Исследование и разработка практических подходов к оценке соответствия принципам СЭМ предприятий газотранспортного комплекса на примере деятельности филиала Заволжское управление ООО «Газпром газнадзор»
ВВЕДЕНИЕ 4
ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 9
ПЕРЕЧЕНЬ СОКРАЩЕНИЙ И ОБОЗНАЧЕНИЙ 10
1 Система экологического менеджмента на предприятиях газотранспортного
комплекса 11
1.1 Степень изучения подходов к оценке соответствия принципам СЭМ . 11
1.2 Международные стандарты по системе экологического менеджмента . 12
1.3 Принципы СЭМ 14
1.4 Описание систем экологического менеджмента на основе стандарта ISO
14001:2015 20
1.5 Описание систем экологического менеджмента газотранспортных
предприятий на основе СТО Газпром 12-0-022-2017 26
2 Аудит как средство поддержания системы экологического менеджмента и
обеспечения ее соответствия принятым обязательствам 33
2.1 Аудиты СЭМ в ДО ПАО «Газпром» 33
2.2 Планирование внутренних аудитов системы экологического
менеджмента 35
2.3 Проведение аудита СЭМ 37
2.4 Регистрация результатов внутреннего аудита системы экологического
менеджмента 39
3 Совершенствование подходов к оценке соответствия принципам системы
экологического менеджмента предприятий газотранспортного комплекса ... 45
3.1 Предложения по корректировке СТО Газпром 12-3-023-2017 45
3.2 Установление несоответствия и определение его уровня значимости .. 50
3.3 Методы поиска причин несоответствий 53
3.4 Результаты применения подходов к оценке соответствия принципам
системы экологического менеджмента 56
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 65
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИСТОЧНИКОВ 67
Приложение А. Диаграмма Исикавы 74
Тема оценки соответствия принципам СЭМ предприятий газотранспортного комплекса недостаточно отражена ни в научных публикациях, учебниках, учебных пособиях, законодательных и нормативных документах, патентах на изобретения. Кроме того деятельность отдела экологического контроля филиала Заволжского управления ООО «Газпром газнадзор» выявила ряд проблем в оценке соответствия принципам СЭМ, связанных с несовершенством нормативных документов, их недостаточном пониманием, недостатками в применении, что приводит к искаженным результатам аудитов СЭМ.
Применение на предприятиях газотранспортного комплекса новой версии стандарта ISO14001:2015 (ГОСТ Р ИСО 14001 - 2016), разработка и применение новых нормативных документов, учитывающих требования этого стандарта сформировало новые требования к системе экологического менеджмента в данной отрасли. Объекты газотранспортного комплекса. Их воздействие на окружающую среду, сложившаяся система управления также накладывают на систему экологического менеджмента свои требования. Сложившаяся практика аудитов систем экологического менеджмента дает результаты не в полной мере адекватные реальному положению дел в части состояния системы экологического менеджмента и воздействия на окружающую среду. Для достижения соответствия современным требованиям необходимо совершенствовать практические подходы к оценке соответствия принципам СЭМ.
Непрерывное улучшение СЭМ путем реализации подходов к оценке соответствия принципам СЭМ возможно, если:
- сформулировать принципы СЭМ;
- управлять деятельностью по проведению аудитов СЭМ;
- установить критерии несоответствия и оценивать их уровень значимости;
- применять методы установления причин;
- использовать предупреждающие действия как основу непрерывного улучшения.
Цель: разработка практических подходов к оценке соответствия принципам СЭМ предприятий газотранспортного комплекса.
Объект исследования: практические подходы к оценке соответствия принципам СЭМ предприятий газотранспортного комплекса.
Предмет исследования: оценка соответствия принципам СЭМ предприятий газотранспортного комплекса на примере деятельности ОЭК Заволжского управления ООО «Газпром газнадзор», включая принципы СЭМ, анализ проведения аудитов СЭМ, критерии несоответствий и оценка их значимости, методы поиска причин несоответствий и применение предупреждающих действий.
