Введение 3
Глава 1. Международно-правовое сотрудничество государств по оказанию правовой помощи по уголовным делам 7
§ 1. Основные направления сотрудничества международного сообщества при оказании правовой помощи по уголовным делам 10
§2. Нормативные правовые акты, регламентирующие взаимную правовую помощь по уголовным делам 25
§3. Виды и объем правовой помощи по уголовным делам. Классификация видов правовой помощи 30
Глава 2. Процессуальные аспекты реализации запроса об оказании правовой помощи по уголовным делам 37
§1. Направление международных запросов об оказании правовой помощи по уголовным делам 37
§2. Содержание и форма запроса об оказании правовой помощи 39
§3. Исполнение запроса об оказании правовой помощи по уголовным делам 53
§4. Сотрудничество РФ по оказанию правовой помощи по уголовным делам 57
§ 5. Роль Следственного комитета при оказании правовой помощи по уголовным делам 72
Заключение 79
Литература 81
Приложение
Одним из направлений развития институтов государства и общества является международное сотрудничество по обеспечению безопасности, защиты и развития прав человека и основных свобод. В современном мире все большее значение приобретают международные механизмы взаимодействия государств в особенности в борьбе с такими преступлениями, которые направлены на подрыв института государства, затрагивают интересы и границы нескольких государств, направлены против граждан и имеют иные международные элементы. К числу таких преступлений можно отнести прежде всего терроризм, киберпреступность, незаконный оборот оружия и наркотиков, преступления в сфере защиты интеллектуальной собственности, коррупцию, торговлю людьми, финансовое мошенничество и иные.
На практике взаимодействие государств по уголовным делам происходит в форме направления запросов для выполнения конкретных процессуальных действий (допросов, осмотров, обысков, выемок и т.д.), в целях собирания доказательств, необходимых для принятия обоснованного и законного решения по уголовному делу.
Нередко в ходе расследования уголовного дела возникают препятствия. Прежде всего, сюда можно отнести ситуации, когда одно из лиц, принимающих участие в ходе предварительного расследования, находится на территории иностранного государства (например, пребывание в период отпуска). К таким лицам можно отнести как свидетелей, потерпевших, так и подозреваемого, пытающегося скрыться от уголовного преследования. В данном случае в целях получения доказательственной базы направляется запрос о правовой помощи в иностранное государство.
Так же в случае криминальной смерти иностранного гражданина на территории Российской Федерации производится проверка по данному факту, и все необходимые документы запрашиваются у иностранного государства, из которого прибыло это лицо. Имеются и иные вопросы, возникающие в ходе предварительного следствия, осложненные иностранным элементом. Далее будут подробно описаны процессы, документы по международным запросам, будет приведена статистика и пример запроса иностранного государства.
Считаю, что тема данной работы является актуальной, так как международное сотрудничество приобретает все большее значение. Преступные деяния вызывают все большую озабоченность всего международного сообщества и они не должны оставаться безнаказанными.Эффективная борьба с международной преступностью может осуществляться только во взаимодействии всех государств и только при исполнении взятых на себя международных обязательств. Российская Федерация активно сотрудничает с иностранными государствами и международными организациями и оказывает содействие по международным запросам об оказании правовой помощи. Но все же в настоящее время не все государства оказывают содействие по международным запросам об оказании правовой помощи, направляемых для эффективного и качественного расследования уголовного дела и проведения процессуальной проверки и сбора доказательственной базы. Считаю, что, прежде всего эффективное проведение предварительного следствия и оказание помощи по правовым вопросам оказывает огромное значение на безопасность и защиту прав человека и основных свобод и позволяет развивать данное направление выявляя недостатки, имеющееся в настоящее время.
Объектом данного исследования являются общественные отношения, связанные с реализацией и обеспечением прав человека в рамках предварительного следствия по международному сотрудничеству по оказанию правовой помощи.
Предметом являются нормы международных договоров при собирании и проверке доказательств по уголовным делам и их правоприменительная практика.
При подготовке работы используются эмпирические и теоретические методы научного исследования: наблюдение, в том числе изучение практики направления и исполнения поручения при оказании правовой помощи по уголовным делам, сравнительно-правовой, конкретно-исторический, восхождения от абстрактного к конкретному, статистический, формально - логический, анализ, синтез, дедукция и индукция.
