Помощь студентам в учебе
ОЦЕНКА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РЕГИОНОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ МЕТОДАМИ МНОГОМЕРНОГО АНАЛИЗА ДАННЫХ
|
ВВЕДЕНИЕ 3
1 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
РЕГИОНОВ 6
1.1 Правовые аспекты экономической безопасности 6
1.2 Подходы к определению категории «экономическая безопасность
региона» 10
2 ОБЗОР МЕТОДИК ОЦЕНКИ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
РЕГИОНОВ 15
2.1 Сравнение методик оценки экономической безопасности региона 15
2.2 Анализ методики Карпова и Кораблевой 18
3 ПРИМЕНЕНИЕ МЕТОДОВ МНОГОМЕРНОГО АНАЛИЗА ДАННЫХ В
ИССЛЕДОВАНИИ 28
3.1 Основы факторного анализа и его применение в исследовании 28
3.2 Применение кластерного анализа в исследовании 40
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 53
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ 55
ПРИЛОЖЕНИЕ 61
Приложение А 62
Приложение Б 76
1 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
РЕГИОНОВ 6
1.1 Правовые аспекты экономической безопасности 6
1.2 Подходы к определению категории «экономическая безопасность
региона» 10
2 ОБЗОР МЕТОДИК ОЦЕНКИ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
РЕГИОНОВ 15
2.1 Сравнение методик оценки экономической безопасности региона 15
2.2 Анализ методики Карпова и Кораблевой 18
3 ПРИМЕНЕНИЕ МЕТОДОВ МНОГОМЕРНОГО АНАЛИЗА ДАННЫХ В
ИССЛЕДОВАНИИ 28
3.1 Основы факторного анализа и его применение в исследовании 28
3.2 Применение кластерного анализа в исследовании 40
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 53
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ 55
ПРИЛОЖЕНИЕ 61
Приложение А 62
Приложение Б 76
В результате обострения экономических проблем (введение санкций против нашей страны Европейскими государствами, нестабильность валюты, низкая производительность труда и т.д.), возрастает потребность в эффективной экономической политике, основанной на анализе статистических данных о состоянии экономической безопасности территорий. Как показывает опыт, необходимым условием стабильности, эффективной жизнедеятельности общества, независимости и развития страны, является ее экономическая независимость. Экономическая безопасность тесно связана и с другими сферами, такими как: обеспечение обороноспособности страны, поддержание социального мира в обществе, политическая стабильность, экологическая безопасность и т.д. Из-за тесной взаимосвязи этих компонентов не может быть военной безопасности при слабой и неэффективной экономике, как и не может быть эффективной экономики, если в обществе разгораются конфликты.
Проблемы экономической безопасности интересуют не только ученых, но и политических деятелей, так как необходимо знать реальное состояние экономической обстановки как всей страны, так и ее регионов. Ошибки, допущенные с целью приуменьшить грозящие опасности, могут привести к еще более масштабным угрозам.
Разработка системы показателей экономической безопасности именно для регионов необходима также потому, что экономическое развитие отдельных регионов имеет свою специфику в силу географического положения, климатических условий, исторически-сложившихся фактов, а некоторые позиции, с которых оценивается экономика региона, могут противоречить друг другу.
В связи с актуальностью проблемы принято решение провести обзор правовой и научной базы по теме экономической безопасности регионов, выбрать и оценить применимость методики определения экономической безопасности регионов, выявить набор факторов, определяющих ЭБР, проанализировать текущее состояние территорий РФ по соответствующим показателям.
Целью данной работы является модификация методики Карпова и Кораблевой [1], оценка ЭБР регионов РФ с применением факторного и кластерного анализа.
Следуя цели выпускной квалификационной работы, были поставлены следующие задачи:
1. Обзор подходов к определению «экономическая безопасность региона».
2. Систематизация существующих подходов к оценке ЭБР и выбор конкретной методики, позволяющей проводить комплексную оценку территорий по уровню экономической безопасности.
3. Модификация методики Карпова и Кораблевой путем расчета интегральных показателей по трем сферам, определяющим ЭБР.
4. Проведение факторного и кластерного анализа для регионов РФ и интерпретация полученных результатов.
5. Оценка экономической безопасности регионов на основе полученных рейтингов, факторов и кластеров.
Объект исследования: экономическая безопасность регионов Российской Федерации.
Предмет исследования: методики и технологии оценки экономической безопасности регионов Российской Федерации, методы многомерного анализа данных: факторный и кластерный анализ.