Задачи исследования:
1) Проанализировать и сформулировать принципы СЭМ;
2) Выявить и проанализировать недостатки документов по планированию и проведению внутреннего аудита СЭМ и проблемы их практического применения;
3) Установить критерии несоответствия;
4) Предложить критерии определения уровня значимости несоответствий;
5) Применить методы поиска причин несоответствий СЭМ;
6) Использовать разработку предупреждающих действий, как направление совершенствование СЭМ;
7) Устранить недостатки документов по планированию и проведению внутреннего аудита СЭМ и их практического применения;
8) Проанализировать применение чек-листов и разработать предложения по их совершенствованию.
Новизна исследования состоит в:
1) Применении классификации принципов СЭМ на основании структуры стандарта ISO 14001:2015;
2) Установке критериев несоответствия и предложении методики оценки уровня значимости;
3) Применении методов поиска причин несоответствий: «5 почему?» и диаграммы Исикавы;
4) Рассмотрении предупреждающих действий как основного инструмента непрерывного улучшения СЭМ.
Методы и методология проведения исследования:
Эмпирические методы исследования: изучение источников информации, анализ, наблюдение, опрос.
Теоретические методы исследования: анализ, синтез, аналогия, классификация, дедукция, индукция, абстрагирование.
Количественные методы исследования: статистические методы (сбор и анализ информации).
Качественные методы исследования: интервью, анкетирование.
Нормативно-правовые документы РФ, нормативные документы ПАО «Газпром» и ДО, анализ литературных источников, Отчетные документы ДО и Заволжского управления ООО «Газпром газнадзор».
Теоретическая научная и практическая значимость: диссертации заключается в:
- анализе принципов СЭМ;
- рассмотрении предупреждающих действий, как основного направления совершенствования СЭМ;
- предложении теоретической базы для анализа несоответствий;
- развитии теоретической базы действующих документов;
- развитии теории менеджмента, в частности экологического менеджмента;
- возможности развития исследований оценки соответствия принципам СЭМ;
- определении принципов СЭМ, выявлении недостатков в проведении аудитов и разработке предложений по их устранению, разработке и применению критериев несоответствий и оценки их значимости;
- применению методов поиска причин несоответствий СЭМ («5 почему?» и диаграммы Исикавы), применении предупреждающих действий для предотвращения появления причин.
Научная обоснованность и достоверность результатов исследования. Работа выполнена самостоятельно. Достоверность и обоснованность полученных результатов исследований обеспечивались:
- Отчетными материалами ООО «Газпром трансгаз Самара» и филиалов;
- Отчетными материалами ОЭК Заволжского управления ООО «Газпром газнадзор».
Научные положения и результаты исследования, выносимые на защиту.
1) Применяемая классификация принципов СЭМ.
2) Критерии несоответствия и предложения по оценки уровня значимости несоответствия.
3) Применение методов поиска причин несоответствий СЭМ;
4) Предложения по совершенствованию процедуры аудита СЭМ, включая коррекцию документов, оценку выполнения документов по аудиту СЭМ, применение чек-листов и пр.
5) Разработка предупреждающих действий, как направление совершенствование СЭМ.
Личный вклад автора состоит в организации и проведении исследования, в формулировке принципов СЭМ, в выявлении недостатков документов по планированию и проведению внутреннего аудита СЭМ и проблем их практического применения, а также в разработке предложений по их устранению и контролю соблюдения процедуры СЭМ, установке критериев несоответствия и оценке уровня значимости несоответствий, применении методов поиска причин несоответствий СЭМ, применении предупреждающих действий, разработке предложений по использованию чек-листов.
Апробация результатов. Участие в конференции:
1) XVI Международная научно-практическая конференция «Актуальные вопросы в науке и практике» в г. Самара, 2019.
