Введение 3
Глава I. Теоретические основы использования специальных знаний в расследовании преступлений 6
§ 1. Понятие и значение специальных знаний в расследовании преступлений 6
§ 2. Субъекты специальных знаний 19
Глава II. Формы применения специальных знаний в расследовании преступлений 27
§ 1. Участие специалиста при производстве следственных действий 27
§ 2. Заключение и показание эксперта 37
§ 3. Заключение и показание специалиста 43
Глава III. Современные возможности экспертно-криминалистического
центра МВД по республике Татарстан 48
Заключение 52
Список использованной литературы 58
Приложение
Актуальность темы выпускной квалификационной работы. В настоящее время происходят процессы расширения сферы преступной деятельности, «повышается» квалификация преступников через освоение ими сложных технологий, новых технических устройств и программ. В этих условиях значительно возрастает роль специальных знаний в расследовании преступлений. Следователь, раскрывая преступления в условиях активного использования новых технологий преступниками, подчас не успевает за развитием науки и техники и прибегает к привлечению специалистов, владеющих специальными знаниями в конкретной сфере деятельности. Использования специальных знаний в расследовании преступлений, с учетом развития новых технологий и методик экспертного исследования, позволяет решать ранее недоступные проблемы.
Современный процесс расследования преступлений, характеризуется тем, что следователь прибегает к помощи сведущих лиц практически по каждому делу, находящемуся в его производстве. Часто инициирование уголовного преследования невозможно без информации, полученной на основе специальных знаний. В ряде случаев использование таких сведений является условием для возбуждения уголовного дела, например, по таким преступлениям, как незаконные производство, сбыт или пересылка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов; преступлений, связанных с нарушением технических норм (экологические преступления, нарушение правил международных полетов и пр.). Достаточно большая часть уголовных дел вообще не может быть возбуждена, а деяния правильно квалифицированы без так называемых «предварительных исследований» или даже «заключений специалиста», например, по определению химического состава изъятого вещества; установлению в действиях заподозренного лица нарушений технических норм; наличия в письменной или устной речи призывов к осуществлению террористической, экстремистской деятельности; наличия наркотических или психотропных веществ в обнаруженных смесях и жидкостях и т.д.
Несмотря на достаточно длительный период существования института специальных знаний и огромный научный и практический потенциал, основополагающего единообразного понятия категории «специальные знания» и содержание данного понятия в современной науке уголовно- процессуального права не выработано. В большинстве случаев, авторами проводится лишь фрагментарное обращение к вопросам понятия и признаков специальных знаний в уголовном процессе, без пояснения составляющих его содержания понятий. Это дает почву для широкого толкования понятия и отнесения к категории специальных знаний различных составляющих.
Следует отметить, что институт использования специальных знаний получил определенное развитие в действующем законодательстве, тем не менее, некоторые проблемы, имеющие приоритетное значение для теории и практики, продолжают оставаться нерешенными.
Особую актуальность необходимость выработки единого подхода к определению специальных знаний приобретает в связи с законодательным расширением форм использования специальных знаний в уголовном процессе, что неизбежно влечет необходимость установления границ специальных знаний и закрепления их в уголовно-процессуальном законодательстве. Совершенствование системы уголовно-процессуальных норм, регламентирующих формы использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве, случаи и условия привлечения сведущих лиц, а также доказательственное значение результатов применения специального знания, будет способствовать созданию эффективного и рационального порядка судопроизводства в целом.
Вышеизложенное обуславливает актуальность выбранной темы.
Объектом выпускной квалификационной работы являются правоотношения в деятельности следователей, специалистов и экспертов по использованию и применению специальных знаний при раскрытии и расследовании преступлений.
Предметом выпускной квалифицированной работы являются криминалистические закономерности и типовых следственных ситуаций в расследований преступлений.
Целью выпускной квалификационной работы является комплексный анализ специальных знаний, используемых при раскрытии и расследовании преступлений, теоретических и практических проблем в сфере их использования, предложение возможных путей их решения.
