Помощь студентам в учебе
ПОДПИСЬ КАК ОБЪЕКТ КОМПЛЕКСНОЙ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ И ТЕХНИКО - КРИИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ
|
ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ПОДПИСЬ КАК ОБЪЕКТ ЭКСПЕРТИЗЫ 6
История развития и становления подписи как объекта экспертизы 6
Процесс и условия формирования подписей. Классификация подписей 12
ГЛАВА 2. ПОДПИСЬ КАК ОБЪЕКТ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ 20
Подпись, ее особенности и составные части 20
Классификация общих и частных признаков подписи 23
ГЛАВА 3. ПОДПИСЬ КАК ОБЪЕКТ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ 33
Признаки подписи, имеющие значение для технико-криминалистического исследования 33
Способы технического воспроизведения подписи 37
ГЛАВА 4. МЕТОДИКА ИССЛЕДОВАНИЯ ПОДПИСИ 51
Методика судебно-почерковедческого исследования подписи 51
Методика технико-криминалистического исследования подписи
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 70
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 74
ПРИЛОЖЕНИЯ
ГЛАВА 1. ПОДПИСЬ КАК ОБЪЕКТ ЭКСПЕРТИЗЫ 6
История развития и становления подписи как объекта экспертизы 6
Процесс и условия формирования подписей. Классификация подписей 12
ГЛАВА 2. ПОДПИСЬ КАК ОБЪЕКТ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ 20
Подпись, ее особенности и составные части 20
Классификация общих и частных признаков подписи 23
ГЛАВА 3. ПОДПИСЬ КАК ОБЪЕКТ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ 33
Признаки подписи, имеющие значение для технико-криминалистического исследования 33
Способы технического воспроизведения подписи 37
ГЛАВА 4. МЕТОДИКА ИССЛЕДОВАНИЯ ПОДПИСИ 51
Методика судебно-почерковедческого исследования подписи 51
Методика технико-криминалистического исследования подписи
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 70
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 74
ПРИЛОЖЕНИЯ
Актуальность темы исследования. Особое место в практике производства судебно-почерковедческих и технико-криминалистических экспертиз занимает экспертиза подписей.
Именно подписи, как объекты исследования сегодня являются преобладающими в уголовных делах по факту мошенничества, а также в гражданских исках, по факту приватизации жилья, наследства, и др. Значительно возросло число преступлений в кредитно-финансовой сфере, массовый характер приобрели хищения денежных средств с использованием подложных документов. В настоящее время при расследовании преступлений, совершенных в сфере экономики, изымаются сотни и даже тысячи документов – вещественных доказательств, где большая часть объектов поступающих на исследование – это подписи.
С появлением новейших технических средств, компьютерных программ, и различных приспособлений, увеличивается возможность более точного как графического, так и технического воспроизведения подписи. А в связи с этим значительно усложняется работа эксперта при решении диагностических и идентификационных вопросов при исследовании подписи.
На сегодняшний день актуальными проблемами исследования современной подписи являются:
1) совершенствование способов подделки документов;
2) противодействие со стороны лиц, совершающих преступления;
3) особенности современных объектов судебно-почерковедческой экспертизы подписей:
- краткие подписи, не защищенные от подделок;
- новые способы фальсификации подписей (в том числе с применением копировально-множительных устройств) и особенности их исследования.
Решением данной проблемы является разработка, совершенствование накопленных методов и методик исследования, а также проведение серьезных научных исследований.
Все вышесказанное определяет важность, актуальность, теоретическую и практическую значимость выбранной темы исследования.
Степень разработанности темы исследования. Существенный вклад в изучение проблемы исследования подписи как объекта комплексной почерковедческой и технико-криминалистической экспертизы документов внесли такие ученые как: А.А. Вайнштейн, Н.В. Дутова, В.А. Лельчин, В.В. Липовский, В.Ф Орлова, Л.Ф. Солнцева и др.
Объектом исследования данной работы выступает подпись как объект комплексной почерковедческой и технико-криминалистической экспертизы документов.
Предмет исследования составляет изучение идентификационных признаков подписи как объекта комплексной почерковедческой и технико - криминалистической экспертизы документов.
Целью дипломной работы является обобщение и систематизация имеющихся в литературе данных об исследовании подписи как объекте почерковедческой и технико-криминалистической экспертизы документов.
Достижение цели исследования обеспечивается постановкой и решением следующих задач:
1) проследить историю развития и становления подписи, а также изучить ее особенности с древнейших времен до современности.
2) проанализировать понятие подписи, раскрыть её сущность и особенности;
3) охарактеризовать подпись как объект почерковедческой и технико- криминалистической экспертизы.