Структура и объем магистерской диссертации. Работа состоит из введения, 3-х глав (разделов), заключения, содержит 9 рисунков, списка использованной литературы (47 источников), 1 приложения. Основной текст работы изложен на 73 страницах.
На основании анализа литературных источников установлено, что объект и предмет исследования не представляются достаточно изученными для практического применения.
В результате проведенных исследований проанализированы и сформулированы принципы СЭМ, выявлены недостатки документов по планированию и проведению внутреннего аудита СЭМ и проблемы их практического применения, разработаны предложения по корректировке документов и соблюдения требований документов при планировании и проведении аудитов СЭМ, разработаны предложения по совершенствованию работы с чек-листами, установлены критерии несоответствия, предложены критерии определения уровня значимости несоответствий, установлено, что при нормально функционирующей СЭМ основным инструментом ее совершенствования станут предупреждающие действия, применены методы поиска причин несоответствий СЭМ, такие как «5 почему?» и диаграммы Исикавы.
Поставленные задачи, в результате проведенной работы, полностью решены. В результате решения поставленных задач сделаны следующие выводы:
1. Проанализированы и сформулированы принципы СЭМ. В основу положен подход исходящий из структуры ISO 14001:2015 и СТО Газпром 12-3-023-2017;
2. Выявлены и проанализированы недостатки документов по планированию и проведению внутреннего аудита СЭМ и проблемы их практического применения;
3. Установлены критерии несоответствия, применимые при аудитах СЭМ;
4. Разработаны критерии определения уровня значимости несоответствий, которые применены для анализа результатов аудита;
5. Примененные методы поиска причин несоответствий СЭМ (метод «5 почему?» диаграмма Исикавы) использованы для выявления корневых причин несоответствий;
6. Продемонстрировано, как разработка предупреждающих действий может повлиять на совершенствование СЭМ;
7. Разработаны предложения по применению чек-листов, как вспомогательного инструмента аудита;
8. Разработанные предложения по устранению недостатки документов по планированию и проведению внутреннего аудита СЭМ и их практического применения послужили снижению нарушений процедуры аудита. Предложена процедура контроля выполнения документов по аудиту СЭМ.
В результате проведенных исследований был разработан ряд рекомендаций, которые могут быть применены при дальнейшем изучении оценки соответствия принципам СЭМ, вносят свой вклад в теорию развития СЭМ, могут иметь практическое применение на предприятиях газотранспортного комплекса, и позволят непрерывно улучшать СЭМ этих предприятий.
1. СТО Газпром 12-0-022-2017 Система экологического менеджмента. Требования и руководство по применению. - М. : Изд-во ПАО «Газпром», 2017. - 108 с.
2. Организация природоохранной деятельности на газотранспортных предприятиях: учебно-методическое пособие для инженеров по охране окружающей среды / А.В. Завгороднев, А.Д. Хованский, Е.В. Маслова, С.В. Коняев. - Ставрополь : Дизайн-студия Б, 2014. - 348 с.
3. Тетельмин, В.В. Нефтегазопроводы: учеб. пособие / В.В. Тетельмин, В.Я. Язев. - М. : Сайнспресс, 2008. - 256 с.
4. Водный Кодекс РФ от 03.06.2006 № 74 (ред. от 03.08.2018).
[Электронный ресурс]. - URL:
http://www.consultant.ru/document/cons doc LAW 60683/(дата обращения: 04.11.2019).
5. Земельный Кодекс РФ от 25.10.2001 № 136 (ред. от 03.08.2018) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2018) [Электронный ресурс]. - URL: http://www.consultant.ru/document/cons doc LAW 33773/(дата обращения: 05.11.2019).
6. Об отходах производства и потребления: Федеральный закон от
24.06.1998 № 89 (последняя редакция) [Электронный ресурс]. - URL:
http://www.consultant.ru/document/cons doc LAW 19109/(дата обращения: 05.11.2019).