Информационную базу исследования составили статистические данные ежегодного сборника «Регионы России, социально-экономические
показатели», 2017 год [2], база данных «Эффективность экономики России» и «Национальные счета», источник данных - www.gks.ru. Информационный массив данных сформирован по 82 регионам РФ за 2016 год. Для вычислений использовались пакеты прикладных программ: MS Excel, Statistica.
В данной работе была проанализирована макроэкономическая модель оценки экономической безопасности регионов на основе набора показателей социально-экономического развития, которая была предложена Карповым и Кораблевой [1]. Авторы предлагают использовать обширную методику определении ЭБР, состоящую из 27-ми показателей, сгруппированных по: экономической, социальной и финансовой сферам. В начале исследования проведен анализ возможности непосредственного применения модели Карпова и Кораблевой для оценки ЭБР регионов РФ. Показано, что по значениям показателей, взятым из ежегодного статистического сборника «Регионы РФ: социально-экономические показатели» [2] за 2016 год ни один из регионов РФ не удовлетворяет заявленным в методике критериям. Следовательно, исходный вариант методики Карпова и Кораблевой не приносит конструктивного результата и не может быть использован для анализа текущего состояния регионов Российской Федерации в сфере экономической безопасности.
Поэтому в исследовании предложена модификация модели Карпова и Кораблевой. На основе системы рейтингов проведено рейтингование территорий РФ на основе введения частных рейтингов по каждой сфере. Рассмотрено 2 варианта формирования итогового сводного рейтинга: среднее арифметическое по трем сферам и интегральный рейтинг, полученный с помощью факторного анализа по исходным частным рейтингам тех же сфер.
Для более точной картины определения схожести в показателях экономической безопасности регионов, был проведен кластерный анализ на основе трех частных рейтингов по каждому региону. Полученное разбиение на кластеры позволило сделать выводы о состоянии экономической безопасности регионов Российской Федерации.
Проблемы экономической безопасности интересуют не только ученых, но и политических деятелей, так как необходимо знать реальное состояние экономической обстановки как всей страны, так и ее регионов. Ошибки, допущенные с целью приуменьшить грозящие опасности, могут привести к еще более масштабным угрозам.
Разработка системы показателей экономической безопасности именно для регионов необходима также потому, что экономическое развитие отдельных регионов имеет свою специфику в силу географического положения, климатических условий, исторически-сложившихся фактов, а некоторые позиции, с которых оценивается экономика региона, могут противоречить друг другу.
В связи с актуальностью проблемы принято решение провести обзор правовой и научной базы по теме экономической безопасности регионов, выбрать и оценить применимость методики определения экономической безопасности регионов, выявить набор факторов, определяющих ЭБР, проанализировать текущее состояние территорий РФ по соответствующим показателям.
Целью данной работы является модификация методики Карпова и Кораблевой [1], оценка ЭБР регионов РФ с применением факторного и кластерного анализа.
Следуя цели выпускной квалификационной работы, были поставлены следующие задачи:
1. Обзор подходов к определению «экономическая безопасность региона».
2. Систематизация существующих подходов к оценке ЭБР и выбор конкретной методики, позволяющей проводить комплексную оценку территорий по уровню экономической безопасности.
3. Модификация методики Карпова и Кораблевой путем расчета интегральных показателей по трем сферам, определяющим ЭБР.
4. Проведение факторного и кластерного анализа для регионов РФ и интерпретация полученных результатов.
5. Оценка экономической безопасности регионов на основе полученных рейтингов, факторов и кластеров.
Объект исследования: экономическая безопасность регионов Российской Федерации.
Предмет исследования: методики и технологии оценки экономической безопасности регионов Российской Федерации, методы многомерного анализа данных: факторный и кластерный анализ.
Информационную базу исследования составили статистические данные ежегодного сборника «Регионы России, социально-экономические
показатели», 2017 год [2], база данных «Эффективность экономики России» и «Национальные счета», источник данных - www.gks.ru. Информационный массив данных сформирован по 82 регионам РФ за 2016 год. Для вычислений использовались пакеты прикладных программ: MS Excel, Statistica.
В данной работе была проанализирована макроэкономическая модель оценки экономической безопасности регионов на основе набора показателей социально-экономического развития, которая была предложена Карповым и Кораблевой [1]. Авторы предлагают использовать обширную методику определении ЭБР, состоящую из 27-ми показателей, сгруппированных по: экономической, социальной и финансовой сферам. В начале исследования проведен анализ возможности непосредственного применения модели Карпова и Кораблевой для оценки ЭБР регионов РФ. Показано, что по значениям показателей, взятым из ежегодного статистического сборника «Регионы РФ: социально-экономические показатели» [2] за 2016 год ни один из регионов РФ не удовлетворяет заявленным в методике критериям. Следовательно, исходный вариант методики Карпова и Кораблевой не приносит конструктивного результата и не может быть использован для анализа текущего состояния регионов Российской Федерации в сфере экономической безопасности.