Достижение указанной цели обусловило необходимость постановки и решения следующих задач:
- определить понятие специальных познаний и формы их применения;
- выявить отличия специалиста от эксперта;
- рассмотреть заключение и допрос эксперта;
- исследовать заключение и допрос специалиста;
- определить условия и порядок привлечения специалиста и эксперта при производстве следственных действий;
Структура выпускной квалификационной работы обусловлена целью и задачами исследования. Работа состоит из введения, трех глав, пяти параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложения.
На основании проведенного исследования можно сделать следующие выводы.
Под специальными знаниями в уголовном судопроизводстве следует понимать знания в различных областях науки, в том числе техники, искусства и ремесла, навыки, умения, используемые сторонами (обвинения и защиты) а также судом в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному уголовному деле, в порядке установленном УПК РФ.
К формам использования специальных познаний в уголовном судопроизводстве относятся:
1) производство судебной экспертизы и дача экспертом заключения;
2) участие специалиста:
а) в следственных действиях;
б) для оказания справочно-консультативной помощи в рамках производства по уголовному делу в постановке вопросов эксперту, а также для разъяснения сведений и информации в процессе собирания и исследования доказательств;
в) в содействии использования научно-технических средств при проведении следственных и иных процессуальных действий;
г) при проведении документальных проверок и ревизий.
К непроцессуальным формам использования специальных знаний: консультационная деятельность, справочная деятельность, документальные проверки и ревизии, ведомственные расследования, предварительные исследования документов, предметов и трупов.
Судебным экспертом признается лицо, обладающее специальными знаниями и назначенное судом в порядке, установленном процессуальным законодательством, для производства судебной экспертизы и дачи заключения
Специалист - лицо, обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях в порядке, установленном УПК РФ, для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов.
Заключение эксперта - это представленные в письменном виде содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу, или сторонами.
Заключение эксперта как вид доказательств характеризуется следующими особенностями:
1) представляет собой результат проведенной экспертизы, которая назначается следователем, дознавателем или судом, и проводится строго с соблюдением, предусмотренного законом порядка;
2) дается лицами, обладающими специальными познаниями в интересующей по данному уголовному делу области;
3) является результатом проведенного самостоятельного исследования собранных по делу доказательств и иных материалов;
4) имеет установленную законом форму (ст. 204 УПК РФ);
5) дается от имени эксперта, который несет за него личную ответственность.
Заключение специалиста - это представленное в письменном виде суждение по вопросам, поставленным перед специалистом сторонами. Таким образом, согласно ч. 3 ст. 80 УПК РФ доказательством по уголовному делу считается «суждение» по вопросам, поставленным сторонами. В данном понятии содержится целый ряд противоречий с ч. 1 ст. 74 УПК РФ:
1) доказательством в рассматриваемом случае признаются не сведения «о фактических данных», а «суждения» лица;
2) эти суждения касаются не обстоятельств дела, а вопросов, поставленных сторонами. Как видно из приведенных точек зрения ученых- процессуалистов, принятые законодателем нововведения не решили всех проблем, связанных с привлечением специалиста для дачи им заключения.
Вышеизложенное убедительно свидетельствует о том, что в настоящее время необходимо провести четкое разграничение заключения специалиста с заключением эксперта.
Из приведенной дефиниции можно сделать ряд выводов:
1) специалист представляет в заключении свое суждение (мнение) по вопросам, которые интересуют стороны;
2) мнение должно быть письменно оформлено. К сожалению, требования к форме заключения специалиста УПК РФ не содержит;
3) за разъяснением интересующих вопросов к специалисту могут обратиться обе стороны. Таким образом, в отличие от эксперта, к которому может обратиться за заключением только сторона обвинения или суд, к специалисту за дачей заключения могут обращаться обе стороны, как о^)в вIl^^:н:н t^i^^^, г т.1^^!..^^^: ^I^^I.11(^^1*I'^^I.;
4) за разъяснением интересующих вопросов к специалисту могут обратиться только стороны. По какой-то причине суд лишен возможности обращения к специалисту за получением заключения.