7. Об охране атмосферного воздуха: Федеральный закон от 04.05.1999
№ 96 (последняя редакция) [Электронный ресурс]. - URL:
http://www.consultant.ru/document/cons doc LAW 22971/(дата обращения: 05.11.2019).
8. Об охране окружающей среды: Федеральный закон от 10.01.2002
№ 7 (последняя редакция) [Электронный ресурс]. - URL:
http://www.consultant.ru/document/cons doc LAW 34823/(дата обращения: 11.11.2019).
9. СТО Газпром 2-1.19-275-2008 Охрана окружающей среды на предприятиях ОАО «Газпром». Производственный экологический контроль. Общие требования. - М. : Изд-во ОАО «Газпром», 2008. - 65 с.
10. СТО Газпром 2-1.19-297-2009 Охрана окружающей среды на предприятиях ОАО «Газпром». Производственный контроль за охраной атмосферного воздуха. Порядок организации и ведения. - М. : Изд-во ОАО «Газпром», 2009. - 69 с.
11. СТО Газпром 2-1.19-416-2010 Охрана окружающей среды на предприятиях ОАО «Газпром». Производственный экологический контроль в области обращения с отходами. Порядок организации и ведения. - М. : Изд- во ОАО «Газпром», 2010. - 81 с.
12. СТО Газпром 2-1.19-387-2009 Охрана окружающей среды на предприятиях ОАО «Газпром». Производственный экологический контроль в области охраны водных объектов. Порядок организации и ведения. - М. : Изд-во ОАО «Газпром», 2010. - 113 с.
13. СТО Газпром 2-1.19-568-2011 Охрана окружающей среды на предприятиях ОАО «Газпром». Производственный экологический контроль в области охраны земель и почв. Порядок организации и ведения. - М. : Изд-во ОАО «Газпром», 2012. - 61 с.
14. Пат. 2243554 Российская Федерация. Способ комплексной оценки экологической обстановки и эффективности экологического менеджмента в регионе [Электронный ресурс] / Пазюк Ю.В., Семечкин А.Е., Колмогоров В.П.; патентообладатель НП «Экспертно консультативный центр по сертификации материалов и эффективных технологий»; опубл. 27.12.2004. - URL:http://www.freepatent.ru/patents/2243554(дата обращения: 08.11.2019).
15. Пат. 2380729 Российская Федерация. Система экологического
мониторинга атмосферного воздуха промышленного региона [Электронный ресурс] / Соколов Э.М., Панарин В.М., Пушилина Ю.Н., Лапина О.Ю., Зуйкова А.А., Бизикин А.В., Павлова В.С., Рощупкин Э.В.;
патентообладатель ФАОГОУ ВПО «Тульский государственный университет»; опубл.27.01.2010. - URL:
http://www.freepatent.ru/patents/2380729(дата обращения: 09.11.2019).
16. Пат. 2492641 Российская Федерация. Способ определения
экологического состояния водоемов [Электронный ресурс] / Красногорская Н.Н., Елизарьев А.Н., Хаертдинова Э.С., Муллаянов Р.Р.; патентообладатель ФГБОУ ВПО «Уфимский государственный авиационный технический университет»; опубл. 20.09.2013. - URL:
http: //www.freepatent.ru/patents/2492641(дата обращения: 11.11.2019).
17. Пат. 2443001 Российская Федерация. Способ сбора информации об экологическом состоянии региона и автоматизированная система аварийного и экологического мониторинга окружающей среды региона [Электронный ресурс] / Алексеев С.П., Курсин С.Б., Яценко С.В., Бродский П.Г., Зверев С.Б., Аносов В.С., Жуков Ю.Н., Дикарев В.И., Дружевский С.А., Леньков В.П., Руденко Е.И., Чернявец В.В., Шалагин Н.Н.; патентообладатель Алексеев С.П., Курсин С.Б., Яценко С.В., Бродский П.Г., Зверев С.Б., Аносов В.С., Жуков Ю.Н., Дикарев В.И., Дружевский С.А., Леньков В.П., Руденко Е.И., Чернявец В.В., Шалагин Н.Н.; опубл. 20.02.2012. -URL: http: //www.freepatent.ru/patents/2443001(дата обращения: 11.11.2019).
