Warning: in_array() expects parameter 2 to be array, null given in /var/www/html/workspay.ru/include/main_function.php on line 483 Warning: in_array() expects parameter 2 to be array, null given in /var/www/html/workspay.ru/include/main_function.php on line 483 Warning: in_array() expects parameter 2 to be array, null given in /var/www/html/workspay.ru/include/main_function.php on line 483 Warning: in_array() expects parameter 2 to be array, null given in /var/www/html/workspay.ru/include/main_function.php on line 483 Warning: in_array() expects parameter 2 to be array, null given in /var/www/html/workspay.ru/include/main_function.php on line 483 Warning: in_array() expects parameter 2 to be array, null given in /var/www/html/workspay.ru/include/main_function.php on line 483 Warning: in_array() expects parameter 2 to be array, null given in /var/www/html/workspay.ru/include/main_function.php on line 483 Готовая ВКР на тему: Сделки с ценными бумагами


🔍 Поиск готовых работ

🔍 Поиск работ

Сделки с ценными бумагами

Работа №87155

Тип работы

Дипломные работы, ВКР

Предмет

юриспруденция

Объем работы91
Год сдачи2016
Стоимость4300 руб.
ПУБЛИКУЕТСЯ ВПЕРВЫЕ
Просмотрено
303
Не подходит работа?

Узнай цену на написание


Введение 3
Глава 1. Общие положения о ценных бумагах
1.1 Понятие о ценных бумагах 7
1.2 Ценные бумаги как объект гражданских
правоотношений
Глава. 2 Виды ценных бумаг
2.1 Акции 21
2.2. Облигации 28
2.3 Государственные, производные ценные бумаги 33
Глава 3. Участие ценных бумаг в гражданском обороте
3.1 Участники рынка ценных бумаг 39
3.2 Операции с ценными бумагами. Эмиссионные, инвестиционные
операции 49
3.3 Брокерские, дилерские операции 60
3.4 Операции по доверительному управлению 67
Заключение 74
Список использованной литературы