Отличие заключения специалиста от заключения эксперта:
Во-первых, законодатель закрепил определенный порядок назначения и производства судебной экспертизы (ст. ст. 195-203, 205-207 УПК РФ). Перед проведением судебной экспертизы следователь выносит об этом постановление, знакомит с ним подозреваемого, обвиняемого, его защитника (в случаях, предусмотренных п. п. 2, 4 и 5 ст. 196 УПК РФ, также и потерпевшего), затем разъясняет им их права, о чем составляется протокол. Процедуру же привлечения специалиста для дачи им заключения, как и саму форму такого заключения, УПК РФ никак не регламентирует.
Во-вторых, уголовно-процессуальное законодательство устанавливает основания обязательного назначения и проведения судебной экспертизы, которые перечислены в ст. 196 УПК РФ. В каких случаях должен привлекаться специалист для дачи заключения, УПК РФ не указывает.
В-третьих, заключение эксперта - это представленные в письменном виде содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу, или сторонами. Иными словами, в результате проведенного исследования эксперт получает новое выводное знание. Причем содержание и структура заключения регламентированы ст. 204 УПК РФ.
Показания эксперта - это в соответствии с ч. 2 ст. 80 УПК РФ сведения, сообщенные экспертом на допросе, проведенном после получения его заключения, в целях разъяснения или уточнения данного заключения в соответствии с требованиями закона. Как видим, из определения следует, что показания могут быть получены только после того, как эксперт представит заключение и лишь в целях разъяснения и уточнения данного заключения. При этом разъяснения и уточнения могут даваться экспертом только тогда, когда это возможно без проведения отдельных исследований.
Допрос эксперта не является обязательным судебным действием, а проводится лишь в тех случаях, когда необходимо:
1) разъяснить суду специальные термины или формулировки, включенные в содержание заключения;
2) устранить имеющиеся расхождения между выводами и исследовательской частью;
3) описать в доступной форме использованные методики исследования;
4) дать развернутую мотивировку причин возникших разногласий между экспертами;
5) изложить более детально или последовательно процесс исследования материалов и объектов либо экспериментальной проверки фактических данных.
Считаю, что при производстве экспертизы участвовало несколько экспертов, т.е. осуществлялась комиссионная экспертиза, то не обязательно вызывать в судебное заседание всех экспертов (при условии, что данное заключение не содержит разногласий между экспертами при ответах на поставленные перед ними вопросы). Достаточно вызвать и допросить одного из экспертов. Если же между экспертами имелись разногласия, то допрашивать необходимо всех экспертов, проводивших экспертизу и давших заключение.
Общая задача допроса эксперта - это устранение неясности или неполноты экспертного заключения, в случаях, когда для их устранения не требуется проведение дополнительной экспертизы.
Можно отметить, что отличие процессуальных действий, экспертизы и допроса заключается, прежде всего, в содержании деятельности эксперта. При допросе эксперт отвечает на поставленные вопросы, используя результаты ранее выполненного исследования и специальные знания в пределах своей компетенции. При экспертизе, прежде чем ответить на заданные вопросы, эксперт производит новое исследование представленных объектов.
В соответствии с ч. 4 ст. 80 УПК РФ показаниями специалиста являются сведения, сообщенные им на допросе об обстоятельствах, требующих специальных познаний, а также разъяснения своего мнения в соответствии с требованиями ст. 53, 168 и 271 УПК РФ. Однако УПК РФ не регламентирует порядок получения от специалиста показаний ни на предварительном расследовании, ни в судебном разбирательстве. Роль специалиста в значении ст. 74 УПК РФ (источника доказательственной информации) остается полностью не урегулированной законом.
Учитывая изложенное, считаю, что УПК РФ требуется дополнить новой процессуальной нормой, как допрос специалиста. О подобной необходимости свидетельствует и разъяснение, которое дано в п. 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря 2010 г. № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам», о том, что показания специалиста, приглашенного сторонами, даются им по правилам, предусмотренным для допроса лица в качестве свидетеля.