18. Пат. 2501009 Российская Федерация. Способ комплексной оценки экологического состояния почв [Электронный ресурс] / Колесников С.И., Казеев К.Ш., Денисова Т.В., Даденко Е.В., Тищенко С.А.; патентообладатель ФГАОУ ВПО «Южный федеральный университет»; опубл. 10.12.2013. - URL:http://www.freepatent.ru/patents/2501009(дата обращения: 11.11.2019).
19. ГОСТ Р ИСО 14001-2016 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению. - М. : Стандартинформ, 2016. - 39 с.
20. ГОСТ Р ИСО 14004-2017 Системы экологического менеджмента. Общие руководящие указания по внедрению. - М. : Стандартинформ, 2017. - 66 с.
21. ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководство по аудиту систем менеджмента. - М. : Стандартинформ, 2012. - 42 с.
22. 8 принципов менеджмента качества / Консалтинговая компания- партнер [Электронный ресурс]. - URL:http://regcons.ru/8-princip.htm(дата обращения: 19.03.2019).
23. Что общего у стандартов ИСО 9001 и ИСО 14001? / Эксперт
[Электронный ресурс]. - URL: https://sro-iso-
expert.ru/stati/vzaimosvyaz standartov iso 9001 i iso 14001/(дата обращения: 19.03.2019).
24. Экономика и менеджмент в техносфере / Электронная библиотека [Электронный ресурс]. - URL:http: //libraryno. ru/2-5-principy-ekolo gichesko go-menedzhmenta-ekonom menedj in texnosfere/(дата обращения: 19.03.2019).
25. Коротков, Э.М. Концепция экологического менеджмента
[Электронный ресурс]. - URL: https: //hr-portal .ru/article/koncepciya-
ekologicheskogo-menedzhmenta(дата обращения: 19.03.2019).
26. Экологический менеджмент / Учебники онлайн [Электронный ресурс]. - URL:http://uchebnikirus.com/ekologia/ekologichniy menedzhment-
semenov vf/osnovni printsipi elementi sistemi ekologichnogo menedzhmentuems.htm(дата обращения: 19.03.2019).
27. СТО Газпром 2-3.5-454-2010 Правила эксплуатации магистральных газопроводов. - М. : Изд-во ОАО «Газпром», 2010. - 241 с.
28. Охрана природы. Система экологического менеджмента /
ПАО «Газпром» [Электронный ресурс]. - URL:
http: //www. gazprom. ru/nature/ems/(дата обращения: 19.03.2019).
29. СТО Газпром 12-3-023-2017 Система экологического менеджмента. Порядок планирования и проведения внутреннего аудита. - М. : Изд-во ПАО «Газпром», 2017. - 66 с.
30. Самойлова, Н.А. Экологический менеджмент: учеб. пособие /
Н.А. Самойлова. - Кемерово : Кемеровский технологический институт
пищевой промышленности, 2014. - 184 с.
31. ВРД 39-1.13-011-2000 Концепция системы управления охраной окружающей среды на объектах ОАО «Газпром» в соответствии с ГОСТ Р ИСО 14000. - М. : Изд-во ООО «ИРЦ Газпром», 2000. - 65 с.
32. Временный порядок идентификации и оценки рисков в системе
экологического менеджмента ПАО «Газпром». - СПб. : Изд-во
ПАО «Газпром», 2017. - 20 с.
