Введение 3
Глава I. Теоретические основы исследования естественно-изменённого почерка
Почерк как объект криминалистического исследования 7
Роль диагностических исследований при изучении почерка 11
Психофизиологические предпосылки отражения свойств личности при изучении естественно-изменённого почерка 17
Классификация личностных особенностей, отражающихся в почерке . 26
Глава II. Признаки естественных изменений в почерке, возникающие под влиянием внешних и внутренних сбивающих факторов 32
Признаки, свидетельствующие о выполнении рукописи в условиях низкой температуры 32
Признаки, свидетельствующие о состоянии алкогольного, токсического или наркотического опьянения лица 36
Признаки, свидетельствующие о выполнении рукописи лицом, страдающим психопатологическими расстройствами 43
Глава III. Современные возможности исследования рукописей, выполненных под влиянием естественных сбивающих факторов 56
Содержание методики сбора и обработки образцов почерка 56
Особенности методики экспертного исследования рукописей 60
Заключение 73
Библиографический список использованной литературы 78
Приложение1 84
Приложение 2 94
Приложение 3 116
Судебно-почерковедческая экспертиза является одним из самых сложных видов криминалистических исследований. На её долю приходится около 15 % от общего числа всех видов экспертиз. В связи с изменениями, происходящими в области экономики, влекущими увеличение документооборота, объём почерковедческих исследований с каждым годом возрастает. Именно им принадлежит место в ряду ценных источников доказательственной базы по уголовным и гражданским делам. Современный уровень развития судебно-почерковедческой экспертизы позволяет решать широкий круг задач, как идентификационного, так и неидентификационного характера. Особое внимание уделяют возможностям производства экспертиз, которые касаются установления состояния (физического и психологического) человека в момент выполнения рукописи. Перед экспертами возникает трудности, связанные с дифференциацией признаков, свидетельствующих о конкретных условиях выполнения рукописей (холодная температура, состояние алкогольного опьянения, патологические отклонения и т.д.).
Актуальность дипломного исследования заключается в установлении факта внесения изменений в письмо и взаимосвязь данных изменений с естественными внутренними и внешними факторами, посредством которых возникают данные изменения. При расследовании преступлений важной задачей является получение информации о субъекте, его совершившем; о его психологических и физиологических особенностях. Данного рода задачи решают при помощи диагностических исследований почерка личности. Трудности производства данного рода экспертизы возникают в связи с тем, что письменно-двигательный навык человека имеет сложную психофизиологическую основу, а сам процесс выполнения рукописи чаще всего сопровождается воздействием одновременно нескольких внешних и внутренних сбивающих факторов. Поэтому при проведении почерковедческих исследований целесообразно использовать самые надёжные методы при изучении рукописных текстов, а также новые методики исследования и автоматизированные системы.
На сегодняшний день, изучая основы судебно-почерковедческой диагностики, учёные сталкиваются с необходимостью более широко использовать знания в области системного анализа. Это связано с тем, что почерк представляет собой самостоятельную систему, благодаря существованию которой исследуются научные цели; и решение каждой задачи основано на универсальных алгоритмах. Особенности почерка выражаются в результате воздействия внутренних и внешних факторов. Это взаимодействие выражается в формуле: «личность исполнителя + среда выполнения письменных знаков = особенности почерка».
Разработанность темы. При написании дипломной работы широко использовались научные труды таких исследователей, как: Т. В. Аверьяновой, Л. Е. Ароцкера, Д. Н. Балашова, А. Р. Белкина, Р. С. Белкина, М. В. Бобовкина, Г. Р. Богачкина, Е. Ф. Буринского, Л. А. Винберга, С. М. Вула, Е. Ю. Говорковой, М. В. Жижиной, Ю. Г. Корухова, В. Ф. Орловой, О. А. Поповой, Е. Р. Россинской, М. В. Савельевой, В. В. Серёгина, Н. П. Яблокова и других.
Объектом дипломного исследования выступает письмо, выполненное под воздействием естественных внутренних и внешних сбивающих факторов, а также методики исследования данных рукописей.