Понятие «сделка» возникло еще в древнем Риме. В течение большого количества лет оно развивалось в праве разных стран и на сегодняшний день практически достигло своего апогея. По статистике, большинством правомерных юридических действий, совершаемых субъектами гражданских правоотношений, являются сделки.
Одним из самых востребованных предметов сделки, на сегодняшний день, являются ценные бумаги. В гражданском праве ценные бумаги выступают как объект данной отрасли. И в этом качестве их трудно переоценить, так как они являются как средством кредита, так и платежа. Ценные бумаги заменяют собой наличные деньги и, вследствие этого, становятся незаменимым средством расчета.
Ценные бумаги и совершение всевозможных сделок с ними, это объект трудов многих российских и зарубежных исследователей, начинавших свой научный путь еще в прошлых столетиях. Юристы, экономисты и сегодня охотно принимают ценные бумаги за предмет своей аналитической и практической деятельности.
Современная деятельность на мировых финансовых рынках является наиболее привлекательной как для рядовых граждан со стремлением сохранить свои накопления, так и для крупных предпринимателей, осуществляющих деятельность в данной сфере, разрабатывая целые стратегии. Рынок ценных бумаг это место, где каждую минуту происходит огромное число операций, производя которые, его участники получают прибыль, инвестируют в свои идеи, развивают экономические отношения, расширяют производство.
Осуществление такого функционирование рынка требует рассмотрение его составляющих в первую очередь с юридической точки зрения, которая включает в себя и понимание основ деятельности, и их правовую регламентацию, а также формирует содержание правоотношений между ее участниками. Каждое действие с ценными бумагами происходит с целью их сбыта или, напротив, приобретения, сдачи на хранение или передачи в доверительное управление, все это осуществляется посредством сделок. Гражданское законодательство РФ под сделкой понимает действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. В данной дипломной работе, в качестве объекта сделок выступают ценные бумаги. В истории им отведена особая роль. Появившись, они стали способны заменять собой деньги, товары, что в свою очередь приводило к ускорению товарооборота и улучшению его устойчивости. Данное их свойство привлекает, и по сей день участников рынка ценных бумаг.
Актуальность данной темы заключается в том, в Российской Федерации финансовые рынки, и если смотреть несколько уже, фондовые рынки и биржи только набирают обороты. Законодатель все еще ищет пути контроля над возможными нарушениями прав участников рынка. Идет процесс создания новых видов ценных бумаг и способов их реализации. Несмотря на небольшую огласку данного вида рынка, несмотря сравнительно небольшую осведомленность населения о том, какие сделки, операции с ценными бумагами можно здесь осуществлять, рынок ценных бумаг имеет значительный масштаб и заметную динамику. Он, несомненно, важен как для экономики страны в целом, так и для финансового благополучия обычных граждан, физических лиц, принимающих участие в его деятельности. На биржах в РФ есть возможность встретиться интересам как эмитентов для развития наиболее важных, порой, стратегических компаний, так и инвесторов, которые стремятся сохранить и приумножить свой капитал.
В условиях динамичного развития данной отрасли в мире, Россия стремится занять приемлемую конкурентоспособную позицию. Однако в связи с состоянием мировой экономики, образований различных кризисных ситуаций, а также связи с наложенными на Россию санкциями наблюдается картина спада активности на рынке ценных бумаг. Так в 2012 году сумма размещенных акций составляла 41990195,0 млн.рублей, а в 2014 на конец года сумма составляла 22979714,5 млн.рублей, то есть практически в два раза снизилось количество размещаемых эмитентами акций, а значит уменьшился финансовый рынок для инвесторов, и все это не могло не найти отражения в экономике страны в целом. Тем не менее, можно наблюдать такие тенденции развития рынка ценных бумаг как концентрация капиталов, что значит включение в процесс заключения сделок по поводу ценных бумаг все большего количества профессиональных участников рынка. Также идет процесс интернационализации рынка, он принимает более глобальный характер, стираются его границы. И, конечно же, сегодня очень активно происходит компьютеризация на рынке ценных бумаг, благодаря чему заключение договоров, принятие важнейших, весьма, «дорогих» решений, происходит в режиме онлайн, в беспрерывном темпе.
Сделки с ценными бумагами содержат в себе много особенностей, присущих именно им. Законодатель определил виды основных операций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, пределы их деятельности, возможности взаимодействия и совмещения разных видов профессиональной деятельности. В России законодательство в данной сфере претерпевает периодические изменения, как и сам рынок. В данной дипломной работе будут рассмотрены самые популярные виды ценных бумаг, основные участники финансовых рынков, а также некоторые виды операций, проводимых ими в различных целях.
Цель исследования состоит в том, чтобы рассмотреть ценные бумаги как объекты гражданских прав, определить виды и особенности ценных бумаг, проанализировать роль и деятельность основных участников финансового рынка, представить виды возможных операций, проводимых с ценными бумагами, а также содержание правоотношений сторон совершаемых сделок. Для достижения названных целей были поставлены следующие задачи: определить понятие ценной бумаги, ее признаки, виды; изучить нормативную базу о рынке ценных бумаг; рассмотреть отдельные виды операций с ценными бумагами, такие как эмиссионные, инвестиционные, дилерские, брокерские, операции по доверительному управлению, выявить их сущность и правовое содержание;
Предметом исследования являются нормы права, регулирующие оборот ценных бумаг, функции профессиональных участников данного рынка.
Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие по поводу реализации ценных бумаг и прав, удостоверенных ими.
Методами, использованными при написании работы, являются: исторический, сравнительно-правовой, метод анализа, синтеза, аналогии.


Возникли сложности?

Нужна помощь преподавателя?

