Актуальность исследования. Среди племен, населявших северные ок-раины Центральной Азии и Южную Сибирь, ведущее место в эпоху сложения государств принадлежало восточным тюркам (кит. — туцзюэ), которые явились создателями такого могущественного объединения как Восточно-тюркский каганат и которые даже после его распада продолжали оказывать существенное влияние на историю степей Евразии.
Со второй половины VI в. Восточно-тюркский каганат уже включился в систему политических и экономических отношений крупнейших государств того времени — Византии, Сасанидского Ирана, Китайской империи. Безусловно, появление на исторической арене такой державы привлекло внимание его соседей и вызвало повышенный интерес к создателям данного государства. Не случайно вот уже на протяжении ряда столетий тюркская тематика приковывает к себе интерес не одно поколение исследователей и до сих пор остается актуальной в российской истории.
Проведенные в последние годы изучения в области тюркологии и появившиеся возможности привлечения новых источников по истории тюркоязычных племен Южной Сибири и Центральной Азии требуют введение их в научный оборот. Это обусловило актуальность темы настоящего исследования, которая определяется тем, что, несмотря на неоднократное обращение предшественников к ней, все же до сих пор она остается до конца не изученной как в отечественной, так и в зарубежной историографии. Вероятно, это связано с тем, что древние тюрки долгое время рассматривались лишь только как соседи Китая, Византии, Ирана и их история изучалась неразрывно от судьбы этих народов. Однако сегодня, на наш взгляд, особенности взаимоотношений «больших» и «малых» этносов в контексте проблемы культурно-исторического единства Евразии являются актуальной проблемой. Часть этой проблемы можно раскрыть при изучении таких вопросов как социально-политическая и экономическая структуры Восточно-тюркского каганата. Кроме того, следует отметить, что история непосредственно Восточно-тюркского каганата до сих пор не нашла должного освещения в монографических исследованиях.
Собственно научная актуальность работы также связана с наблюдающимся в последние годы оживлением дискуссии историков и археологов о термине степная или кочевая «империя» применительно к этим государствам.
Объектом исследования является Восточно-тюркский каганат в период второй половины VI — первой половины VIII вв., расположенный на территории Саяно-Алтайского нагорья. Образование любого политического объединения является результатом нормального эволюционного развития общества, и с этой точки зрения государство — это более высокая ступень организации общества, которая преследует определенные цели и выполняет свои функции. Восточно-тюркский каганат также обладал всеми необходимыми признаками и функциями государства.
Предметом исследования служат структура и механизмы становления и развития Восточно-тюркского каганата. В этой связи изучаются особенности социальной организации и общественной структуры, система власти и динамика экономического развития. Восточно-тюркский каганат рассматривается как сложившееся степное государство в Южной Сибири и северных окраинах Центральной Азии в VI—VIII вв., занимавшее определенное положение среди мировых цивилизаций.
Географические рамки исследования ограничены районами Южной Сибири и северными окраинами Центральной Азии — территорией, на которой, согласно письменным источникам, можно локализовать Восточно-тюркский каганат: северные границы каганата достигали Байкала, южные — Северного Китая, западные — Восточного Казахстана, включая Туву и Алтай, восточные — Большого Хингана. Известно, что любое государство имеет политические границы, которые являются результатом проводимой политики, а также естественные границы, географические, которые более устойчивы, чем первые.
Хронологические рамки работы охватывают период существования Восточно-тюркского каганата (581—745 гг.) Однако ранняя дата несколько снижается — до 545 г., так как период существования Тюркского каганата (545—581 гг.) явился одной из главных предпосылок в формировании Восточно-тюркского государства. Верхние рамки исследования установлены согласно письменным источникам, когда в 745 г. государство древних тюрок было уничтожено уйгурами.
Степень изученности темы. Специальной работы, посвященной истории непосредственно Восточно-тюркского каганата, не существует. Одной из важных проблем, присущей как отечественной, так и зарубежной школе тюркологии, является общий характер исследований по тюркской тематике. В большинстве случаев, ученые изучают сквозную историю кочевников на всей территории Евразии, от Тихого океана до Каспийского моря. История Восточно-тюркского каганата, в лучшем случае, занимает в трудах исследователей один из этапов евразийской истории, и опять же изучение преподносится через призму истории оседлых государств.