Нормативную основу диссертации составили международные договоры и соглашения, документы международных организаций, Конституция Российской Федерации и федеральные законы, и другие нормативные и правоприменительные акты.
Целью работы является провести анализ оказания помощи иностранным государствам по международным запросам, выявление недостатков и предложение решений. Для достижения цели были поставлены следующие задачи:
1. Изучить источники об оказании международной правовой помощи по уголовным делам. Сформулировать представление о правовой помощи по уголовным делам и об источниках, регулирующих ее применение.
2. Дать общую характеристику и классификацию источников международного права, включая межгосударственные, межправительственные и межведомственные соглашения, регламентирующие правовую помощь по уголовным делам, определить их взаимосвязи.
3. Определить основные направления сотрудничества при оказании правовой помощи по уголовным делам.
4. Рассмотреть порядок направления и исполнения международных запросов об оказании правовой помощи по уголовным делам.
5. Сформулировать проблемы и пути их решений.
В работе изучена практика выполнения запросов о правовой с анализом, как положительных ее моментов, так и недостатков.
Структура работы: работа состоит из введения, двух глав, разделенных на параграфы, которые описывают и раскрывают цель и задачи, обозначенные во введении, заключения, списка использованной литературы и приложения.
В данной работе рассмотрен процесс реализации правовой помощи по уголовным делам в соотношении международно-правовых и внутригосударственных аспектов.
Сегодня в соответствии с УПК РФ российские суды, прокуроры, следователи и органы дознания могут при определенных условиях оказывать судебным и следственным органам иностранных государств, а также международным уголовным судам (трибуналом) содействие по уголовным делам в объеме, предусмотренном международными договорами, и получать от них такое же содействие.
Нормативные правовые акты об оказании правовой помощи по уголовным делам по уголовным делам в каждом государстве имеют свою специфику. В некоторых государствах не существует единого кодифицированного законодательства по уголовному процессу (Англия). В других странах есть УПК, но нет специальных законов о правовой помощи (Российская Федерация и Республика Таджикистан). Во многих странах УПК регламентирует оказание правовой помощи или ее исполнение, но не определяет значение доказательств, полученных на территории иностранного государства. В некоторых странах существуют УПК и специальные законы о правовой помощи по уголовным делам. Уголовно-процессуальное право Саудовской Аравии и Временный УПК Афганистана не устанавливают норм об оказании правовой помощи по уголовным делам.
Несомненно, что имеется много расхождений в правовых системах государств и доказательства, полученные на территории одной страны могут не подпадать под категорию доказательств на территории другого государства. Поэтому единый международный источник должен регулировать все вопросы.
Считаю, что создание единого источника, регулирующего оказание правовой помощи по уголовным делам имеет огромное значение прежде всего в борьбе с международными преступлениями и наказании виновных лиц, совершивших их, защите собственных граждан, пострадавших от таких преступлений.
По вопросу о статусе международной правовой помощи по уголовным делам и ее месте в системе международного права до настоящего времени нет согласия в научных кругах.
Важное значение имеет сотрудничество и готовность государства оказывать такую правовую помощь по уголовному судопроизводству. В век технологий совершается много транснациональных преступлений, сотрудничество государств и слаженная работа должны способствовать наказанию виновных лиц и налаживанию контактов между органами и самими государствами. Так, Республика Татарстан активно сотрудничает с государствами в рамках оказания правовой помощи по уголовным делам (Приложение номер 9).
Увеличение числа преступлений, затрагивающих интересы нескольких государств, усложнение способов совершения преступлений, расширение границ преступной деятельности, предупреждение, пресечение и раскрытие различных преступлений, привлечение лиц, виновных в их совершении, к ответственности, оказывают положительные тенденции в рамках сотрудничества государств по оказанию взаимной правовой помощи по уголовным делам.