Кроме этого, в науке и практике закрепилось мнение, что заключение эксперта в настоящее время имеет некоторый приоритет перед заключением специалиста. Этот вывод следует из того, что по действующему УПК РФ специалист не предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложное заключение, а, в свою очередь, УК РФ не содержит нормы, которая бы предусматривала уголовную ответственность специалиста за заведомо ложное заключение. Не позволяет решить указанную проблему и возможность вызова специалиста на допрос для дачи показаний.
Полагаю, что такое положение является правовым пробелом и не соответствует принципу состязательности сторон уголовного судопроизводства и предлагаем дополнить ст. 58 УПК РФ нормой о том, что за дачу заведомо ложных показаний специалист несет уголовную ответственность.
1. Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г. [с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 №6-ФКЗ, от 30.12.2008 №7-ФКЗ, от 05.02.2014 №2-ФКЗ, от 21.07.2014] // Российская газета. - 1993. - 25 декабря.
2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ [ред. от 23.04.2018] // Собрание законодательства Российской Федерации. - 2001. - № 52. - Ст. 4921.
3. Уголовный Кодекс Российской Федерации от 13.06.1996г № 63-ФЗ: [ред. от 23.04.2018 г.] // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1996. - № 25. - Ст. 2954.
4. Федеральный закон от 4.07.2003 №92-ФЗ [ред. от 29.12.2010] «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации»» // Российская газета. - 2003. - 11 июля.
5. Федеральный закон от 31.05.2001 №73-ФЗ [ред. от 08.03.2015] «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» // Российская газета. - 2001. - 5 июня.
6. Федеральный закон от 12.08.1995 №144-ФЗ [ред. от 06.07.2016] «Об оперативно-розыскной деятельности» // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1995. - № 33. - Ст. 3349.
II. Специальная литература
1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика / Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Россинская. - М. : Норма, 2015. - 990 с.
2. Арсеньев В.Д., Заблоцкий В.Г. Использование специальных знаний при установлении фактических обстоятельств уголовного дела / В.Д. Арсеньев, В.Г. Заблоцкий. - М. : Норма, 2002. - 127 с.
3. Башкатов Л.Н., Ветрова Г.Н., Донценко А.Д. Уголовный процесс / Л.Н. Башкатов, Г.Н. Ветрова, А.Д. Донценко. - М. : Норма, 2000. - 342 с.
4. Велигин А.Н. Судебная экспертиза: сущность и роль при расследовании уголовных дел / А.Н. Велегин // Актуальные проблемы российской правовой политики: материалы конференции. Таганрог: НОУ ВПО ТИУиЭ., 2011. -
С. 180-182.
5. Веренич И. В. Допрос эксперта и специалиста при расследовании преступлений в сфере строительства / И.В. Веренич // Известия Российского государственного педагогического университета им. А. И. Герцена., 2012. - № 6. - С. 38-43.
6. Винницкий Л.В. О судебной экспертизе по уголовным делам / Л.В. Винницкий // Российская юстиция., 2011. - № 4. - 244 с.
7. Галинская А.Е. Правовые основы использования специальных знаний в судопроизводстве сторонами и их представителями / А.Е. Галицкая // Теория и практика судебной экспертизы., 2011. - № 3 (23). - 143 с.
8. Гришина Е.П. Ревизия и предварительное исследование объектов как непроцессуальные формы использования специальных познаний в уголовном процессе / Е.П. Гришинина // Адвокатская практика., 2007. - № 3. - С. 16-19.
9. Гришина Е.П. Сведущие лица в российском уголовном судопроизводстве: теоретические проблемы доказывания и правоприменительная практика: монография. / Е.П. Гришина. - М. : Юрлитинформ, 2012. - 272 с.
10. Давлетов А. А. Специалист в уголовном процессе: новые возможности и проблемы / А.А. Давлетов // Российская юстиция., 2013. - № 9. - С. 39-42.
11. Денисов А.Э. Понятие специалиста и формы его участия в уголовном процессе / А.Э. Денисов // Образование и право., 2010. - № 3 (7). - 212 с.
12. Егоров Н.Н. Проблемные вопросы назначения и производства
экспертизы / Н.Н. Егоров // Проблемы раскрытия и расследования
преступлений - М. : Норма, 2011. - 137 с.
