Введение 3
Глава I. Правовая характеристика аффилированных лиц 7
§ 1. Понятие, правовая природа и признаки аффилированных лиц 7
§ 2. Виды аффилированных лиц 14
§ 3. Законодательство об аффилированных лицах 20
Глава II. Правовые последствия установления статуса аффилированного лица 27
§ 1. Правовые ограничения участия аффилированных лиц в гражданском обороте 27
§ 2. Проблемы ответственности аффилированных лиц в законодательстве Российской Федерации 36
Глава III. Практика применения категории «аффилированные лица» в гражданском обороте в соответствии с российским законодательством 43
§ 1. Роль аффилированных лиц в реализации антимонопольной политики государства 43
§ 2. Значение аффилированных лиц в корпоративных отношениях 49
Заключение 56
Список использованных нормативно-правовых актов, материалов судебной практики и специальной литературы
Актуальность темы «Аффилированность: понятие, признаки,
значение» обусловлена тем, что адаптация гражданского законодательства Российской Федерации к изменившимся экономическим отношениям и гражданскому обороту способствовала появлению в современном отечественном гражданском праве новых понятий и конструкций, среди которых особое место принадлежит категории «аффилированные лица».
Заимствованный из англо-американской практики, данный правовой институт закрепился в российском праве довольно быстро. Однако приспособление данной категории к российской правовой системе и к российской действительности проходит очень сложно. Причиной этому является отсутствие четкой правовой регламентации аффилированных лиц.
Действующее законодательство Российской Федерации, регулирующее указанные отношения, характеризуется сложными и противоречивыми процессами. Нормы, регулирующие отношения с участием аффилированных лиц, устанавливающие основу их правового статуса, содержатся в значительном количестве разных по правовому регулированию и юридической силу нормативно-правовых актах, что создает много неудобств при их реализации. Кроме того, предписания, закрепляющие ответственность аффилированных лиц, порой противоречивы, малоэффективны и неконкретны, что вызывает недовольство тех субъектов, чьи права были нарушены и ущемлены интересы незаконными действиями аффилированных лиц.
Проблемы понимания аффилированности, аффилированных лиц и группы лиц отмечаются как теоретиками в области гражданского права, так и практикующими юристами и представителями различных государственных структур.
В настоящее время прослеживаются старания законодателя систематизировать правовые нормы, регламентирующие правовое положение аффилированных лиц и закрепляющих специальный режим их участия в гражданском обороте. Заслуживает одобрения попытка совершенствования законодательного регулирования отношений аффилированности с целью систематизации правовых норм. Однако с точки зрения юридической эффективности предлагающиеся нормативные положения весьма сомнительны, так как не вносят определенности в регулирование рассматриваемых отношений, скорее, напротив, вызывают непонимание у участников гражданского оборота и у правоприменительных органов, о чем свидетельствует различная судебная практика.
Работа по обобщению признаков и выработке достаточного и однозначного понятия данной категории, ее правовой конструкции, видовой классификации, определения ее места и роли в правоприменительном механизме еще далека от завершения.
Объект исследования - институт аффилированности.
Предмет исследования - законодательство Российской Федерации, направленное на регулирование института аффилированности в российском гражданском праве.
Цель работы - анализ понятия, признаков и значения аффилированности.
Задачи работы:
1. Раскрыть понятие, правовую природу и признаки аффилированных лиц.
2. Рассмотреть виды аффилированных лиц.
3. Проанализировать законодательство об аффилированных лицах.
4. Рассмотреть правовые ограничения участия аффилированных лиц в гражданском обороте.
5. Проанализировать проблемы ответственности аффилированных лиц в законодательстве Российской Федерации.
6. Раскрыть роль аффилированных лиц в реализации антимонопольной политики государства.
7. Определить значение аффилированных лиц в корпоративных отношениях.
В работе были использованы общенаучные методы познания: анализ и синтез, диалектическая логика, а также специальные методы: формально-юридический, логический, метод сравнительно-правового исследования.