Таким образом, отсутствие монографии по истории Восточно-тюркского каганата еще раз свидетельствует о слабой изученности этой проблематики.
Цель диссертации заключается в определении места и роли Восточно-тюркского каганата в этнополитической истории степных империй средневековой Евразии.
Цель реализуется постановкой следующих задач: 1) осветить изучение китайских источников по истории древних тюрок в отечественной и зарубежной историографии. Особо уделить внимание на введение в научный оборот в качестве источника средневековых китайских известий по восточным тюркам, собранных Лю Маоцаем (L’iu Mau- Tsai. Die сhinesischen Nachrichten zur Geschichte der Ost-TUrken (Tu-kUe). I. Buch (Texte), II. Buch (Anmerkungen. Anhange. Index) // Göttinger Asiatische Forschungen, Band 10. Wiesbaden, 1958), полный перевод труда которого с немецкого языка осуществлен автором; 2) рассмотреть предпосылки возникновения и процесс формирования Восточно-тюркского каганата; 3) проанализировать социально-политическую структуру Восточно-тюркского каганата; 4) охарактеризовать экономическое развитие тюркского общества.
Методология исследования. Методологической базой проведенного исследования послужил комплексный подход. С точки зрения комплексного подхода изучение истории Восточно-тюркского каганата осуществлялось с привлечением знаний экономических, политологических, социологических наук, а также смежных научных направлений — тюркской филологии, археологии, этнографии.
Также в диссертации использованы историко-сравнительный и историко-генетический методы. Историко-сравнительный метод, дающий возможность рассмотрения сущности изучаемых явлений по сходству и различию присущих им свойств, а также сравнения в пространстве и по времени, оказался продуктивным при проведении сравнительного анализа предыдущих политических образований на территории Центральной Азии, в частности, империи Хунну, а также более поздних, Уйгурского государства и т.д. и Восточно-тюркского каганата при сопоставлении социально-политических и экономических характеристик этих государственных образований.
Историко-генетический метод позволил проследить причинно-следственные связи и закономерности развития политических образований в Южной Сибири и северных окраинах Центральной Азии, а также выявить предпосылки их возникновения. Историко-типологический метод помог выделить характерные черты степных государств в Центральной Азии.
Применение названных выше методов было дополнено использованием методов общенаучных (анализа и синтеза, индукции и дедукции, классификации, статистического и динамического). Так, применение статистического метода позволило охарактеризовать интенсивность торговых отношений между тюрками и соседними государствами, а использование динамического метода — рассмотреть в исторической динамике развитие политической организации Восточно-тюркского каганата, а также социально-политические и экономические процессы внутри государства в их эволюции.
Источниковая база исследования. В основу изучения положены две категории источников: письменные, в том числе рунические надписи, и археологические. Однако заметим, что приоритет в работе отдается письменным источникам, которые и составляют основу исследования. Что же касается археологических материалов, то, в основном, они привлекаются как иллюстративное подспорье при характеристике социально-экономической структуры древнетюркского общества.
К письменным источникам следует отнести труд выдающегося русского синолога Н.Я. Бичурина (Иакинфа) «Собрание сведений о народах, обитавших в Средней Азии в древние времена» и работу Н.В. Кюнера «Китайские известия о народах Южной Сибири, Центральной Азии и Дальнего Востока», в которых представлены переводы китайских династийных хроник.
В своих исследованиях современные ученые периодически обращаются еще к одному источнику, практически малоизвестному и менее доступному в отечественной историографии. Это история древних тюрок в изложении Лю Маоцая. Он опубликовал подборку китайских источников непосредственно по истории восточных тюрок в переводе с китайского языка на немецкий. Этот труд неоднократно привлекался востоковедами, но не в контексте общего содержания, а лишь фрагментарно (а точнее, ограничиваясь, порой, лишь цитатами). Отсутствие полного перевода всего текста на русском языке, естественно, затрудняло использование его как источника. Настоящее исследование выстроено с максимальным извлечением данных материалов из китайских известий, представленных в труде Лю Маоцая, перевод полного текста которого с немецкого языка на русский осуществлен автором данной работы. В результате чего в процессе изучения стали доступны следующие категории письменных источников: официальные китайские исторические произведения (династийные хроники), к которым относятся: «Чжоу шу», «Бэй Ци шу», «Суй шу», «Бэй ши», «Да Тан чуан- ъе цицзю чжу», «Цзю Тан шу», «Тан шу», «Цзю У дай ши», «У дай ши цзи», которые, в свою очередь, имеют четкую внутреннюю структуру. Они содержат императорские анналы и биографии; другие китайские исторические произведения, включающие в себя: «Тундянь», «Тан хуйяо», «У дай хуйяо», «Цзычжи-тунцзянь», «Цзычжи-тунцзянь гао-и»; китайские энциклопедии «Цэфу-юаньгуй» и «Гуцзинь-Тушу-цзичэн»; буддийские источники; официальные императорские письма, прошения к императору.