13. Зайцева Е.А. Концепция развития института судебной экспертизы в условиях состязательного уголовного судопроизводства / Е.А. Зайцева - М. : Юрлитинформ, 2010. - 424 с.
14. Зайцева С. А. Специалист и его заключение в уголовном процессе / С. А. Зайцева // Следователь., 2004. - № 2. - С. 17-22.
15. Зинин А.М., Омельянюк Г.Г, Пахомов А.В. Введение в судебную экспертизу / А.М. Зинин, Г.Г. Омельянюк, А.В. Пахомов - М. : Норма, 2011. - 25 с.
16. Исаева Л.М. Специальные познания в уголовном судопроизводстве / Л.М. Исаева - М. : Эксмо, 2014. - 253 с.
17. Классен Н.А., Классен А.Н., Кудрявцева А.В. Использование специальных знаний при осуществлении защиты по уголовным делам: монография. / Н.А. Классен, А.Н. Классен, А.В. Кудрявцева - М. : Юрлитинформ, 2011. - 37 с.
18. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) / Под ред. А. Я. Сухарева. - М. : Норма , 2004. - 186 с.
19. Когосов А.П., Петров А.В. Формы использования специальных знаний при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов: монография. / А.П. Когосов, А.В. Петров - М. : Юрлитинформ, 2012. - 200 с.
20. Кудрявцева А.Б., Лившиц Ю.С. Доказательственное значение «правовых» экспертиз в уголовном процессе / А.Б. Кудрявцева, Ю.С. Лившиц // Российская юстиция, 2003. - № 1. - С. 63-65.
21. Лазарева Л.В. Концептуальные основы использования специальных знаний в российском уголовном судопроизводстве. дис. ... д-ра юрид. наук. // Л.В. Лазерева. - М., 2011. - 49 с.
22. Логвинец Е.А. Актуальные вопросы классификации форм использования специальных знаний / Е.А. Логвинец // Пробелы в российском законодательстве. - М. : Норма, 2013. - С. 196-200.
23. Манова Н.С. Уголовный процесс: учебник / Н.С. Манова. - М. : Норма, 2014. - 422 с.
24. Махов В.Н. Использование знаний сведущих лиц при расследовании преступлений: монография. / В.Н. Махов - М. : РУДН, 2000. - С. 27-30.
25. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе / Е.Р. Россинская - М. : Юрайт, 2013. - С. 18-55.
26. Садовский А.И. Проблемы формирования доказательств следователем с использованием специальных познаний и технических средств: дис. ... канд. юрид. наук. // А.И. Садовский. - М., 2013. - 46 с.
27. Светличный А.А. Использование специальных знаний при расследовании убийств по найму: дис. ... канд. юрид. наук. // А.А. Светличный. - М., 2014. - 20 с.
28. Соколов А.Ф., Ремизов М.В. Использование специальных знаний в уголовном судопроизводстве: учебное пособие / А.Ф. Соколов , М.В. Ремизов - М. : Норма, 2010. - С. 57-60.
29. Уголовный процесс: учебник / под ред. А.Н. Артамонова. - М. : Юрайт, 2013. - 274 с.
30. Уголовный процесс Российской Федерации: учебник / отв. ред. А.П. Кругликов. - М. : Проспект, 2015. - 727 с.
31. Уголовный процесс: учебник / под общ. ред. А.В. Смирнова. 5-е изд. - М. : Юристь, 2013. - 306 с.
32. Шмонин А.В. Общие положения методики расследования преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий : дис. ... канд. д-ра юрид. наук. / А.В. Шмонин - М., 2007. - 238 с.
III. Материалы юридической практики
1. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря 2010 г.
№ 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам» // Официальный сайт Верховного Суда РФ. - Электрон. дан. - Режим доступа:
URL:http://www.vsrf.ru(дата обращения: 07.04.2018 года)
2. Деятельность Экспертно-криминалистического центра МВД по РТ.,
Официальный сайт МВД Республики Татарстан . - Электрон. дан. - Режим
доступа URL: https://16.xn--b1aew.xn--
p 1 ai/press_slujba/press_reliz/item/12425257