Поэтому в исследовании предложена модификация модели Карпова и Кораблевой. На основе системы рейтингов проведено рейтингование территорий РФ на основе введения частных рейтингов по каждой сфере. Рассмотрено 2 варианта формирования итогового сводного рейтинга: среднее арифметическое по трем сферам и интегральный рейтинг, полученный с помощью факторного анализа по исходным частным рейтингам тех же сфер.
Для более точной картины определения схожести в показателях экономической безопасности регионов, был проведен кластерный анализ на основе трех частных рейтингов по каждому региону. Полученное разбиение на кластеры позволило сделать выводы о состоянии экономической безопасности регионов Российской Федерации.
В результате проведенного исследования была проведена модификация модели определения экономической безопасности регионов РФ, предложенной Карповым и Кораблевой. Модификация проводилась на основании того, что авторами была предложена достаточно обширная модель ЭБР, состоящая из 27ми показателей и не показывающая адекватных результатов. Согласно исходному варианту модели, ни один регион не соответствовал тем пороговым значениям, которые предложили использовать авторы.
По рассчитанным интегральным рейтингам было проведено деление регионов РФ на квартели и в зависимости от значения показателя, просуммировавшего частные рейтинги по экономической, социальной и финансовой сферам, регионы разделились на 5 уровней экономической безопасности. Далее был проведен факторный анализ по интегральным рейтингам, который показал, что в качестве интегрального значения по трем сферам использовать как их среднее арифметическое, так и значения, получившиеся в результате факторного анализа.
Для получения более детальной картины, учитывающей частные рейтинги регионов по соответствующим сферам, был использован кластерный анализ. Кластерный анализ показал разбиение регионов РФ на 7 кластеров, которое оказалось схожим с полученным разбиением по квартелям. В завершении работы было обосновано такое разбиение регионов.
Таким образом, из проведенного исследования можно сделать вывод, что экономическое развитие не совсем корректно характеризовать одним показателем, т.е. экономическое развитие всегда характеризуется выборкой определенных показателей, в связи с чем возникает проблема определения их адекватного набора и пороговых значений показателей.
Лидерами по экономической безопасности в нашей стране является г. Москва, Московская область, г. Санкт-Петербург, Тюменская область, Чукотский автономный округ и т.д. Это обусловлено прежде всего тем, что города федерального значения являются экономическими центрами страны, это регионы-лидеры по уровню жизни, по привлекательности инвестиций и индексу промышленного производства.
Большую часть страны, к сожалению, занимают регионы, имеющие низкий уровень экономической безопасности и уровень ниже медианы.
Результаты данного исследования могут быть использованы в дальнейшем для оценки динамики состояния экономической безопасности регионов. В частности за последующие годы можно вычислять положение кластеров, смотреть, как они изменяются, и как изменяется их состав.
По рассчитанным интегральным рейтингам было проведено деление регионов РФ на квартели и в зависимости от значения показателя, просуммировавшего частные рейтинги по экономической, социальной и финансовой сферам, регионы разделились на 5 уровней экономической безопасности. Далее был проведен факторный анализ по интегральным рейтингам, который показал, что в качестве интегрального значения по трем сферам использовать как их среднее арифметическое, так и значения, получившиеся в результате факторного анализа.
Для получения более детальной картины, учитывающей частные рейтинги регионов по соответствующим сферам, был использован кластерный анализ. Кластерный анализ показал разбиение регионов РФ на 7 кластеров, которое оказалось схожим с полученным разбиением по квартелям. В завершении работы было обосновано такое разбиение регионов.
Таким образом, из проведенного исследования можно сделать вывод, что экономическое развитие не совсем корректно характеризовать одним показателем, т.е. экономическое развитие всегда характеризуется выборкой определенных показателей, в связи с чем возникает проблема определения их адекватного набора и пороговых значений показателей.
Лидерами по экономической безопасности в нашей стране является г. Москва, Московская область, г. Санкт-Петербург, Тюменская область, Чукотский автономный округ и т.д. Это обусловлено прежде всего тем, что города федерального значения являются экономическими центрами страны, это регионы-лидеры по уровню жизни, по привлекательности инвестиций и индексу промышленного производства.
Большую часть страны, к сожалению, занимают регионы, имеющие низкий уровень экономической безопасности и уровень ниже медианы.
Результаты данного исследования могут быть использованы в дальнейшем для оценки динамики состояния экономической безопасности регионов. В частности за последующие годы можно вычислять положение кластеров, смотреть, как они изменяются, и как изменяется их состав.
