📄Работа №194835
Тема: ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Характеристики работы
Тип работы
Дипломные работы, ВКР
Предмет
Юриспруденция
Объем:
69 листов
Год:
2018
Просмотров:
65
4690
руб.
🛒 Купить работу
Не подходит эта работа?
Закажите новую по вашим требованиям
Узнать цену на написание
Закажите новую по вашим требованиям
Представленный материал является образцом учебного исследования, примером структуры и содержания учебного исследования по заявленной теме. Размещён исключительно в информационных и ознакомительных целях.
Workspay.ru оказывает информационные услуги по сбору, обработке и структурированию материалов в соответствии с требованиями заказчика.
Размещение материала не означает публикацию произведения впервые и не предполагает передачу исключительных авторских прав третьим лицам.
Материал не предназначен для дословной сдачи в образовательные организации и требует самостоятельной переработки с соблюдением законодательства Российской Федерации об авторском праве и принципов академической добросовестности.
Авторские права на исходные материалы принадлежат их законным правообладателям. В случае возникновения вопросов, связанных с размещённым материалом, просим направить обращение через форму обратной связи.
Настоящий учебно-методический информационный материал размещён в ознакомительных и исследовательских целях и представляет собой пример учебного исследования. Не является готовым научным трудом и требует самостоятельной переработки.
📋 Содержание
ВВЕДЕНИЕ 3
I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1.1 Понятие и генезис рынка ценных бумаг в России и за рубежом 5
1.2 Источники правового регулирования рынка ценных бумаг... 18
II ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
2.1 Понятие и виды участников рынка ценных бумаг 28
2.2 Государственный надзор и ответственность за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг 35
III САМОРЕГУЛИРОВАНИЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 49
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 61
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 63
I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1.1 Понятие и генезис рынка ценных бумаг в России и за рубежом 5
1.2 Источники правового регулирования рынка ценных бумаг... 18
II ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
2.1 Понятие и виды участников рынка ценных бумаг 28
2.2 Государственный надзор и ответственность за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг 35
III САМОРЕГУЛИРОВАНИЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 49
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 61
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 63
📖 Аннотация
В данной выпускной квалификационной работе проводится комплексный анализ системы государственного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации. Актуальность исследования обусловлена ключевой ролью фондового рынка в мобилизации инвестиционных ресурсов для экономического роста, а также наличием системных проблем, таких как недостаточность внутренних инвестиций и высокая волатильность, требующих эффективного государственного вмешательства. Основные результаты работы заключаются в систематизации понятийного аппарата, выявлении исторических особенностей формирования российского рынка ценных бумаг и детальном исследовании современной правовой базы, включая Гражданский кодекс РФ, Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и роль Банка России как мегарегулятора. В заключении обосновывается, что регулирование направлено на обеспечение стабильности, защиту прав инвесторов и развитие саморегулируемых организаций, при этом отмечается возрастающее значение цифровых технологий в организации рыночных взаимодействий. Научная значимость работы состоит в структурировании знаний о механизмах регулирования, а практическая — в формулировке выводов, полезных для законодателей и участников рынка. Теоретическую основу составили труды таких авторов, как законодатели, закрепившие основы рынка в ГК РФ и профильных федеральных законах, а также исследователи, анализирующие эволюцию и правовые аспекты фондового рынка в работах, посвященных его генезису и современному состоянию.
📖 Введение
Актуальность данной темы заключается в растущих потребностях российской экономики в новых притоках капитала и инвестиционнопривлекательных объектах. Рынок ценных бумаг является сферой, в которой формируются финансовые источники экономического роста,
концентрируются и распределяются инвестиционные ресурсы между отдельными производствами, отраслями и экономиками различных стран. Таким образом, характеризуя «здоровье» экономической системы в целом, важнейшим показателем является состояние фондового рынка.
Существующий сегодня в Российской Федерации фондовый рынок является типичным крупным развивающимся рынком. Он характеризуется, с одной стороны, высокими темпами положительных количественных и качественных изменений, а с другой - существованием многочисленных проблем, которые мешают нормальному развитию данной системы. Спады фондового рынка России выявляют одну из самых слабых сторон - малочисленность внутреннего инвестиционного ресурса, который попадает на рынок через инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, страховые компании, банки и т.д.
Между тем существуют государственные механизмы регулирования рынка ценных бумаг. Следует изучить сами механизмы и их эффективность.
