Оценка рисков осуществления документных процессов на примере эксплуатационного локомотивного депо Пенза
|
ВВЕДЕНИЕ 7
1 АНАЛИЗ ОСОБЕННОСТЕЙ ФУНКЦИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ЭКСПЛУАТАЦИОННОГО ЛОКОМОТИВНОГО ДЕПО ПЕНЗА 9
1.1 Характеристика персонала и инфраструктуры эксплуатационного локомотивного депо Пенза 12
1.2 Организационная структура эксплуатационного локомотивного депо Пенза 12
1.3 Должностные обязанности начальника депо и должностных лиц, непосредственно подчинённых начальнику депо 13
2 АНАЛИЗ НОРМАТИВНОЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬНОЙ БАЗЫ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩЕЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЭКСПЛУАТАЦИОННОГО ЛОКОМОТИВНОГО ДЕПО ПЕНЗА 24
3 ИДЕНТИФИКАЦИЯ РИСКОВ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТНЫХ ПРОЦЕССОВ
ЭКСПЛУАТАЦИОННОГО ЛОКОМОТИВНОГО ДЕПО ПЕНЗА 48
3.1 Внешний контекст деятельности 51
3.2 Внутренний контекст деятельности 53
3.3 Документные системы 55
3.4 Документные процессы 58
3.4.1 Анализ документооборота эксплуатационного локомотивного депо Пенза 58
3.4.1.1 Порядок работы с входящими документами 60
3.4.1.2 Порядок работы с исходящими документами 65
3.4.1.3 Порядок работы с внутренними документами 67
3.4.2 Анализ регистрации документов и ознакомления с ними работников эксплуатационного локомотивного депо Пенза 71
3.4.3 Контроль исполнения документов в эксплуатационном локомотивном депо Пенза 75
3.4.4 Формирование и оформление дел в эксплуатационном локомотивном депо Пенза 79
4 АНАЛИЗ И ОЦЕНИВАНИЕ РИСКОВ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТНЫХ
ПРОЦЕССОВ ЭКСПЛУАТАЦИОННОГО ЛОКОМОТИВНОГО ДЕПО ПЕНЗА 84
4.1 Анализ выявленных рисков 84
4.2 Сравнительная оценка рисков 87
5 ДОКУМЕНТАЦИОННОЕ МЕТОДИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ СЛУЖБЫ
УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ОБЪЕКТА ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОГО ТРАНСПОРТА В СФЕРЕ ДОУ 89
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 92
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 94
Приложения должны быть в работе, но в данный момент отсутствуют
1 АНАЛИЗ ОСОБЕННОСТЕЙ ФУНКЦИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ЭКСПЛУАТАЦИОННОГО ЛОКОМОТИВНОГО ДЕПО ПЕНЗА 9
1.1 Характеристика персонала и инфраструктуры эксплуатационного локомотивного депо Пенза 12
1.2 Организационная структура эксплуатационного локомотивного депо Пенза 12
1.3 Должностные обязанности начальника депо и должностных лиц, непосредственно подчинённых начальнику депо 13
2 АНАЛИЗ НОРМАТИВНОЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬНОЙ БАЗЫ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩЕЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЭКСПЛУАТАЦИОННОГО ЛОКОМОТИВНОГО ДЕПО ПЕНЗА 24
3 ИДЕНТИФИКАЦИЯ РИСКОВ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТНЫХ ПРОЦЕССОВ
ЭКСПЛУАТАЦИОННОГО ЛОКОМОТИВНОГО ДЕПО ПЕНЗА 48
3.1 Внешний контекст деятельности 51
3.2 Внутренний контекст деятельности 53
3.3 Документные системы 55
3.4 Документные процессы 58
3.4.1 Анализ документооборота эксплуатационного локомотивного депо Пенза 58
3.4.1.1 Порядок работы с входящими документами 60
3.4.1.2 Порядок работы с исходящими документами 65
3.4.1.3 Порядок работы с внутренними документами 67
3.4.2 Анализ регистрации документов и ознакомления с ними работников эксплуатационного локомотивного депо Пенза 71
3.4.3 Контроль исполнения документов в эксплуатационном локомотивном депо Пенза 75
3.4.4 Формирование и оформление дел в эксплуатационном локомотивном депо Пенза 79
4 АНАЛИЗ И ОЦЕНИВАНИЕ РИСКОВ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТНЫХ
ПРОЦЕССОВ ЭКСПЛУАТАЦИОННОГО ЛОКОМОТИВНОГО ДЕПО ПЕНЗА 84
4.1 Анализ выявленных рисков 84
4.2 Сравнительная оценка рисков 87
5 ДОКУМЕНТАЦИОННОЕ МЕТОДИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ СЛУЖБЫ
УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ОБЪЕКТА ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОГО ТРАНСПОРТА В СФЕРЕ ДОУ 89
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 92
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 94
Приложения должны быть в работе, но в данный момент отсутствуют
Надежность документационных процессов в организациях во многом определяет эффективность их функционирования. Риски документных процессов неизбежно трансформируются в риски организации или компании. Особенно актуальной проблема рисков функционирования является для организаций, входящих в так называемый список объектов критической инфраструктуры региона. К таким организациям в ряде случаев относятся объекты транспортной сферы, теплоэнергетического комплекса или предприятия телекоммуникаций.