Предметом исследования являются закономерности развития и функционирования письменно-двигательного навыка в почерке при влиянии внутренних и внешних сбивающих факторов естественного характера на процесс письма; признаки, проявляющиеся на письме в результате воздействия данных факторов, а также методики исследования данных почерков.
Целью данной работы является анализ и систематизация теоретических и методических основ судебно-почерковедческого исследования рукописей, выполненных под влиянием естественных сбивающих внутренних и внешних факторов, а также конкретные признаки, по которым можно определить условия выполнения рукописи.
Достижение данной цели предполагает решение следующих задач: 1.проанализировать развитие и современное состояние судебно-
почерковедческой экспертизы рукописей, выполненных в условиях естественных изменений почерка;
2. рассмотреть возникновение и развитие диагностических исследований почерка;
3. определить психофизиологические предпосылки отражения свойств личности в почерке и их классификацию;
4. исследовать основные криминалистические признаки, возникающие в почерке в результате воздействия на процесс письма сбивающих внутренних и внешних факторов естественного характера;
5. изучить особенности каждой стадии общей методики диагностической судебно-почерковедческой экспертизы и выявить её особенности;
6. на практике применить методику исследования рукописей, выполненных естественно-изменённым почерком.
Теоретическая база дипломной работы представлена исследованиями в области криминалистики и теории судебной экспертизы, психологии, психиатрии, нейрофизиологии и других естественных наук, изложенными в научных работах Н. Н. Аносова, Н. А. Бернштейна, М. В. Бобовкина, А. В. Брауна, Т. Г. Визеля, В. А. Гиляровского, Ю. Б. Гиппенрейтера, А. Г. Гофман, Г. Н. Носачёва, И. П. Павлова, С. И. Петровой, А. В. Трубниковой, В. В. Томилина, Л. Хъелла, А. Эрленмейер и многих других исследователей.
Методологическую основу дипломной работы составили законы научного познания и положения диалектического материализма. Для разработки теоретических и методических положений применялась система общенаучных и частно-научных методов познания. Теоретической и методологической базой выпускной квалификационной работы являются достижения психологии, психиатрии, физиологии, филологии, логики, криминалистики, теории судебной экспертизы, судебного почерковедения, нейрофизиологии, анатомии и неврологии.
Правовая основа дипломной работы базируется на положениях федерального закона Российской Федерации «О государственной судебно- экспертной деятельности в Российской Федерации», Конституции Российской Федерации; уголовного, уголовно-процессуального кодексов Российской Федерации; а также принятых в соответствии с этими источниками иных нормативных правовых актах, относящихся к теме исследования.
Структура работы. Дипломная работа состоит из введения, трёх глав, заключения, библиографического списка использованной литературы и трёх приложений.
Подводя итоги исследованию материала в рамках выпускной квалификационной работы представляется возможным сформулировать следующие выводы.
В настоящее время судебно-почерковедческая диагностика составляет одну из развитых отраслей криминалистических исследований, обеспечивающих решение специальных и специфических задач судебно- почерковедческих исследований. Предмет судебно-почерковедческой диагностики является частью предмета судебного почерковедения, в который входит изучение различных закономерностей, связанных с формированием, функционированием функционально-динамического комплекса навыков (ФДК); изучение закономерностей экспертного исследования почерка. Согласно Ю. Г. Корухову, предметом диагностики является познание изменений, происшедших в результате совершения преступления, причин и условий данных изменений на основе избирательного изучения свойств и состояний взаимодействовавших объектов. А так как судебно- почерковедческая диагностика имеет определённую систему знаний, свой предмет, задачи, структуру, методы, значит, имеет право на самостоятельное существование в рамках судебного почерковедения.
На сегодняшний день важным является проведение судебно- диагностической экспертизы по установлению свойств личности по почерку, так как все личностные особенности (как физиологические, так и психические) индивида отражаются на письме. Среда выполнения письменных знаков и личностные качества исполнителя являются первостепенными факторами в формировании особенностей почерка. Данные особенности отражаются в рукописях, в которых при написании произошли изменения естественного характера. Естественные изменения – это изменения, происходящие в почерке без участия сознания человека, возникающие под влиянием трёх групп сбивающих факторов: необычной внешней обстановкой пишущего, внутреннего состояния и его непривычной установкой на письмо. Наличие и выявление признаков необычности в почерке позволяет сделать вывод о наличии у лица каких-либо особенностей и возможных отклонений, так как индивидуальность почерка в целом объясняется личностными свойствами индивида. К таким личностным свойствам относятся: общефизиологические, психологические, социально- демографические, психофизиологические и патологические.