1. Agents of foreign governments . URL: https://www.law.cornell.edu/uscode/text/
2. MLA guidelines for foreign authorities. URL: https://www.gov.uk/government/publications/mla-guidelines-for-foreign- authorities-2012
3. The Crown Prosecution Service. URL: https://www.cps.gov.uk/
4. U.S. Department of State Information on Judicial . URL: Assistancehttp://travel.state.gov/law/judicial/judicial_702.html
5. United States Attorneys’ Manual . [Электронный ресурс]. URL: http://www.justice.gov/usao/eousa/foia_reading_room/usam/index.html
6. Verordnung uber internationale Rechtshilfe in Strafsachen. URL: https://www.admin.ch/opc/de/classified-compilation/19820046/index.html
7. Verordnung uber internationale Rechtshilfe in Strafsachen. URL: https://www.admin.ch/opc/de/classified-compilation/19820046/index.html
8. Венская Конвенция о праве международных договоров от
23.05.1969 года. URL:
http ://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_12754/
14. Договор государств-участников Содружества Независимых Г осударств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма от 05.10.2007. URL:
http ://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_123791/
9. Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по
уголовным делам от 20.04.1959 года. URL:
http ://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_121347/
10. Конвенция о правах ребенка. Принята резолюцией 44/25 Генеральной Ассамблеи от 20 ноября 1989 года. URL: https://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/childcon.shtml
11. Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по
гражданским, семейным и уголовным делам. URL:
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_5942/d8e1755e31527e61be1 34e95c59c4a18b6ea9106/
12. Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по
гражданским, семейным и уголовным делам. URL:
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_5942/d8e1755e31527e61be1 34e95c59c4a18b6ea9106/
13. Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против
незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 20.12.1988 года. URL:
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_121092/
15. Меморандум о взаимодействии между Следственным комитетом Российской Федерации и Межпарламентской Ассамблеей государств - участников Содружества Независимых Государств от 14.11.2014. URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=INT&n=55253#0418 08704873283
16. Меморандум о взаимопонимании между Следственным
комитетом Российской Федерации и Германским Фондом международного правового сотрудничества от 25.02.2011. URL:
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=INT&n=57523#0882 0267776195382
17. Протокол о сотрудничестве между Следственным комитетом при
прокуратуре Российской Федерации и Генеральной прокуратурой Республики Абхазия от 02.10.2008. URL:
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=INT&n=22807
14. Римский Статут Международного уголовного суда от 31.12.2000 года. URL: http://docs.cntd.ru/document/901750575
18. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Финляндской Республики о сотрудничестве в борьбе с преступностью от 05.03.1993. URL:
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?base=EXP&dst=100009&n=227443
&req=doc#08277423295086661
19. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Королевства Швеция о сотрудничестве в борьбе с преступностью от 19.04.1995. URL: https://base.garant.ru/12111448/
20. Соглашение между Правительством Российской Федерации и
Правительством Арабской Республики Египет о сотрудничестве в области борьбы с преступностью от 23.09.1997. URL:
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_27229/
21. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии о сотрудничестве в области борьбы с преступностью от 06.10.1997. URL:
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=EXP&n=203854&dst
=100008#05571771662049115
22. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Королевства Норвегия о сотрудничестве в борьбе с преступностью от 26.05.1998. URL: https://base.garant.ru/2559301/
23. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Федеративной Республики Германия о сотрудничестве в борьбе с преступлениями, представляющими повышенную опасность от 03.05.1999. URL: https://base.garant.ru/2563503/
24. Соглашение между Правительством Российской Федерации и
Правительством Королевства Испания о сотрудничестве в области борьбы с преступностью от 17.05.1999. URL:
http ://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_27784/
25. Соглашение между Правительством Российской Федерации и
Правительством Ирландии о сотрудничестве в области борьбы с
преступностью от 15.09.1999. URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=EXP&n=221345&dst
=100008
26. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Королевства Бельгия о сотрудничестве в борьбе с преступностью от 20.12.2000. URL: https://base.garant.ru/71672372/
27. Соглашение между Правительством Российской Федерации и
Правительством Итальянской Республики о сотрудничестве в борьбе с преступностью от 05.11.2003. URL:
www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=EXP&n=261581&dst=100 008
28. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Объединенных Арабских Эмиратов о сотрудничестве в области борьбы с преступностью от 10.09.2007. URL: https://base.garant.ru/2566046/