В комплексном исследовании существенную роль играют и данные археологии, полученные в последние годы. Несмотря на то, что в настоящей работе они привлекаются, в основном, по опубликованным результатам, определенное место занимают и неопубликованные материалы, собранные в архивах Санкт-Петербургского института истории материальной культуры РАН и Уральского государственного университета имени А.М. Горького. К сожалению, по археологическим материалам до сих пор четко не выявлены памятники, отражающие историю древних тюрок периода VI — первой половины VIII веков. И в этом плане, приоритет письменных источников в области изучения вопросов, связанных с исторической судьбой Восточно-тюркского каганата, остается актуальным.
Научная новизна исследования заключается в том, что впервые на основе комплексного рассмотрения круга письменных источников и данных эпиграфики и археологии предпринята попытка представить историческую судьбу непосредственно Восточно-тюркского государства. При этом анализируется роль различных факторов возникновения Восточно-тюркского каганата, а также выделяются этапы социального и политического развития, экономического уклада и внешних связей древних восточных тюрок. Данное исследование позволяет по-новому взглянуть на особенности социально-политического развития древнетюркского государства с применением современных методов социальной стратификации, а также дать наиболее полную картину экономической структуры древнетюркского общества с применением современных теорий экономики. Критический подход к анализу источников и литературы позволяет расстаться с некоторыми стереотипами, долгое время существовавшими в интерпретации сведений о древних тюрках вообще и о восточных тюрках в частности, и впервые обосновать возможность локализации этого государственного образования на основе имеющейся ныне источниковой базы.
Теоретическая значимость диссертации заключается в осмыслении места и роли Восточно-тюркского каганата в истории степных государств средневековой Евразии, выявлении предпосылок возникновения государства восточных тюрок, а также рассмотрении его социально-политической и экономической структур.
Практическая значимость работы. Авторские разработки и результаты данного исследования могут быть использованы в обобщающих работах по истории древних тюрок не только в рамках Восточно-тюркского каганата, но и за его пределами — по всей территории степной Евразии. Проведенные исследования будут способствовать воссозданию истории непосредственно Восточно-тюркского каганата в УЕ—МП вв. как одного из наименее изученных государств в Южной Сибири и Центральной Азии.
Апробация результатов работы. Основные положения диссертации обсуждены на 8 международных, всероссийских и региональных конференциях: Екатеринбург (1999, 2001, 2005); Челябинск (2000); Уфа (2002); Казань (2004); Москва (1СЛЫЛБ XXXVII, 2004); Санкт-Петербург (2004) и изложены в пяти научных работах.
Структура диссертации. Работа состоит из введения, четырех глав, заключения, списка использованных источников и литературы, приложения.
В заключении диссертации подведены итоги исследования.
1. Восточно-тюркский каганат был крупным степным государством в Южной Сибири и северных окраинах Центральной Азии. Основной предпосылкой складывания государственности у тюрок-туцзюэ являются природно-климатические особенности данного географического региона. С географической точки зрения — Восточно-тюркский каганат — это развитие особых территориально-хозяйственных форм. Кроме того, Восточно-тюркский каганат находился на территории, по которой осуществлялись контакты через систему дорог «Великого Шелкового пути», и контроль над ними требовал колоссальной мобилизации сил, как военной, так и политической, что явилось следствием создания мощного централизованного государства. Возникновение Восточно-тюркского каганата с начала I тыс. н.э. связано с эволюцией степных политических образований, таких как империя Хунну и Тюркский каганат, из чего следует, что Восточно-тюркский каганат — это закономерное историческое развитие предыдущих политических объединений.