Экспериментальными исследованиями, проведёнными в целях установления взаимосвязи между личностными особенностями и свойствами почерка, были зафиксированы закономерные изменения письма и почерка в зависимости от воздействия внешних факторов, а именно: пониженной температуры окружающей среды; внутренних факторов: от концентрации алкоголя, наркотических и токсических средств в крови испытуемых.
В зависимости от охлаждения пишущей руки, замедление темпа письма вызывает снижение конструктивной сложности почерка и упрощение движений. Полного изменения всех признаков почерка у лиц, находящихся под воздействием низких температур, не происходит. При идентификационных исследованиях данные признаки позволяют определить природу различающихся признаков, а в процессе диагностических – отграничить признаки, свидетельствующие о выполнении рукописи в условиях низких температур.
При употреблении лицом больших доз алкоголя установлены изменения в почерке в зависимости от фазы опьянения и его степени. Если вначале увеличиваются размер и разгон, снижается связность и координация движений, нарушается размещение букв в строке, то далее, при большем нарастании некоторых из них появляются упрощения, уменьшается размер, наступают колебания в нажиме. Лица, страдающие наркотической зависимостью, по сравнению с алкоголиками, находятся в более напряженном и возбужденном состоянии, поэтому в их почерке выше темп письма, сильнее нажим, больше угловатость и протяженность движений по вертикали, большая неравномерность размера букв и неустойчивость наклона, меньший размер интервалов между строками.
Психофизиологические изменения письма связаны с наступлением нервных и психических заболеваний (психозы, неврозы, депрессивные состояния, шизофрения), с травмами центральной и периферической нервной системы (черепно-мозговые травмы). Психопатологический признак письма представляет собой конкретное выражение свойств письменного ФДК исполнителя рукописи в состоянии психического расстройства, информативное для решения задач криминалистической диагностики психопатологии письма. Под влиянием временного расстройства нервно- психической деятельности в почерке лица появляются упрощенные варианты формы траектории движений и конструктивной сложности при выполнении букв, может увеличиваться протяженность движений, изменяется общая структура движений; частные признаки существенно не изменяются. Не все психологические и патологические заболевания отражаются в почерке. Учёные пришли к выводу, что за навык письма отвечает в большей степени затылочная и теменная части мозга. И в случае, если у человека имеются поражения данных органов (вследствие травм, инсультов, кровоизлияний), то они обязательно отразятся в почерке.
Оценка диагностических признаков для решения вопроса о причинах необычного психофизиологического состояния требует не только диагностического комплекса признаков, характерных для искомого необычного состояния, но и необходимой вспомогательной информации, имеющей большое значение в конкретизации сбивающей причины.
В зависимости от конкретных обстоятельств дела судебно- почерковедческой экспертизой может быть установлен или опровергнут факт написания текста конкретным лицом, находившемся в необычном психофизиологическом состоянии. Отвечая на вопрос о наличии в представленной рукописи признаков психопатологического состояния исполнителя, эксперт-почерковед может дать лишь вероятный вывод, так как для установления конкретного вида психопатологического состояния необходимы знания в области нейрофизиологии и психиатрии. Поэтому в данных случаях назначается чаще комплексная экспертиза.
Таким образом, подводя итоги проделанной работы, мы пришли к выводу, что естественные изменения в почерке – это результат воздействия факторов внешней и внутренней среды, которые оказывают существенное влияние на письменно-двигательный функционально-динамический комплекс (ФДК) навыков человека. В отличии от умышленных изменений в почерке, естественные – происходят без участия сознания человека. Разработка основ экспертного исследования рукописей, выполненных лицом, находившемся в необычном психофизиологическом состоянии, является наиболее сложным видом исследования. Эксперту для производства экспертизы, помимо предоставленных объектов, должны представляться иные документы (амбулаторные карты исполнителя, характеристики с места работы, выписки из больницы и т.д.).