29. Соглашение между Правительством Российской Федерации и
Правительством Республики Южная Осетия о сотрудничестве в борьбе с
преступностью от 26.08.2009. URL:
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=EXP&n=471821&dst =100007#040553498229936147
30. Соглашение между Правительством Российской Федерации и
Правительством Республики Абхазия о сотрудничестве в борьбе с
преступностью от 11.11.2009. URL:
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=EXP&n=459219#03 7519208621530453
31. Соглашение между Правительством Российской Федерации и
Правительством Королевства Дания о сотрудничестве в области борьбы с транснациональной преступностью от 28.04.2010. URL:
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?base=EXP&dst=100007&n=384577 &req=doc#037275736228891954
32. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Латвийской Республики о сотрудничестве в борьбе с преступностью, особенно в ее организованных формах от 20.12.2010. URL: https://base.garant.ru/2570692/
33. Соглашение между Правительством Российской Федерации и
Правительством Чешской Республики о сотрудничестве в области борьбы с преступностью от 08.12.2011. URL:
http://www.consultant.ru/cons/cgi/onHne.cgi?req=doc&base=EXP&n=498855#00 1933557574680045
34. Соглашение между Российской Федерацией и Республикой
Беларусь о повышении эффективности взаимодействия в борьбе с преступностью от 15.09.2014. URL:
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=EXP&n=586998#08 770007930620093
35. Соглашение между Следственным комитетом Российской
Федерации и Генеральной прокуратурой Республики Казахстан о
сотрудничестве от 26.04.2018. URL:
http://www.consultant.ru/cons/cgi/onHne.cgi?req=doc&base=INT&n=55258
36. Соглашение о порядке создания и деятельности совместных
следственно-оперативных групп на территориях государств-участников Содружества Независимых Государств от 16.10.2015. URL:
http://docs.cntd.ru/document/420385655
37. Соглашение о сотрудничестве государств-участников
Содружества Независимых Государств в борьбе с преступностью от 25.11.1998. URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_29583/
38. Соглашение о сотрудничестве между правительствами
государств-членов Шанхайской организации сотрудничества в борьбе с преступностью от 11.06.2010. URL: http://docs.cntd.ru/document/902359644
39. Соглашение о сотрудничестве между Правительством
Российской Федерации и Правительством Португальской Республики в области борьбы с преступностью от 29.05.2000. URL: https://base.garant.ru/12126327/
40. Устав Организации Объединенных Наций от 26.06.1945 года.URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_121087/
Внутригосударственные акты:
1. Федеральный закон «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием деятельности органов предварительного следствия» от 28.12.2010 № 404-ФЗ. URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_108566/
2. Федеральный закон «О международных договорах Российской
Федерации» от 15.07.1995 года № 101-ФЗ. URL:
http ://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_7258/
3. Федеральный закон «О Следственном комитете Российской
Федерации» от 28.12.2010 года № 403-ФЗ. URL:
http ://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_108565/
4. Конституция Российской Федерации от 12.12.1993 года. URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/onlme.cgi?req=doc&base=LAW&n=2875&fld= 134&dst=100066,0&rnd=0.5014671629623283#037382963850834716
5. Постановление Госстандарта России от 14.12.2001 года № 529-ст "О принятии и введении в действие Общероссийского классификатора стран мира". URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34516/
6. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от
18.12.2001 года № 174-ФЗ. URL:
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/
7. Федеральный закон «О противодействии терроризму» от
06.03.2006 года № 35-ФЗ. URL:
http ://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_58 840/
8. Указ Президента РФ от 17 апреля 2017 г. № 170 «О центральных органах Российской Федерации, территориальных и иных органах, уполномоченных на осуществление непосредственного взаимодействия с компетентными органами государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г. и Протокола к ней от 28 марта 1997 г.». URL: https://www.garant.ru/products/ipo/prime/doc/71557300/
9. Приказ СК России от 08.02.2018 N 6 «Об организации в Следственном комитете Российской Федерации направления запросов о правовой помощи по уголовным делам в компетентные органы иностранных государств, а также исполнения запросов компетентных органов иностранных государств о правовой помощи по уголовным делам». URL: http ://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_306219/
Учебная и специальная литература:
1. Бирюков П.Н. Нормы международного уголовно - процессуального права в правовой системе Российской Федерации. - Воронеж: Воронежский государственный университет, 2000. - 224 с.
2. Быкова Е.В. О ратификации Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам // Российский судья. - 2013. - №9. - С. 39-42.
3. Быкова Е.В., Выскуб В.С., Решетникова Т.А. Совершенствование регламентации международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства // Библиотека криминалиста. Научный журнал. - 2014. - №4. - С. 301-310.