В юридической литературе правовой категории «аффилированные лица» уделяется достаточно большое внимание, рядом авторов исследуются отдельные проявления отношений аффилированности. Проблемам правового регулирования и поиска места экономической зависимости в теории гражданского права посвящены диссертационные исследования и работы монографического характера. Глубокое научное исследование аффилированности проведено в диссертации «Аффилированные лица как правовой институт и правовое средство разрешения конфликта интересов в сфере предпринимательской деятельности» Л.Д. Эбралидзе. Автором рассмотрена экономическая зависимость как объективный фактор формирования аффилированных лиц, исследован институт аффилированных лиц в системе российского права, определен конфликт интересов в сфере предпринимательской деятельности. В диссертации А.В. Калининой «Аффилированные лица как особый субъект правоотношений» проведен отраслевой анализ аффилированных лиц, раскрыты проблемы ответственности аффилированных лиц в российском законодательстве. К.В. Городулин в диссертации «Правовой статус аффилированных лиц по российскому законодательству» значительное внимание уделяет нормативному регулированию аффилированности, проводит сравнительно¬правовой анализ практики применения института аффилированных лиц в сфере антимонопольного регулирования и регулирования корпоративных отношений.
В ходе выполнения дипломной работы были использованы труды таких авторов, как К.А. Батыршина, И.А. Буш, А.А. Гольцблат, К.В. Городулин, Н.В. Гурин, М.А. Егорова, А.Н. Калинина, П.В. Каменева, Ф.
Махмутов, Д. Мурзин, Г.Ф. Ручкина, С.Ю. Филиппова, Л.Д. Эбралидзе и других.
Анализ понятия, признаков и значения аффилированности позволил сделать следующие основные выводы.
Законодательство Российской Федерации активно использует понятие «аффилированные лица», но не раскрывает его содержание. В законодательстве Российской Федерации аффилированность представляет собой наличие между лицами отношений связанности. Аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц,
осуществляющих предпринимательскую деятельность. Основным законом, дающим понимание тех связей, которые квалифицируются как
аффилированные, является в настоящее время Закон РСФСР «О
конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках». Виды аффилированных лиц могут быть подразделены по различным основаниям, в том числе в зависимости от субъектов, действий аффилированных лиц во временном промежутке, степени зависимости друг от друга, наличия обратной связи, особенностей межсубъектных отношений, того, чей интерес заложен; по отраслям применения, составу самих аффилированных лиц, порядку установления аффилированности. В практической деятельности выделают юридическую, фактическую и экономическую аффилированность. Понятие «аффилированные лица» в последнее время превращается в межотраслевое, в связи с чем аффилированность регулируется различными нормативно-правовыми актами.
Для аффилированных лиц законодательством Российской Федерации установлены особые требования по участию в гражданском обороте. Закрепленные ограничения связаны с требованиями к совершению сделок при наличии заинтересованности, что способствует защите интересов акционеров (участников) и инвесторов, способствует нивелированию в определенной степени конфликтов интересов. Проблемы ответственности аффилированных лиц в законодательстве Российской Федерации связаны с невозможностью привлечь к ответственности лиц, злоупотребляющих своим положением в юридическом лице. Существующие споры о субсидиарной ответственности обусловлены с проблемами выявлением обстоятельств, подлежащих доказыванию вследствие отсутствия доступа к архивам должника и связанных с ним лиц. При этом в настоящее время появляется все большее количество норм, способствующих социальной ответственности бизнеса, которая получила название доктрина «срывания корпоративной вуали».
Регламентация аффилированности лица в антимонопольном законодательстве была необходима законодателю для установления механизма контроля государства над совершением сделок юридическими лицами. Исходя из понятия «аффилированные лица», в антимонопольном законодательстве Российской Федерации в настоящее время применяется, в основном, понятие «группа лиц». При этом нормативно-правовые акты не содержат легитимной дефиниции группы лиц, устанавливается лишь закрытый перечень их признаков. В корпоративном законодательстве нормы об аффилированных лицах получили большее распространение. Институт аффилированности лица в корпоративных отношениях существует в целях выявления потенциального конфликта интересов в сфере предпринимательской деятельности и его разрешения. Таким образом, цель регулирования экономической зависимости в антимонопольном законодательстве состоит в обеспечении возможности конкурентного поведения хозяйствующих субъектов на товарном и финансовом рынках, в корпоративном законодательстве - в обеспечении правового механизма преодоления конфликта интересов субъектов корпоративных правоотношений.