33. Ravi K. Jain., Jeremy K. Domen. Environmental Auditing /
Environmental Impact of Mining and Mineral Processing [Электронный ресурс]. - URL: https://www.sciencedirect.com/topics/engineering/environmental-
management-systems(дата обращения: 19.03.2019).
34. Ветошкин, А.Г. Мониторинг и аудит промышленной и экологической безопасности / А.Г. Ветошин // Известия Академии Промышленной Экологии. - М., 2004. - № 1. - С. 20-25.
35. Ian Sutton. Safety cases / Offshore Safety Management [Электронный ресурс]. - URL:https://www.sciencedirect.com/topics/engineering/environmental-management-systems(дата обращения: 19.03.2019).
36. Nicholas P. Cheremisinoff, Anton R. Davletshin. A Primer on Responsible Environmental Management / Responsible Care [Электронный ресурс]. - URL:https://www.sciencedirect.com/topics/engineering/environmental-management-systems(дата обращения: 19.03.2019).
37. Струкова, М.Н. Экологический менеджмент и аудит: учеб. пособие / М.Н. Струкова. - Екатеринбург : Изд-во Урал. ун-та, 2016. - 80 с.
38. Аксютин, О.Е. Природоохранная деятельность и повышение экологической безопасности на многопрофильных предприятиях газовой промышленности: автореф. дис. на соиск. учен. степ. док. техн. наук / О.Е. Аксютин. - Тюмень : Копицентр «СТ ПРИНТ», 2008. - 50 с.
39. Farayi Musharavati. Cleaner Production Opportunities for Natural-Gas-Liquids Operations That Implement BATs Within an Environmental Management Framework / Proceedings of the 3rd Gas Processing Symposium [Электронный ресурс]. - URL:https://www.sciencedirect.com/topics/engineering/environmental-management-systems(дата обращения: 19.03.2019).
40. Ваганов, П.А. Природные риски для магистральных трубопроводов нефти и газа / П.А. Ваганов // Безопасность в техносфере. - М., 2008. - № 2. - С. 30-35.
41. Мазур, И.И., Безопасность трубопроводных систем / И.И. Мазур, О.М. Иванцов. - М. : ИЦ «ЕЛИМА», 2004. - 1104 с.
42. Dr. Salah M. El-Haggar PE. Sustainable Development and
Environmental Reform /Sustainable Industrial Design and Waste Management[Электронный ресурс]. - URL:
https://www.sciencedirect.com/topics/engineering/environmental-management-systems(дата обращения: 19.03.2019).
43. Онлайн консультации и обучение по СЭМ [Электронный ресурс]. -
URL: http://ems.u-consulting.kz/2016/08/11/korrektiruyushhie-dej stviya-v-ems/
(дата обращения: 09.11.2019).
44. Сильвестрова, Н.П. Рекомендации по формированию
несоответствий и замечаний (уведомлений) в различных системах сертификации, а также по устранению // Новости менеджмента качества. [Электронный ресурс]. - URL: https://www. quality.eup.ru/DOCUM6/rekomendatsii-po-formirovaniyu-nesootvet.htm(дата обращения: 09.11.2019).
45. Горюнкова, А.А. Охрана окружающей среды и рациональное использование природных ресурсов / А.А. Горюнкова, Д.В. Галунова // Экологические проблемы газовой промышленности. Известия ТулГУ. Технические науки. - Тула, 2014. - Вып. 11. - Ч. 2. - С. 292-295.
46. Островская, А.В. Экологическая безопасность газокомпрессорных станций. Часть 1. Теоретические основы обеспечения экологической безопасности: учеб. пособие / А.В. Островская. - Екатеринбург : Изд-во Урал. ун-та, 2015. - 123 с.
47. Островская, А.В. Экологическая безопасность газокомпрессорных станций. Часть 2. Воздействие системы транспорта газа на окружающую среду: учеб. пособие / А.В. Островская. - Екатеринбург : Изд-во Урал. ун-та, 2017. - 151 с.