4) изучить методику почерковедческого и технико- криминалистического исследования подписи.
Нормативно-правовую базу дипломной работы составили Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, Уголовный кодекс РФ, Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации, Федеральный закон от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности» и другие законы и нормативные акты, регулирующие деятельность экспертных подразделений.
Методологическую основу дипломной работы составляют всеобщий диалектический метод, общенаучные методы, системно-структурный метод, формально-логический, анализ, синтез и другие.
Эмпирическую базу дипломной работы составили результаты исследований, опубликованные в научных трудах, а также заключения почерковедческих и технико-криминалистических экспертиз, изученные в период прохождения преддипломной практики в ЭКО УМВД России по г.Белгороду.
Структурно дипломная работа состоит из введения, четырех глав, заключения и списка использованной литературы.
Именно подписи, как объекты исследования сегодня являются преобладающими в уголовных делах по факту мошенничества, а также в гражданских исках, по факту приватизации жилья, наследства, и др. Значительно возросло число преступлений в кредитно-финансовой сфере, массовый характер приобрели хищения денежных средств с использованием подложных документов. В настоящее время при расследовании преступлений, совершенных в сфере экономики, изымаются сотни и даже тысячи документов – вещественных доказательств, где большая часть объектов поступающих на исследование – это подписи.
С появлением новейших технических средств, компьютерных программ, и различных приспособлений, увеличивается возможность более точного как графического, так и технического воспроизведения подписи. А в связи с этим значительно усложняется работа эксперта при решении диагностических и идентификационных вопросов при исследовании подписи.
На сегодняшний день актуальными проблемами исследования современной подписи являются:
1) совершенствование способов подделки документов;
2) противодействие со стороны лиц, совершающих преступления;
3) особенности современных объектов судебно-почерковедческой экспертизы подписей:
- краткие подписи, не защищенные от подделок;
- новые способы фальсификации подписей (в том числе с применением копировально-множительных устройств) и особенности их исследования.
Решением данной проблемы является разработка, совершенствование накопленных методов и методик исследования, а также проведение серьезных научных исследований.
Все вышесказанное определяет важность, актуальность, теоретическую и практическую значимость выбранной темы исследования.
Степень разработанности темы исследования. Существенный вклад в изучение проблемы исследования подписи как объекта комплексной почерковедческой и технико-криминалистической экспертизы документов внесли такие ученые как: А.А. Вайнштейн, Н.В. Дутова, В.А. Лельчин, В.В. Липовский, В.Ф Орлова, Л.Ф. Солнцева и др.
Объектом исследования данной работы выступает подпись как объект комплексной почерковедческой и технико-криминалистической экспертизы документов.
Предмет исследования составляет изучение идентификационных признаков подписи как объекта комплексной почерковедческой и технико - криминалистической экспертизы документов.
Целью дипломной работы является обобщение и систематизация имеющихся в литературе данных об исследовании подписи как объекте почерковедческой и технико-криминалистической экспертизы документов.
Достижение цели исследования обеспечивается постановкой и решением следующих задач:
1) проследить историю развития и становления подписи, а также изучить ее особенности с древнейших времен до современности.
2) проанализировать понятие подписи, раскрыть её сущность и особенности;
3) охарактеризовать подпись как объект почерковедческой и технико- криминалистической экспертизы.
4) изучить методику почерковедческого и технико- криминалистического исследования подписи.
Нормативно-правовую базу дипломной работы составили Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, Уголовный кодекс РФ, Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации, Федеральный закон от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности» и другие законы и нормативные акты, регулирующие деятельность экспертных подразделений.
Методологическую основу дипломной работы составляют всеобщий диалектический метод, общенаучные методы, системно-структурный метод, формально-логический, анализ, синтез и другие.
Эмпирическую базу дипломной работы составили результаты исследований, опубликованные в научных трудах, а также заключения почерковедческих и технико-криминалистических экспертиз, изученные в период прохождения преддипломной практики в ЭКО УМВД России по г.Белгороду.
Структурно дипломная работа состоит из введения, четырех глав, заключения и списка использованной литературы.
В ходе написания данной дипломной работы были рассмотрены следующие вопросы: развитие подписи как объекта экспертизы и её особенности на современном этапе; подпись как объект почерковедческой экспертизы; подпись как объект технико-криминалистической экспертизы, методика почерковедческого и технико-криминалистического исследования подписи. После тщательного изучения и подробного анализа данных вопросов, были сформулированы следующие выводы:
1. Изучены понятие подписи, раскрыта её сущность, и рассмотрено развитие подписи как объекта экспертизы и ее особенности на современном этапе.