Так, например, в эксплуатационном локомотивном депо Пенза возможные нарушения планового функционирования из-за возможных реализаций рисков в документных процессах способны привести к рискам на железнодорожном транспорте с неприемлемыми убытками.
Существующие системы документирования в эксплуатационном локомотивном депо Пенза обеспечивают достаточную надежность функционирования организации, однако, в процессе функционирования эксплуатационного локомотивного депо Пенза отмечались возможные риски, как во внешней, так и во внутренней среде.
В связи с этим существует актуальная проблема профилактики рисков путем упреждающего их прогнозирования в документных процессах и системах с учетом специфики объекта.
Поэтому целью работы является анализ рисков, связанных с документными процессами и системами, используемыми при создании и управлении документами организации с целью выявления причин и источников риска, событий, ситуаций или обстоятельств, способных существенно повлиять на достижение организацией своих целей (с учетом специфики железнодорожного транспорта).
Для достижения поставленной цели были поставлены следующие задачи:
2. Анализ нормативной законодательной базы, регламентирующей деятельность эксплуатационного локомотивного депо Пенза.
3. Идентификация рисков осуществления документных процессов эксплуатационного локомотивного депо Пенза.
4. Анализ и оценивание рисков осуществления документных процессов эксплуатационного локомотивного депо Пенза .
5. Документационное методическое обеспечение службы управления рисками объекта железнодорожного транспорта в сфере ДОУ.
Предмет исследования - внешний и внутренний контекст деятельности, документные процессы и системы эксплуатационного локомотивного депо Пенза.
Объект исследования - организационная структура эксплуатационного локомотивного депо Пенза, документационная деятельность, риски документных процессов и систем и их оценка.
Основные положения выпускной квалификационной работы заложены на следующих конференциях:
1. XIII Международная научно-практическая конференция, посвящённая Всемирному дню охраны труда «Актуальные проблемы охраны труда и безопасности производства».
2. VI Всероссийская межвузовская научно-практическая конференция «Информационные технологии в науке и образовании. Проблемы и перспективы»
3. XX Всероссийская научно-практическая конференция (с международным участием) «Современные технологии документооборота в бизнесе, производстве и управлении».
4. II Всероссийская научно-практическая конференция «Актуальные проблемы современного менеджмента социально-экономических систем».
По итогам данных конференций опубликованы сборники со статьями [29- 32].
Так, например, в эксплуатационном локомотивном депо Пенза возможные нарушения планового функционирования из-за возможных реализаций рисков в документных процессах способны привести к рискам на железнодорожном транспорте с неприемлемыми убытками.
Существующие системы документирования в эксплуатационном локомотивном депо Пенза обеспечивают достаточную надежность функционирования организации, однако, в процессе функционирования эксплуатационного локомотивного депо Пенза отмечались возможные риски, как во внешней, так и во внутренней среде.
В связи с этим существует актуальная проблема профилактики рисков путем упреждающего их прогнозирования в документных процессах и системах с учетом специфики объекта.
Поэтому целью работы является анализ рисков, связанных с документными процессами и системами, используемыми при создании и управлении документами организации с целью выявления причин и источников риска, событий, ситуаций или обстоятельств, способных существенно повлиять на достижение организацией своих целей (с учетом специфики железнодорожного транспорта).
Для достижения поставленной цели были поставлены следующие задачи:
2. Анализ нормативной законодательной базы, регламентирующей деятельность эксплуатационного локомотивного депо Пенза.
3. Идентификация рисков осуществления документных процессов эксплуатационного локомотивного депо Пенза.
4. Анализ и оценивание рисков осуществления документных процессов эксплуатационного локомотивного депо Пенза .
5. Документационное методическое обеспечение службы управления рисками объекта железнодорожного транспорта в сфере ДОУ.
Предмет исследования - внешний и внутренний контекст деятельности, документные процессы и системы эксплуатационного локомотивного депо Пенза.