Помощь в написании работ!
ДИПЛОМНЫЕ МАГИСТЕРСКИЕ ДИССЕРТАЦИИ
КУРСОВЫЕ СТАТЬИ ВКР

Ценные бумаги являются документами, удостоверяющими имущественные права. Данные документы содержат определённые реквизиты, которые указывают на их предназначение. Существует большое количество видов ценных бумаг. Ценные бумаги классифицируют по разным признакам: по эмитенту, по времени обращения, экономической природе, уровню риска, способу выплаты дохода, по условиям погашения. Основными видами являются: акции, облигации, государственные, производные ценные бумаги.
Государство регулирует рынок ценных бумаг путём установления требований к деятельности всех участников рынка. Все они делятся на юридических и физических лиц, на профессионалов рынка и нет. Кроме того актуально деление на эмитентов, инвесторов, фондовых посредников, организаций, обслуживающих рынок, органы регулирования и контроля.
Выпуск всех эмиссионных ценных бумаг должен проходить обязательную государственную регистрацию. При этом со стороны государства осуществляется контроль за соблюдением эмитентами условий и обязательств, указанных в ценных бумагах. Регулированием рынка ценных бумаг также считается обязательное лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, некоторыми из них являются брокеры, дилеры, депозитарии, доверительные управляющие; создание системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг; Для данных целей в Российской Федерации действует в первую очередь Гражданский кодекс, определяющий понятие ценных бумаг, обязательность их реквизитов, а также такие виды деятельности как, например, деятельность доверительного управляющего. Кроме того действует ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ, Положение «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» от 27.07.2015, а также "Положение о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего" от 03.08.2015 N 482-П. Сфера регулирования рынка ценных бумаг является комплексной, она включает в себя большое количество нормативно-правовых актов, поэтому данный перечень не является исчерпывающим.
Основными операциями являются: эмиссионные, инвестиционные, дилерские, брокерские. Каждая из них имеет свою регламентацию и свой круг субъектов. Кроме того Законом закрепляется возможность участников рынка ценных бумаг совмещать осуществление разных видов операций будучи профессиональными участниками рынка. К таким Закон относит: дилеров, брокеров, депозитарных управляющих, участников рынка, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг деятельность по управлению ценными бумагами, депозитариев.
Подводя итог о сделках с ценными бумагами, можно говорить о том, что они достаточно распространены в России. Большой объем видов ценных бумаг требует значительного количества форм их реализации и правовой регламентации, и российское законодательство делает все необходимое, чтобы обеспечить эти потребности.
Финансовый рынок в России имеет перспективы роста, создание новых платформ для осуществления деятельности с ценными бумагами обеспечивает условия для привлечения все большего количества участников и это не может не давать надежду на рост экономики страны, благодаря расцвету деятельности на рынке ценных бумаг.