Цель исследования - проанализировать государственное регулирование рынка ценных бумаг
Задачи исследования:
- определить понятие и сущность рынка ценных бумаг;
- проанализировать генезис рынка ценных бумаг в России и за рубежом;
- исследовать источники правового регулирования рынка ценных бумаг;
- определить понятие и виды участников рынка ценных бумаг;
- рассмотреть основные направления деятельности Центрального Банка Российской Федерации как регулятора на рынке ценных бумаг;
- проанализировать государственный надзор и ответственность за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
- дать понятие саморегулирования и саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг;
- описать функции саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.
Объект исследования - общественные отношения, возникающие в ходе государственного регулирования рынка ценных бумаг.
Предмет исследования - это нормы отечественного законодательства в сфере государственного регулирования рынка ценных бумаг, научные исследования по теме работы.
Теоретико-методологическую основу исследования составили общенаучные методы теоретического и эмпирического познания: анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия, переход от абстрактного к конкретному, наблюдение, описание, сравнение.
Теоретическая база сформирована на основе использования нормативных правовых актов Российской Федерации, монографий по исследуемой теме, статей из периодических изданий, данных статистической отчетности.
концентрируются и распределяются инвестиционные ресурсы между отдельными производствами, отраслями и экономиками различных стран. Таким образом, характеризуя «здоровье» экономической системы в целом, важнейшим показателем является состояние фондового рынка.
Существующий сегодня в Российской Федерации фондовый рынок является типичным крупным развивающимся рынком. Он характеризуется, с одной стороны, высокими темпами положительных количественных и качественных изменений, а с другой - существованием многочисленных проблем, которые мешают нормальному развитию данной системы. Спады фондового рынка России выявляют одну из самых слабых сторон - малочисленность внутреннего инвестиционного ресурса, который попадает на рынок через инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, страховые компании, банки и т.д.
Между тем существуют государственные механизмы регулирования рынка ценных бумаг. Следует изучить сами механизмы и их эффективность.
Цель исследования - проанализировать государственное регулирование рынка ценных бумаг
Задачи исследования:
- определить понятие и сущность рынка ценных бумаг;
- проанализировать генезис рынка ценных бумаг в России и за рубежом;
- исследовать источники правового регулирования рынка ценных бумаг;
- определить понятие и виды участников рынка ценных бумаг;
- рассмотреть основные направления деятельности Центрального Банка Российской Федерации как регулятора на рынке ценных бумаг;
- проанализировать государственный надзор и ответственность за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
- дать понятие саморегулирования и саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг;
- описать функции саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.
Объект исследования - общественные отношения, возникающие в ходе государственного регулирования рынка ценных бумаг.
Предмет исследования - это нормы отечественного законодательства в сфере государственного регулирования рынка ценных бумаг, научные исследования по теме работы.
Теоретико-методологическую основу исследования составили общенаучные методы теоретического и эмпирического познания: анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия, переход от абстрактного к конкретному, наблюдение, описание, сравнение.
Теоретическая база сформирована на основе использования нормативных правовых актов Российской Федерации, монографий по исследуемой теме, статей из периодических изданий, данных статистической отчетности.
✅ Заключение
В теории рынком ценных бумаг называют взаимоотношения между участниками рынка в сфере выпуска ценных бумаг, а также осуществления операций с ними. В качестве ценных бумаг могут выступать: акции, векселя, инвестиционные паи, облигации и т.д.
Сложно назвать период возникновения рынка ценных бумаг, поскольку ценные бумаги существовали с давних времен. В значительной степени развитие рынка ценных бумаг связывают с периодом географических открытий - именно в это время возникла большая потребность в ценных бумагах по причине освоения и вкладывания «общих» денег в развитие той или иной сферы нового света.
В качестве источников правового регулирования рынка ценных бумаг выступают многочисленные нормативно-правовые акты Российской Федерации. Целью их принятия является: исключение недобросовестности участников, развитие финансовых инструментов, контроль за деятельностью участников РЦБ, повышение уровня саморегуляции РЦБ за счет увеличения эффективности деятельности саморегулируемых организаций.
Взаимоотношения между рыночными контрагентами на рынке ценных бумаг построены на принципах: удаленного взаимодействия, сертификации сделок на основе применения информационных технологий (протоколы защиты, ЭЦП и прочее), использования инновационных средств для проведения расчетов и применения новых эквивалентов стоимости (cybercurrency или blockchain технологии).