Методика судебно-почерковедческой экспертизы письма лиц, находившихся в необычном психофизиологическом состоянии, состоит из пяти этапов, что не отличается от традиционной методики исследования почерка. Специфической особенностью исследования таких объектов является наличие в рукописи «классических» признаков, которые и указывают на факт необычности выполнения рукописи.
На сегодняшний день имеются проблемы в проведении данного вида экспертизы, поскольку нет конкретных частных методик, либо они недостаточно разработаны. Такого рода исследования нуждаются в новых разработках, как теоретических, так и методических, которые обеспечили бы достаточной информацией сам процесс исследования почерка.
В современной России сотрудники экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел принимают активное участие в производстве всё больших судебно-почерковедческих экспертиз, в том числе диагностических, применяя специальные средства и методы, что составляет объективную доказательственную базу большинства расследуемых преступлений.
1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учётом поправок, внесённых Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 № 7- ФКЗ, от 05.02.2014 № 2-ФКЗ, от 21.07.2014 № 11-ФКЗ // Консультант Плюс. Ч.1 Ст. 21.
2. Об утверждении Методических рекомендаций по производству судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции Российской Федерации: Приказ Минюста Российской Федерации от 20 декабря 2002 г. №346 // СПС «Консультант Плюс 2.1». – Режим доступа: URL:http:// http://www.consultant.ru.
3. О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации: Федеральный закон Российской Федерации от 31 мая 2001 г. №73-ФЗ// Российская Газета.- 2001. - 5 июня. – №2718.
4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от
18.12.2001 года № 174-ФЗ (ред. от 31.12.2017) // Консультант Плюс. Ст. 15.
5. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 года №
63-ФЗ (ред. от 19.02.2018) // Консультант Плюс. Ст. 307.
2) Научная литература
1. Аносов, Н. Н. Дрожательный паралич. Руководство по неврологии. Медгиз / Н.Н. Аносов. – М., 1960, т. 7.
2. Аверьянова, Т.В. Судебная экспертиза. Курс общей теории / Т. В. Аверьянова. – М.: Норма, 2009. – 480 с.
3. Ароцкер, Л. Е. Неидентификационные исследования в почерковедческой экспертизе / Л.Е. Ароцкер. – Киев. – 1972. – 37 с.
4. Балашов, Д.Н. Криминалистика: Учебник / Д.Н. Балашов. – М.: ИНФРА – М, 2005. – 503 с.
5. Белкин, А. Р. Теория доказывания уголовном судопроизводстве /
А.Р. Белкин. – М.: Норма, 2005. – 226 с.
6. Белкин, Р. С. Собирание, исследование и оценка доказательства /
Р.С. Белкин. – М.: Наука, 1966. – 295 с.
7. Белкин, Р.С. Криминалистическая энциклопедия / Р.С. Белкин. – М.: Мегатрон ХХI, 2000. – 2-е изд. доп. – 334 с.
8. Бернштейн, Н.А. О построении движений / Н.А. Бернштейн. – М.: Книга по Требованию, 2012 – 253 с.
9. Бобовкин М. В. Возможности судебно-диагностического исследования письма лиц, находящихся в психопатологических состояниях: дис канд. юрид. наук. – Волгоград. – 1998. – 247 с.
10. Богачкина, Г.Р. Исследование рукописей, выполненных измененным почерком / Г.Р. Богачкина, А.И. Манцветова // Экспертная техника. – М.: ВНИИСЭ, 1972. Вып. 41. –77 с.
11. Браун, А.В. Об изменениях почерка в зависимости от некоторых физиологических состояний. В кн.: «Вопросы судебной экспертизы и уголовного права» / А.В. Браун. – Фрунзе. – 1961. – С. 111-115.
12. Буринский, Е. Ф. Судебная экспертиза документов, производство её и пользование ею / Е. Ф. Буринский. – СПб. – 1903. – 386 с.
13. Визель Т. Г. Основы нейропсихологии: учеб. для студентов вузов /
Т.Г. Визель. – М.: АСТАстрельТранзиткнига. – 2007. 212 с.