4. Быкова Е.В., Выскуб В.С., Хайруллина Г.А. Развитие института международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства в рамках СНГ: монография. - М.: Юрлитинформ, 2012. - 296 с.
5. Гриненко А.В. Практика международного сотрудничества Российской Федерации в сфере уголовного судопроизводства // международное уголовное право и международная юстиция. - 2013. - №2. - С. 3-4.
6. Громов С.А. Договорно-правовые аспекты международного сотрудничества Следственного комитета Российской Федерации // Библиотека криминалиста. Научный журнал. - 2015. -№1. - С. 283-291.
7. Евдокимов В.Б., Михайленко К.Е. Международная правовая помощь по гражданским и уголовным делам на примере стран СНГ. Москва, 2004. - С. 32-33.
8. Игнатенко Г.В. Международное право: Учебник / Отв. ред. Игнатенко Г. В., Тиунов О. И. - 6-е изд., перераб. и доп. - М.: Юр.Норма, НИЦ ИНФРА-М, 2019. - 752 с.
9. Калугин А.Г., Шинкевич Д.В. Международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства: вопросы теории и практики: учебное пособие. - 2-е изд. Красноярск: Сибирский юридический институт МВД России, 2008. - 192 с.
10. Лазутин Л.А. Виды правовой помощи по уголовным делам: вопросы теории. URL: https://cyberleninka.ru/article/v/vidy-pravovoy-pomoschi- po-ugolovnym-delam-voprosy-teorii
11. Лазутин Л.А. Правовая помощь по уголовным делам как
комплексное формирование в международном уголовном и уголовно- процессуальном праве // Автореферат. 2008. - 48 с.
12. Лазутин Л.А. Правовоя помощь по уголовным делам как
межотраслевой нормативный комплекс: Монография. - Екатеринбург: Издательский дом «Уральская государственная юридическая академия», 2008. - 404 с.
13. Лазутин Л.А., Рабцевич О.И. Правовая помощь и правовые отношения государств по уголовным делам: вопросы теории и прктики:
Учебное пособие. - Екатеринбург: Издательский дом «Уральская
государственная юридическая академия», 2010. - 224 с.
14. Литвишко П.А. Вопросы процессуальной самостоятельности органов предварительного расследования Российской Федерации при осуществлении международного сотрудничества // Российский следователь. - 2011. - №18. - Справочно-правовая система «КонсультантПлюс».
15. Литвишко П.А. Некоторые вопросы международного сотрудничества органов предварительного следствия // Международное уголовное право и международная юстиция. - 2011. - №4. - С. 13-18. - Справочно-правовая система «КонсультантПлюс».
16. Литвишко П.А. Основные направления развития правового и полицейского международного сотрудничества Следственного комитета Российской Федерации с компетентными органами Республики Беларусь и Республики Армения // Сборник информационных материалов по итогам первого совместного заседания коллегий Следственного комитета Республики Армения, Следственного комитета республики Беларусь и Следственного комитета Российской Федерации / под ред. Д -ра юрид. Наук., проф., генерала юстиции А.И. Бастрыкина. - М., 2017. - С. 64-91
17. Литвишко П.А. Проблемы реализации пассивной международной правовой помощи по уголовным делам // Предварительное следствие. 2014. № 1 (23). -С. 137-158.
18. Нурбеков И.М. Организация и тактика взаимодействия с иностранными компетентными органами при расследовании преступлений международного характера монография / под науч. Ред. Докт. Юрид. Наук, проф. А.Г. Волеводза. - М.: Юрлитинформ, 2012. - 248 с.
19. Устинов А.В. О некоторых аспектах взаимодействия органов предварительного следствия России и зарубежных стран // Библиотека криминалиста. Научный журнал. - 2012. - №2. - С. 204-221.
20. Цветкова А.С. Международное сотрудничество по уголовным делам о преступлениях, совершенных транснациональными преступными сообществами: пособие. / Акад. Ген. Прокуратуры Рос. Федерации. - М., 2011. - 96 с.
21. Шепелева Ю.Л., Клевцов К.К. Взаимодействие органов предварительного расследования Российской Федерации с компетентными органами иностранных государств и международными организациями: учеб. - методич. Пособие / под науч. Ред. Докт. Юрид. Наук В.С. Балакшина. - М.: Юрлитинформ, 2017. - 184 с.