Подпись как реквизит документов является наиболее распространенным в экспертной практике объектом судебно- почерковедческой и технико-криминалистической экспертиз. Однако в силу характерной для современных подписей простоты их графического строения, половина выводов экспертов об их исполнителях дается либо в вероятной форме, либо решить вопрос не представляется возможным
Под подписью понимается собственноручное выполненное обозначение своей фамилии, в каких – либо документах в удостоверительных целях, то есть она подтверждает те сведения, факты и события, которые содержатся в документе и совокупности с другими реквизитами, а иногда самостоятельно, она придаёт документу юридическое значение.
2. Рассмотрена подпись как объект почерковедческой экспертизы.
Происходит постоянное изменение технологий составления документов. Все большее их количество подготавливается с помощью компьютеров и распечатывается на знакосинтезирующих устройствах, а не выполняется рукописным способом на бланках. Единственным объектом, идентифицирующим исполнителя таких документов, является только выполненная в них подпись.
Подпись представляет собой малообъемный рукописный почерковый объект, и ходе его почерковедческого исследования решается вопрос о подлинности подписи, т. е. устанавливается, выполнена ли спорная подпись лицом, от имени которого она значится.
В основе системы исполнения подписи лежит двигательный навык исполнения письма, который специфичен для каждого человека. Поэтому подпись каждого человека обладает определенной совокупностью признаков, то есть она индивидуальна, и обладает как общими, так и частными признаками. Они проявляются в подписи каждого человека многократно и независимо от его желания и условий, в которых выполнена подпись. При этом частные признаки несут наиболее значимую информацию для категорического вывода эксперта в ходе исследования подписи.
3. Рассмотрена подпись как объект технико-криминалистической экспертизы.
В связи с важностью подписи как одного из основных реквизитов документа ее нередко подделывают, как правило, прибегая к техническим приемам и техническим средствам, позволяющим достигнуть большего сходства с оригинальной подписью. Именно технико-криминалистическое исследование подписи решает вопросы, связанные с технической подделкой подписи.
При технико-криминалистическом исследовании подписи главной задачей является – установление факта технической подделки подписи и способа ее выполнения.
Под технической подделкой подписей понимается исполнение подписей от имени другого лица с использованием различных приспособлений и технических приемов, позволяющих достичь значительного сходства с оригиналом.
В настоящее время эксперт сталкивается следующими способами технической подделки подписи: – срисовывание карандашом с последующей обводкой штрихов пастой, чернилами;- копирование через копировальную бумагу с последующей обводкой; передавливание подписи-оригинала с последующей обводкой рельефных штрихов; копирование «на просвет»; перенос красящего вещества подписи-оригинала на документ с помощью копирующих материалов; электрофотографический способ нанесения изображения подписи на документ; получение изображения подписи на документе с помощью струйных и матричных принтеров; фотопечать подписи на участке документа с нанесенным на него светочувствительным слоем; перерисовка с помощью пантографа; изображения подписей, получаемых в результате оттиска факсимильной печатной формы; выполнение подписей и записей с помощью плоттера (графопостроителя).
4. Рассмотрена методика исследования подписи.
В ходе почерковедческого исследования подписи, эксперт пользуется традиционной методикой исследования (имеющей ряд своих особенностей), состоящей из следующих стадий: предварительное исследование; детальное исследование (раздельное исследование, сравнительное исследование, предварительная оценка выявленных признаков); оценка результатов проведенного исследования; формулирование выводов и оформление заключения эксперта.
Методика технико-криминалистического исследования подписи применяет следующие методы выявления технического воспроизведения подписей; визуальное исследования при особых условиях освещения; визуальное исследование с применением светофильтров (цветоделение); микроскопическое исследование; исследование в отраженных ультрафиолетовых лучах; исследование в отраженных инфракрасных лучах; исследование невидимой люминесценции в красной и инфракрасной зонах спектра; диффузно-копировальный метод.
Формирование подписей в течение десятилетий, предусматривающих смену нескольких поколений, в сочетании с развитием технической базы по воспроизведению подписей на документах предполагает обновленный методологический подход к их исследованию и требует постоянного обновления статистических данных.
Таким образом, можно сделать вывод о том, что исследование подписей является по существу комплексным. Ведь с учетом активного применения последних достижений техники при изготовлении документов и их реквизитов, без специальных познаний в области технико- криминалистической и судебно-почерковедческой экспертиз, исследования подписи в полном объеме невозможно.