1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ, от 05.02.2014 N 2-ФКЗ, от 21.07.2014 N 11-ФКЗ)// Собрание законодательства Российской Федерации от 4 августа 2014 г. N 31 ст. 4398
2. Гражданский кодекс Российской Федерации ( часть первая) от 30 .11.1994
№51-ФЗ (с изм. От 13.07.2015 №268- ФЗ)// Собрании законодательства
Российской Федерации от 5 декабря 1994 г. N 32 ст. 3301
3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26 ноября 2001 г. N 146-ФЗ (с изм. от 23.05.2016 N 146-ФЗ)//Собрание законодательства РФ, 29.01.1996, N 5, ст. 410
4. Федеральный закон от 13.07.2015 №223-ФЗ «О саморегулируемых
организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», ч.1 ст.3// Собрание законодательства
Российской Федерации от 20 июля 2015 г. N 29 (часть I) ст. 4349
5. Федеральный закон от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой
деятельности и центральном контрагенте» // Собрание законодательства Российской Федерации от 14 февраля 2011 г. N 7 ст. 904
6. Федеральный закон от 20 августа 2004 г. N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"// Собрание законодательства Российской Федерации от 23 августа 2004 г. N 34 ст. 3532
7. Федеральный закон от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"// Собрание законодательства Российской Федерации от 17 ноября 2003 г. N 46 (часть II) ст. 4448
8. Федеральный закон от 21.12.2001 N 178-ФЗ «О приватизации государственного и муниципального имущества»// Собрание законодательства Российской Федерации от 28 января 2002 г. N 4 ст. 251
9. Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"//Собрание законодательства Российской Федерации от 3 декабря 2001 г. N 49 ст. 4562
10. Федеральный закон от 25.02.1999 №39- ФЗ «Об инвестиционной
деятельности, осуществляемой в Российской Федерации в форме капитальных вложений» (ред. от 28.12.2013)// Собрание законодательства Российской Федерации от 1 марта 1999 г. N 9 ст. 1096
11. Федеральный закон от 29 июля 1998 г. N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг"// Собрание законодательства Российской Федерации от 3 августа 1998 г. N 31 ст. 3814
12. Федеральный закон от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"// Собрание законодательства Российской Федерации от 11 мая 1998 г. N 19 ст. 2071
13. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"// Собрание законодательства Российской Федерации от 22 апреля 1996 г. N 17 ст. 1918
14. Федеральный закон от 26.12.1995 № 208- ФЗ « Об акционерных обществах» (ред. от 29.06.2015)// Собрание законодательства Российской Федерации от 1 января 1996 г. N 1 ст. 1
15. Федеральный закон от от 29.12.1994 N 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов» (ред. от 05.05.2014)//Собрание законодательства Российской Федерации. - 1995.- N 1 ст. 1
16. Положение Центрального Банка Российской Федерации 27.07.2015 N 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» // "Вестник Банка России" от 4 сентября 2015 г. N 75
17. Положение «о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего" (утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П) //"Вестник Банка России", N 117, 23.12.2015
18. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе»// Свод Законов СССР, том 5, стр. 586, СЗ СССР, 1937 г, N 52, отдел первый, ст.221
Правоприменительная практика
1. Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 24.06.2010 года по
делу № А65-3018/2010-СА1-29 [Электронныйресурс].- URL:
http://kad.arbitr.ru/PdfDocument/ 345e33c7-f0e0-40aa-9042-b1d6d9b726c9/A65- 3018-2010_20100624_Reshenie.pdf
2. Решение Арбитражного суда Удмуртской Республики от 31 октября 2011
года по делу № А71-7050/2011 [Электронный ресурс]. - URL:
http://kad.arbitr.ru/PdfDocument/584f9cb0-cc7b-44fb-bb14-d3a87cfe6e33/A71-7050-2011_20111031_Reshenija%20i%20postanovlenija.pdf
3. Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 06 октября 2014 года г. Самара по делу № А65-9492/2014. [Электронный ресурс]. - URL: http://kad. arbitr.ru/Card/9a62496c-1546-4d86-8450-fa415f296d42
4. Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 03.02.2014 года по
делу № А65-26613/2013 [Электронный ресурс]. - URL:
http://kad.arbitr.ru/PdfDocument/32e6ec71-8479-41b2-b4be-a3efc146552d/A65-26613-2013_20140203_Reshenie.pdf
5. Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 19 октября 2015 года
по делу №А65-19128/2015 [Электронный ресурс]. - URL:
http://kad.arbitr.ru/Card/e5291db7-0e43-4fb8-866e-b2c5ba8d337e/А65-9128/2015
Специальная литература
1. Белов В.А. Труд: Ценные бумаги в российском гражданском
праве./В.А.Белов. - "ЮрИнфоР", 1996. —448 с.
2. Беляева О.А., Витрянский В.В., Гасников К.Д. /Договоры в предпринимательской деятельности / О.А. Беляева, В.В. Витрянский, К.Д. Гасников и др.; Отв. ред. Е.А. Павлодский, Т.Л. Левшина. М.:. М.: Статут, 2008. 509 с.
3. Бердникова Т. Б. Рынок ценных бумаг: учебное пособие/Т.Б.Бердникова - М.: Инфра-М, 2002. - 270 с.
4. Боровкова, В.А. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие/ В.А.Бровкова. - СПб.: Питер, 2012. - 352 с.
5. Габов А.В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка. М.: Статут, 2011. - 1104 с.
6. Галанов В.А. Труд:Рынок ценных бумаг: Учебник./ В,А.Галанов - М.:ИНФРА-М.-2006.-397 с.
7. Галанов В.А., А.И. Басов Рынок ценных бумаг: Учебник / В. А. Галанова, А. И. Басова М.: Финансы и статистика, 2001.448 с.
8. Ганеев Р.Р. Основы правового регулирования рынка ценных бумаг: Научно-практическое пособие /Под ред. Д.Х. Валеева. - Казань: Унипресс, 2000. - 162 с.
9. Грибов А.Ю. Труд: Деньги и ценные бумаги: сущность и правовой
режим./А.Ю.Грибов. - М .: РИОР, 2006. - 200 с.
10. Гусева, И.А. Труд: Рынок ценных бумаг. Сборник тестовых заданий: Учебное пособие / И.А. Гусева. - М.: КноРус, 2013. - 370 с.
11. Жуков, Е.Ф. Рынок ценных бумаг: Комплексный учебник. Рынок ценных бумаг: Комплексный учебник / Е.Ф. Жуков, Н.П. Нишатов, В.С. Торопцов [и др.]. - М.: Вузовский учебник, 2012. - 400с.
12. Жуков Е.Ф. Труд: «Рынок ценных бумаг»: учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям / 3-е изд., перераб. и доп./ Е. Ф. Жуков - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009г. - 567 с.
13. Жуковская М.В. Труд: Рынок производных ценных бумаг: Учебное пособие./ М.В.Жуковская. - Таганрог: Изд-во ТРТУ, 2004. - 273 с.
14. Кирилловых А.А. Отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: правовые механизмы регулирования/А.А.Кирилловых // Вестник арбитражной практики, 2015,N1
15. Крашенинников Е. А.Труд: Ценные бумаги на предъявителя./Е.А. Крашенинников — Ярославль, 1995. — 95 с.
16. Ломтатидзе О.В., Львова М.И., Болотин А.В. Базовый курс по рынку ценных бумаг: учебное пособие / О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. - М.: КНОРУС, 2010.,390 с.
17. Нерсесов Н.О. Труд: О бумагах на предъявителя с точки зрения гражданского права: историко-догматическое исследование./ Н.О.Нерсесов. - М .: 1889. - 194 с.
18. Пахутко О.П. Правовое регулирование рынка ценных бумаг (Банковское право)/ О.П. Пахутко //Информационного банк "Юридическая пресса" 2013. N
2. С. 35 - 40.
19. Петросян Э.С. Правовое положение субъектов биржевых деривативных сделок /Э.С.Петросян//Право и экономика. 2004. N 4, 5, статья.
20. Самигулина А.В Правовые особенности классификации ценных бумаг в Российской Федерации/А.В.Самигулина//"Право и экономика". - 2015,N 5- с. 3
21. Суханов Е.А. Труд:Гражданское право. В 4 т. Т. 1: Общая часть; 3-е изд. 2006. — 720 с.
22. Скворцова Т.А., Смоленский М.Б. Предпринимательское право: учебное пособие/ Т.А. Скворцовой, М.Б.Смоленский. - М.: Юстицинформ, 2014.,с.73
23. Сергеева А.П., Толстого Ю.К.. Гражданское право / Под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. М.: Проспект, 1997. С. 548.
24. Терентьева Т.В. , редактор: Александрова Л.И Деньги, кредит, банки, биржевое дело. Часть 2: учебное пособие /Т.В.Терентьева, Л.И.Александрова: 2004, 55 с.
25. Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права [Текст]. Т. II. Товар. Торговые сделки / Г. Ф. Шершеневич. - М. : Статут, 2005. - 543 с. - (Классика российской цивилистики)
Информационные ресурсы
1. Кашанина Т.В. Частное право: учебник.[Электронный ресурс]// - Специально для системы ГАРАНТ. - 2013. - URL :aero.garant.ru
2. "Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" [Электронный ресурс]// - URL:
http: //base. garant.ru/10106464/
3. Почежерцева З.А., Холкина М.Г., Шевченко Г.Н. Комментарий к
Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (постатейный) [Электронный ресурс]// Консультационные материалы по банковским вопросам в системе КонсультантПлюс . - 2014 - URL:
http://www. consultant.ru/


Работу высылаем на протяжении 30 минут после оплаты.



Подобные работы


©2025 Cервис помощи студентам в выполнении работ
.