2. В истории Восточно-тюркского каганата (581—745 гг.) можно вы-делить три этапа. Первый этап (581—630 гг.) связан с периодом усиления государства и его расцветом. Второй этап (630—679 гг.) — период ослабления Восточно-тюркского каганата, но он выступал как самостоятельное государство и проводил свою политику, а характер отношений с Китаем соответствовал мирному сосуществованию. Третий этап (679—745 гг.) — период возвышения и упадка Восточно-тюркского каганата.
3. Социальная структура тюрок-туцзюэ имела сложный характер. Высший уровень общественной структуры занимал каган и его родственники (клан Ашина). Следующую ступень занимали представители других знатных кланов, племенные вожди, служилая знать. Далее располагалась самая многочисленная социальная группа общества — простые экономически независимые кочевники-скотоводы. Внизу социальной лестницы находились различные неполноправные категории: обедневшие номады, полувассальное оседлое население, военнопленные данники, занимавшиеся земледелием и ремеслом, а также рабы.
4. Восточные тюрки представляли собой общество, внутри которого происходили те же самые механизмы регулирования и социальные законы, которые мало чем отличаются и от современного общества. Как известно, государство — это более высокая ступень организации общества, оно преследует определенные цели и выполняет свои функции. Функции государства и их содержание обусловлены, в основном, следующими факторами: 1. Потребностью обеспечения самых необходимых условий сохранения общества (оборона); 2. Сущностью государства, его природой (у Восточно-тюркского каганата степная природа государства); 3. Целями и задачами государства (цели — создать мощное и сильное государство, а задачи — захватить и удержать территорию, взять под контроль экономические процессы, упорядочить социально-политические отношения внутри государства). С уверенностью можно сказать, что все вышеперечисленные признаки имелись и в государстве восточных тюрок. Кроме того, это и система органов и учреждений (механизм государства), наличие права, определенная территория. Таким образом, Восточно-тюркский каганат представлял собой государство со всеми присущими для него признаками и функциональными обязанностями.
5. Экономическая структура Восточно-тюркского каганата была многоотраслевой и представляла собой сложный хозяйственный процесс. Именно экономическая составляющая была одной из главных причин могущества каганата. Важную роль в развитии и усилении Восточно-тюркского каганата сыграли торговые отношения с соседними государствами. На основе проведенного анализа данных письменных и археологических источников можно выдвинуть общую концепцию экономического развития древнетюркского государства на территории Южной Сибири и северных окраин Центральной Азии. Согласно этой
концепции, Восточно-тюркский каганат, Китай и соседние государства выступают в роли партнеров, и их существование в данном регионе является взаимовыгодным сотрудничеством.
6. Основной причиной распада каганата является потеря контроля над торговыми путями. Распаду государства способствовали и активные завоевательные походы тюркских каганов в первой половине VIII в., которые также могли нанести ущерб экономике Восточно-тюркского каганата. Одной из причин также можно назвать усиление роли морских путей в контактах между Западом и Востоком, т.к. усиление этого процесса наряду с политическими факторами привело к угасанию в VIII в. активной торговой деятельности на Шелковом пути, а значит, и могущества восточных тюрок.
1. Ганиев Р.Т. Лю-Мао Цай о тюрках ту-кю // Орел шестого легиона: Тез. докл. студ. науч.-практ. конф., посвящ. 60-летию ист. фак. УрГУ. — Екатеринбург, 1999. С. 30—34 (0,3 п.л.).
2. Ганиев Р.Т. Китайские источники по истории восточных тюрков в изложении Лю Мао-Цая // Научно-информационный вестник истории и этнографии татарского населения Урала. № 1 / Бюллетень «Образовательные учреждения Урала». Выпуск 10. Екатеринбург, 1999. С. 97-103 (0,4 п.л.).
3. Овчинникова Б.Б., Ганиев Р.Т. Лю Мау-Цай о тюрках-тугю (Тукюе). Приложение Лю Мау-Цай. Китайские источники по истории восточных тюрок (Тукюе). Комментарий Лю Мау-Цая к первой части // Культурные традиции Евразии: вопросы средневековой истории и археологии // Серия «Восток-Запад: Диалог культур Евразии» / Под ред. А.А. Бурханова. Вып. 4. Казань, 2004. С. 25-54 (1,7 п.л.).
4. Ганиев Р.Т., Овчинникова Б.Б. Лю Мау-Цай о тюрках-тугю (Тукюе) // XXXVII Международный конгресс востоковедов ДСАЫАБ XXXVII): Тезисы. М., 2004. С. 832-834 (0,3 п.л.).