1. Изучены понятие подписи, раскрыта её сущность, и рассмотрено развитие подписи как объекта экспертизы и ее особенности на современном этапе.
Подпись как реквизит документов является наиболее распространенным в экспертной практике объектом судебно- почерковедческой и технико-криминалистической экспертиз. Однако в силу характерной для современных подписей простоты их графического строения, половина выводов экспертов об их исполнителях дается либо в вероятной форме, либо решить вопрос не представляется возможным
Под подписью понимается собственноручное выполненное обозначение своей фамилии, в каких – либо документах в удостоверительных целях, то есть она подтверждает те сведения, факты и события, которые содержатся в документе и совокупности с другими реквизитами, а иногда самостоятельно, она придаёт документу юридическое значение.
2. Рассмотрена подпись как объект почерковедческой экспертизы.
Происходит постоянное изменение технологий составления документов. Все большее их количество подготавливается с помощью компьютеров и распечатывается на знакосинтезирующих устройствах, а не выполняется рукописным способом на бланках. Единственным объектом, идентифицирующим исполнителя таких документов, является только выполненная в них подпись.
Подпись представляет собой малообъемный рукописный почерковый объект, и ходе его почерковедческого исследования решается вопрос о подлинности подписи, т. е. устанавливается, выполнена ли спорная подпись лицом, от имени которого она значится.
В основе системы исполнения подписи лежит двигательный навык исполнения письма, который специфичен для каждого человека. Поэтому подпись каждого человека обладает определенной совокупностью признаков, то есть она индивидуальна, и обладает как общими, так и частными признаками. Они проявляются в подписи каждого человека многократно и независимо от его желания и условий, в которых выполнена подпись. При этом частные признаки несут наиболее значимую информацию для категорического вывода эксперта в ходе исследования подписи.
3. Рассмотрена подпись как объект технико-криминалистической экспертизы.
В связи с важностью подписи как одного из основных реквизитов документа ее нередко подделывают, как правило, прибегая к техническим приемам и техническим средствам, позволяющим достигнуть большего сходства с оригинальной подписью. Именно технико-криминалистическое исследование подписи решает вопросы, связанные с технической подделкой подписи.
При технико-криминалистическом исследовании подписи главной задачей является – установление факта технической подделки подписи и способа ее выполнения.
Под технической подделкой подписей понимается исполнение подписей от имени другого лица с использованием различных приспособлений и технических приемов, позволяющих достичь значительного сходства с оригиналом.
В настоящее время эксперт сталкивается следующими способами технической подделки подписи: – срисовывание карандашом с последующей обводкой штрихов пастой, чернилами;- копирование через копировальную бумагу с последующей обводкой; передавливание подписи-оригинала с последующей обводкой рельефных штрихов; копирование «на просвет»; перенос красящего вещества подписи-оригинала на документ с помощью копирующих материалов; электрофотографический способ нанесения изображения подписи на документ; получение изображения подписи на документе с помощью струйных и матричных принтеров; фотопечать подписи на участке документа с нанесенным на него светочувствительным слоем; перерисовка с помощью пантографа; изображения подписей, получаемых в результате оттиска факсимильной печатной формы; выполнение подписей и записей с помощью плоттера (графопостроителя).
4. Рассмотрена методика исследования подписи.
В ходе почерковедческого исследования подписи, эксперт пользуется традиционной методикой исследования (имеющей ряд своих особенностей), состоящей из следующих стадий: предварительное исследование; детальное исследование (раздельное исследование, сравнительное исследование, предварительная оценка выявленных признаков); оценка результатов проведенного исследования; формулирование выводов и оформление заключения эксперта.
Методика технико-криминалистического исследования подписи применяет следующие методы выявления технического воспроизведения подписей; визуальное исследования при особых условиях освещения; визуальное исследование с применением светофильтров (цветоделение); микроскопическое исследование; исследование в отраженных ультрафиолетовых лучах; исследование в отраженных инфракрасных лучах; исследование невидимой люминесценции в красной и инфракрасной зонах спектра; диффузно-копировальный метод.
Формирование подписей в течение десятилетий, предусматривающих смену нескольких поколений, в сочетании с развитием технической базы по воспроизведению подписей на документах предполагает обновленный методологический подход к их исследованию и требует постоянного обновления статистических данных.
Таким образом, можно сделать вывод о том, что исследование подписей является по существу комплексным. Ведь с учетом активного применения последних достижений техники при изготовлении документов и их реквизитов, без специальных познаний в области технико- криминалистической и судебно-почерковедческой экспертиз, исследования подписи в полном объеме невозможно.