Проведенное исследование позволило выявить следующие проблемы правовой регламентации института аффилированности.
Вопросы регулирования отношений с участием аффилированных лиц являются дискуссионными. Аффилированность сегодня является достаточно размытым определением и в ряде случаев практически недоказуема.
В ГК РФ введено понятие «аффилированность», но никакого определения аффилированности, ее признаков и последствий непосредственно ГК РФ не дает. В единственно действующей в настоящее время ст. 4 Закона «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» содержится определение аффилированных лиц, на которое ссылаются несколько десятков федеральных законов при регулировании правоотношений, требующих учета связанности лиц. В связи с этим вопрос о совершенствовании понятия аффилированных лиц назрел как с позиции систематизации нормативных актов, так и с содержательной стороны.
Учитывая серьезные законодательные пробелы в регулировании отношений с участием аффилированных лиц, существует необходимость принятия специального закона, который бы закрепил правовой статус данных лиц, обозначил их правовые черты, дифференцировал по видам и способствовал бы формированию единообразной судебной практики в Российской Федерации.
Общее понятие аффилированности как способности влиять на предпринимательскую деятельность других лиц необходимо закрепить в базовом системообразующем законе - ГК РФ.
Под аффилированностью в ГК РФ следует понимать способность оказывать влияние на действия других лиц в личных целях.
«Аффилированные лица» - это физические или юридические лица, имеющие фактическую возможность прямо или косвенно влиять на деятельность других лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью, в целях реализации личных интересов или интересов третьих лиц, противоречащих общим интересам субъекта предпринимательства.
Учитывая, что в настоящее время аффилированность превратилась в межотраслевое понятие, проблемы в этой сфере требуют разрешения посредством тщательного исследования не только на общетеоретическом уровне, но и на отраслевом. В связи с этим аффилированность нуждается в адекватном правовом регулировании применительно к конкретным целям, преследуемым при ее использовании в соответствующей отрасли законодательства. Поэтому понимание аффилированности может быть конкретизировано в различных отраслях и институтах законодательства с учетом целей, наиболее близко отвечающих функциональному предназначению соответствующих отраслей и институтов.
Необходимо легальное признание категории социальной связанности, т.е. заинтересованности одного участника оборота в наступлении положительных последствий для другого участника оборота. В качестве основного критерия «связанности» в корпоративном праве по аналогии с дочерностью должна выступать возможность определять решения юридического лица.
С позиции антимонопольного законодательства аффилированное лицо не может соответствовать признакам, установленным Федеральным законом «О защите конкуренции» для группы лиц, в силу того, что легитимные критерии аффилированности соответствуют потенциальной возможности неблагоприятного воздействия такого лица на состояние конкурентной среды. Правовая категория «группа лиц» на современном этапе представляет собой атрибут исключительно антимонопольного права. В этом отношении следует вывести понятие «аффилированные лица» в разряд сугубо корпоративного критерия, переведя его легитимную дефиницию из норм антимонопольного законодательства в ряд основных понятий корпоративного права, устанавливаемых Федеральным законом «Об акционерных обществах». Представляется правильным перенести норму ст. 4 Закона «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» из антимонопольного законодательства в корпоративное и признать понятие «аффилированные лица» сугубо категорией корпоративного права. В этом случае будет произведено полное разграничение категорий «группа лиц», «аффилированные лица» и «взаимосвязанные лица» в соответствии с особенностями отношений, подлежащих правовому регулированию соответствующими отраслями и подотраслями права, что позволит более дифференцированно осуществлять правоприменение.
Помощь студентам и аспирантам в выполнении работ от наших партнеров