14. Винберг, Л.А. Почерковедческая экспертиза / Учебник для вузов МВД СССР / Л.А Винберг, М.В. Шванкова. – Волгоград, 1977. – 172 с.
15. Вул, С.М. Теоретические и методические вопросы криминалистического исследования письменной речи / С.М.Вул. – Харьков, 1975. – 21 с.
16. Гиляровский, В. А. Психиатрия. Медгиз / В.А. Гиляровский. – М., 1954. – 520 с.
17. Гиппенрейтер, Ю.Б. Введение в общую психологию: курс лекций /
Ю. Б. Гиппенрейтер. – М., 1988. – 302 с.
18. Говоркова, Е.Ю. Особенности методики исследовании рукописей, выполненных изменённым почерком / Е.Ю. Говоркова // Вестник Нижегородского университета им. Н.И. Лобачевского. – 2016. – №1. – 198 с.
19. Гольдберг, И. Психология почерка / И. Гольдберг. – М., 2008. – 186
с.
20. Гофман, А. Г. Клиническая наркология / А. Г. Гофман. – М. :
«МИКЛОШ», 2003. – 215 с.
21. Гурьянов, Е.В. Психология обучения письму / Е.В. Гурьянов. – М., 1959. – 264 с.
22. Дубинин, Н.П. Изменчивость и структурные связи ряда нейродинамических и психодинамических параметров человека / Н. П. Дубинин, К.Б. Булаева // Проблемы дифференциальной психофизиологии. – М., 1981. – Т. 10. – 38 с.
23. Еремеев, Д.В. Процессуальные основы получения образцов для экспертного исследования / Д.В. Еремеев // Ученые записки Академии экономики и права. – 2007. – № 4. – 243 с.
24. Жижина, М.В. Судебно–почерковедческая экспертиза документов / Под ред. проф. Е.П. Ищенко – М.: Издательство «Юрлитинформ», 2006. – 176 с.
25. Исматова, Т.И. Криминалистическое исследование рукописей, выполненных в условиях темноты // Соотношение и связи криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности ОВД / Т.И. Исматова – Краснодар, 1996. – С. 8-12.
26. Клименко, Н.И. Проведение почерковедческих экспертиз с целью решения неидентификационных задач и установления групповой принадлежности / Н.И. Клименко, С.А. Ципенюк // Криминалистика и судебная экспертиза. Вып. 8. - Киев, 1971. – 161 с.
27. Кокин, А.В. О сущности криминалистической диагностики и её соотношении с идентификацией / А.В. Кокин // Вестник Московского университета МВД России. – 2009. – №6. – С. 147.
28. Корухов, Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений / Ю.Г. Корухов. – М.: НОРМА–ИНФРА. – 1998.
– 288 с.
29. Криминалистика: Учебник для вузов / под ред. заслуженного деятеля науки РФ, проф. Р.С. Белкина, 2-е изд. перераб. и доп. – Норма 2005.
– 992.
30. Куприянова, А.А. Методические рекомендации решения диагностических судебно-почерковедческих задач / А.А. Куприянова, 2-е изд. – М.: Наука, 2006. – 64 с.
31. Куприянова, А. А. Судебно-почерковедческое исследование рукописей, выполненных в необычном психофизиологическом состоянии наркотической абстиненции : информ.-метод. письмо / А. А. Куприянова, Н. В. Манилкин, Е. Л. Седова; НПЦ Гос. ком. судеб. экспертиз Респ. Беларусь. – Минск : Право и экономика, 2014. – 26 с.
32. Манцветова, А.И. Теоретические (естественнонаучные) основы судебного почерковедения / А.И. Манцветова, В.Ф. Орлова, И.А. Славуцкая.
– М., 2006. – 444 с.
33. Немченко, В.Н. Введение в языкознание: учебник для вузов / В.Н Немченко. – М.: Дрофа, 2008. – 703 с.
34. Носачёв, Г. Н. Семиотика психических заболеваний (общая психопатология). Учебное пособие / Г.Н. Носачёв, В.С. Баранов. – Самара. – 1998. – 228 с.
