Помощь студентам в учебе
Криминалистический анализ следовой картины расследуемого события с признаками преступления
|
ВВЕДЕНИЕ 3
Глава I. СЛЕДОВАЯ КАРТИНА РАССЛЕДУЕМОГО СОБЫТИЯ КАК ИСТОЧНИК
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИНФОРМАЦИИ 12
§ 1. Следовая картина расследуемого события в системе понятий криминалистики и теории судебных доказательств 12
§2. Система вещественных источников криминалистической информации 16
§3. Информационная структура вещественных доказательств. Фактические основания доказывания 40
Глава II. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ПРЕДПОСЫЛКИ АНАЛИЗА СЛЕДОВОЙ КАРТИНЫ СОБЫТИЯ С ПРИЗНАКАМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯ 63
§1. Проблема систематизации задач и методов 63
§2. Методическое обеспечение системных технико-криминалистических задач. 68
Глава III. ОСНОВЫ СИСТЕМНОГО АНАЛИЗА МЕХАНИЗМА РАССЛЕДУЕМОГО СОБЫТИЯ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЕГО СЛЕДОВОЙ КАРТИНЫ 128
§ 1 Задачи и направления информационного анализа механизма расследуемого события 128
§2. Методы исследования 135
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 154
ЛИТЕРАТУРА 165
I. Общенаучная и специальная литература на русском языке 165
II. Литература на иностранных языках 178
III. Архивные материалы, следственная, судебная и экспертная практика 180
IV. Нормативные материалы 180
ПРИЛОЖЕНИЯ
Глава I. СЛЕДОВАЯ КАРТИНА РАССЛЕДУЕМОГО СОБЫТИЯ КАК ИСТОЧНИК
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИНФОРМАЦИИ 12
§ 1. Следовая картина расследуемого события в системе понятий криминалистики и теории судебных доказательств 12
§2. Система вещественных источников криминалистической информации 16
§3. Информационная структура вещественных доказательств. Фактические основания доказывания 40
Глава II. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ПРЕДПОСЫЛКИ АНАЛИЗА СЛЕДОВОЙ КАРТИНЫ СОБЫТИЯ С ПРИЗНАКАМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯ 63
§1. Проблема систематизации задач и методов 63
§2. Методическое обеспечение системных технико-криминалистических задач. 68
Глава III. ОСНОВЫ СИСТЕМНОГО АНАЛИЗА МЕХАНИЗМА РАССЛЕДУЕМОГО СОБЫТИЯ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЕГО СЛЕДОВОЙ КАРТИНЫ 128
§ 1 Задачи и направления информационного анализа механизма расследуемого события 128
§2. Методы исследования 135
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 154
ЛИТЕРАТУРА 165
I. Общенаучная и специальная литература на русском языке 165
II. Литература на иностранных языках 178
III. Архивные материалы, следственная, судебная и экспертная практика 180
IV. Нормативные материалы 180
ПРИЛОЖЕНИЯ
Наиболее актуальные задачи современной науки криминалистики находятся в плоскости повышения эффективности инструментов информационно-познавательной деятельности при раскрытии и расследовании преступлений. К их числу относятся как общенаучные, так и специально-криминалистические и судебно-экспертные методы, обеспечивающие выявление и использование новой криминалистической и доказательственной информации.
Именно они позволяют восполнить дефицит исходной оперативно¬розыскной и доказательственной информации, необходимой для раскрытия преступления и принятия законных и обоснованных следственных и судебных решений.
Наряду с активным внедрением инструментально-аналитических методов исследования вещественных доказательств, позволяющих выделить в источниках новые «срезы» и «пласты» доказательственной информации, важнейшее значение приобретает системно-структурный и деятельностный подходы. Они обеспечивают выявление в объектах исследования новые связи, содержащие важнейшую доказательственную информацию, недоступную другим методам анализа.
Реализация этих подходов потребовала пересмотра и уточнения ряда традиционных понятий криминалистики и теории судебных доказательств, что и составило содержание настоящего исследования.