Объект исследования - организационная структура эксплуатационного локомотивного депо Пенза, документационная деятельность, риски документных процессов и систем и их оценка.
Основные положения выпускной квалификационной работы заложены на следующих конференциях:
1. XIII Международная научно-практическая конференция, посвящённая Всемирному дню охраны труда «Актуальные проблемы охраны труда и безопасности производства».
2. VI Всероссийская межвузовская научно-практическая конференция «Информационные технологии в науке и образовании. Проблемы и перспективы»
3. XX Всероссийская научно-практическая конференция (с международным участием) «Современные технологии документооборота в бизнесе, производстве и управлении».
4. II Всероссийская научно-практическая конференция «Актуальные проблемы современного менеджмента социально-экономических систем».
По итогам данных конференций опубликованы сборники со статьями [29- 32].
В результате выполнения выпускной квалификационной работы были решены поставленные в ней задачи.
Определено, что основной функциональной деятельностью Депо являются грузовые и пассажирские железнодорожные перевозки на территории Пензенской области. Следовательно, документация, циркулирующая в Депо, так или иначе связана с ж/д перевозками. В итоге, риски для документных процессах и системах Депо могут провоцировать риски безопасности ж/д перевозок.
Установлено, что деятельность Депо регламентирует значительное количество документов. Некоторые из них связаны с анализом, оценкой рисков и управлением ими в документных процессах, при этом они не дают конкретных математических формул по его количественной оценке. Положения проанализированного ГОСТ Р 57551-2017/ISO/TR 18128:2014 в дальнейшем использовались для оценки рисков документных процессов и систем.
Определено, что риски для документных процессов и систем возникают во внешнем и внутреннем контексте деятельности Депо, в документной системе, а также в документных процессах. Их корректная идентификация позволяет в дальнейшем производить качественный анализ и оценивание рисков.
Определена формула расчёта величины риска и подсчитана по итогам экспертной оценки на основе метода Дельфи сама величина риска. Проведена сравнительная оценка рисков, где установлен критерий допустимости величины риска и определены приемлемые и неприемлемые риски. Метод Дельфи, как метод экспертной оценки, позволяет в сжатые сроки поводить оценку рисков.
Разработано положение о службе управления рисками документных процессов и систем и реестр рисков в рамках документационного методического обеспечения службы управления рисками объекта железнодорожного транспорта в сфере ДОУ.
Результатом работы являются рекомендации по документационному методическому обеспечению службы управления рисками объекта железнодорожного транспорта в сфере ДОУ.
Разработанные рекомендации необходимы для обеспечения необходимого уровня оценки рисков для документных процессов и систем.
Определено, что основной функциональной деятельностью Депо являются грузовые и пассажирские железнодорожные перевозки на территории Пензенской области. Следовательно, документация, циркулирующая в Депо, так или иначе связана с ж/д перевозками. В итоге, риски для документных процессах и системах Депо могут провоцировать риски безопасности ж/д перевозок.
Установлено, что деятельность Депо регламентирует значительное количество документов. Некоторые из них связаны с анализом, оценкой рисков и управлением ими в документных процессах, при этом они не дают конкретных математических формул по его количественной оценке. Положения проанализированного ГОСТ Р 57551-2017/ISO/TR 18128:2014 в дальнейшем использовались для оценки рисков документных процессов и систем.
Определено, что риски для документных процессов и систем возникают во внешнем и внутреннем контексте деятельности Депо, в документной системе, а также в документных процессах. Их корректная идентификация позволяет в дальнейшем производить качественный анализ и оценивание рисков.
Определена формула расчёта величины риска и подсчитана по итогам экспертной оценки на основе метода Дельфи сама величина риска. Проведена сравнительная оценка рисков, где установлен критерий допустимости величины риска и определены приемлемые и неприемлемые риски. Метод Дельфи, как метод экспертной оценки, позволяет в сжатые сроки поводить оценку рисков.
Разработано положение о службе управления рисками документных процессов и систем и реестр рисков в рамках документационного методического обеспечения службы управления рисками объекта железнодорожного транспорта в сфере ДОУ.
Результатом работы являются рекомендации по документационному методическому обеспечению службы управления рисками объекта железнодорожного транспорта в сфере ДОУ.
Разработанные рекомендации необходимы для обеспечения необходимого уровня оценки рисков для документных процессов и систем.
Подобные работы
- Информационное обеспечение управления рисками документных процессов и систем эксплуатационного локомотивного депо Пенза
Магистерская диссертация, документоведение. Язык работы: Русский. Цена: 4915 р. Год сдачи: 2022