Направления деятельности ЦБ РФ как регулятора на рынке ценных бумаг зафиксированы действующим законодательством - а именно - Федеральным законом от 10 июля 2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». Основными направлениями являются разработка мер, документов, рекомендаций, осуществление контроля и надзора, ведение банка данных и также статистической отчетности по деятельности участников рынка ценных бумаг.
Ответственность за нарушения законодательства в сфере деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрена Гражданским Кодексом, Уголовным Кодексом, Федеральным законом от 10 июля 2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Законом о рынке ценных бумаг.
Понятие «саморегулирование» предполагает негосударственное регулирование отрасли. Саморегулируемые организации создаются в различных отраслях, в том числе и на рынке ценных бумаг. Их деятельность осуществляется в соответствии с действующим законодательством. Целью функционирования саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг является контроль и надзор за участниками рынка, разработка стандартов деятельности в отрасли, защита прав инвесторов. Законодательством определены следующие параметры деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг: порядок создания саморегулируемых организаций, порядок разработки стандартов саморегулируемых организаций, порядок осуществления контроля со стороны саморегулируемой организации за членами, органы саморегулируемой организации, порядок осуществления государственного контроля по отношению к саморегулируемой организации, взаимодействие ее с органами государственной власти.
Основными направлениями деятельности СРО являются следующие: установление стандартов проведения операций на РЦБ, осуществление контроля за участниками рынка в области соблюдения правил и стандартов, поддержание эффективности системы контроля, выявление и пресечение нарушений, организация обучения граждан профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, информационное и методическое обеспечение участников СРО.
Сложно назвать период возникновения рынка ценных бумаг, поскольку ценные бумаги существовали с давних времен. В значительной степени развитие рынка ценных бумаг связывают с периодом географических открытий - именно в это время возникла большая потребность в ценных бумагах по причине освоения и вкладывания «общих» денег в развитие той или иной сферы нового света.
В качестве источников правового регулирования рынка ценных бумаг выступают многочисленные нормативно-правовые акты Российской Федерации. Целью их принятия является: исключение недобросовестности участников, развитие финансовых инструментов, контроль за деятельностью участников РЦБ, повышение уровня саморегуляции РЦБ за счет увеличения эффективности деятельности саморегулируемых организаций.
Взаимоотношения между рыночными контрагентами на рынке ценных бумаг построены на принципах: удаленного взаимодействия, сертификации сделок на основе применения информационных технологий (протоколы защиты, ЭЦП и прочее), использования инновационных средств для проведения расчетов и применения новых эквивалентов стоимости (cybercurrency или blockchain технологии).
Направления деятельности ЦБ РФ как регулятора на рынке ценных бумаг зафиксированы действующим законодательством - а именно - Федеральным законом от 10 июля 2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». Основными направлениями являются разработка мер, документов, рекомендаций, осуществление контроля и надзора, ведение банка данных и также статистической отчетности по деятельности участников рынка ценных бумаг.
Ответственность за нарушения законодательства в сфере деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрена Гражданским Кодексом, Уголовным Кодексом, Федеральным законом от 10 июля 2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Законом о рынке ценных бумаг.
Понятие «саморегулирование» предполагает негосударственное регулирование отрасли. Саморегулируемые организации создаются в различных отраслях, в том числе и на рынке ценных бумаг. Их деятельность осуществляется в соответствии с действующим законодательством. Целью функционирования саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг является контроль и надзор за участниками рынка, разработка стандартов деятельности в отрасли, защита прав инвесторов. Законодательством определены следующие параметры деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг: порядок создания саморегулируемых организаций, порядок разработки стандартов саморегулируемых организаций, порядок осуществления контроля со стороны саморегулируемой организации за членами, органы саморегулируемой организации, порядок осуществления государственного контроля по отношению к саморегулируемой организации, взаимодействие ее с органами государственной власти.
Основными направлениями деятельности СРО являются следующие: установление стандартов проведения операций на РЦБ, осуществление контроля за участниками рынка в области соблюдения правил и стандартов, поддержание эффективности системы контроля, выявление и пресечение нарушений, организация обучения граждан профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, информационное и методическое обеспечение участников СРО.
ИЛИ
Поиск аналога
📕 Список литературы
🖼 Скриншоты
🛒 Оформить заказ
⚡ Работу высылаем в течении 5 минут после оплаты.