35. Обозов, Н.Н. Мир нашего «Я» в рисунке и почерке: Метод. Пособие / Н.Н. Обозов. – СПб., 1999. – 136 с.
36. Орлова, В.Ф. Основы идентификации личности по почерку в советской криминалистике: дис. … канд. юрид. наук / В.Ф. Орлова. – М., 1952. – 297 с.
37. Орлова, В.Ф. Судебно–почерковедческая экспертиза: общая часть: теор. и метод. Основы / В.Ф. Орлова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Наука, 2006. – 544 с.
38. Орлов, Ю. К. Заключение эксперта и его оценка по уголовным делам / Ю.К. Орлов. – М.: Юрист,1995. – 64 с.
39. Орлов, Ю. К. Судебная экспертиза как средство доказывания в уголовном судопроизводстве. Научное издание / Ю.К. Орлов. – М.: ИПК РФЦСЭ, 2005. – 264 c.
40. Оттоленги, С. Экспертиза почерка и графическая идентификация /
С. Оттоленги. – М. – 1926. – 64 с.
41. Павлов, И.П. Учение И.П. Павлова о высшей нервной деятельности
/ И.П. Павлов // Российский медико–биологический вестник имени академика И.П. Павлова. – 2014. – № 3. – С. 106.
42. Петрова, С.И. Теоретические и методические основы диагностирования психологических свойств исполнителя рукописи по почерку при расследовании преступлений: автореф. дис. … канд. юрид. наук
/ С.И. Петрова. – М., 2017. – 33 с.
43. Попова, О.А. Диагностика типа мыслительных задач исполнителя рукописи / под науч. ред. д-ра юрид. наук Р.Л. Ахмедшина. – Томск: Изд-во Том. ун-та, 2013. – 152 с.
44. Почерковедческая экспертиза: Учебник для вузов МВД СССР / Л.А. Винбег, М.В. Шванкова // под ред. заслуженного деятеля науки РФ, проф. Р.С. Белкина. – Волгоград, 1977. – 172 с.
45. Равич-Щербо, И.В. Роль среды и наследственности в формировании индивидуальности человека / И.В. Равич-Щербо. М., 1988. – 336 с.
46. Россинская, Е.Р. Настольная книга судьи: судебная экспертиза / Е.Р. Россинская, Е.И. Галяшина. – М.: Проспект, 2010. – 720 с.
47. Савельева, М.В. Криминалистика. Учебник / М.В. Савельева, А. Б. Смушкин. – М.: «Дашков и К». – 2009. – 608 с.
48. Серёгин, В.В. Почерковедение и почерковедческая экспертиза: Курс лекций / Под ред. В.В. Серёгина. – Волгоград: ВА МВД России, 2002. – 228 с.
49. Снетков, В. А. Проблемы криминалистической диагностики / В.А. Снетков // Труды ВНИИ МВД СССР. Вып. 23. – М., 1972. – С. 105.
50. Суровкин, В. Н. и Юдин В. П. К особенностям почерка психических больных. Судебная экспертиза / В.Н. Суровкин, В.П. Юдин. – Сб. 1. Иваново, 1934.
51. Томилин, В.В. Основы судебно-медицинской экспертизы письма /
В.В, Томилин. М., 1974. – 125 с.
52. Трубникова, А.В. Признаки письма в рукописях лиц, перенесших травму мозга, в кн.: «Экспертная практика» / А.В. Трубникова, М.В. Шванкова. – М.: ЦНИИСЭ. – 1967. – 67 с.
53. Филиппов, А.Г. Криминалистика. Базовый курс: учебник / А.Г. Филиппов. – М.: Юрайт, 2011. – 441 с.
54. Яблоков, Н.П. Криминалистика: учебник / Н.П. Яблоков. – М.: Юристъ, 2005. – 781 с.
55. Яблоков, Н.П. Криминалистика: Учебник / Н.П. Яблоков. 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2005. –781 с.
56. Хьелл, Л. Теория личности / Л. Хьелл, Д. Зиглер, 3-е изд. – СПб., 2003. – 609 с.
57. Эрленмейер, А. Священное Писание. Основные физиологии и патологии / А. Эрленмейер. – Штутгарт, 1951.