Практика государственных органов в области борьбы с преступностью ставит перед криминалистикой ряд новых сложных задач. Появились новые виды трудных для выявления и расследования преступления в экономике и банковской сфере. Большее распространение получила организованная преступность и коррупция. Криминалитет стал шире использовать новейшее оружие и технические достижения. На фоне общего роста преступности происходит ее структурная перестройка преступности, повышается
интеллектуальная, финансовая, техническая, организационная «оснащенность» преступников.
В связи с этим усложняются условия профессиональной деятельности работников следственного аппарата. Современный российский следователь пока остается недостаточно вооруженным в противостоянии силам преступного мира.
В то же время следственный аппарат России сохранил надежный кадровый «костяк», который составляют профессионалы высочайшего уровня, работающие не ради денег и славы, а побуждаемые профессиональной честью и любовью к избранному делу. Людьми, приходящими на работу в следственные органы, движет не корысть и не поиски легкого труда, а стремление приобщиться к одной из самых трудных и самых благородных профессий — профессии следователя.
В значительной мере следственная деятельность носит творческий характер, но в то же время в сегодняшних условиях эта деятельность как никогда требует серьезной научной и технической подготовки. Современный следователь должен хорошо ориентироваться в последних научно- технических достижениях, применимых в следственной и экспертной деятельности.
Вот почему так актуальна для современной науки криминалистики разработка эффективных методов и инструментов информационно-познавательной деятельности при раскрытии и расследовании преступлений.
Особое значение при этом имеет пласт исходной оперативно-розыскной и доказательственной информации, представляющий непосредственные отпечатки расследуемого события в материальной обстановке преступления. Значимость этой информации, именуемой в дальнейшем «следовой картиной» расследуемого криминального события, состоит в том, что она является исходной информационной основой расследования, базой всех логических построений следователя и критерием верификации всех доказательственных систем.
В то же время в научной литературе по криминалистике проблема анализа следовой картины в стадии предварительного и судебного следствия, а также использования результатов этого анализа в доказывании пока не получили достаточно исчерпывающего и систематического освещения. Настоящая работа призвана в известной мере восполнить этот пробел.
Итак, актуальность темы настоящего исследования обусловлена:
1) качественным усложнением условий следственной деятельности на современном этапе, что связано с структурной перестройкой преступности, повышением ее интеллектуальной, финансовой, технической, организационной оснащенности;
2) связанной с этим необходимостью повышения научно¬методологического уровня следственной деятельности путем
полномасштабного использования при разработке криминалистических методов системно-структурного и деятельностного подходов;
3) недостаточной разработанностью информационных основ следственной, экспертной и доказательственной деятельности в криминалистической литературе.
Объект и предмет исследования.
Объектом исследования выступает следовая картина расследуемого события с признаками преступления как целостная система материальных источников уголовно релевантной информации.
Предметом исследования являются закономерности формирования следовой картины указанного события и разработка на этой основе научного определения понятия следовой картины расследуемого события, а также общей методики ее криминалистического анализа.
Степень разработанности темы.
Как показал анализ научной литературы, проблемы анализа исходной криминалистической информации достаточно глубоко разработаны в трудах отечественных криминалистов. В их числе следует отметить труды таких ученых как Арцишевский Г.В.; Белкин Р.С.; Богачев А.В.; Гапанович Н.Н.; Грановский Г.Л.; Зинченко Т.П.; Зотчев В.А.; ИщенкоП.П.; Колдин ВЛ.; Колмаков В.П.; Лубин А.Ф.; Лузгин И.М.; Майлис Н.П.; Медведев С.И.; Митричев В.С.; Михайлов А.И.; Николайчик В.М.; Петелин БЯ.; Сегай МЛ., Стрижа В.К.; Селиванов Н.А.; Теребилов В.И.; Силкин П.Ф.; Снетков ВА.; Соколовский З.М.; Эйсман А. А.; Юрин Г.С.; Яблоков Н.П.; Ялышев С А. и др. Вместе с тем, проблема научного определения понятия и общая методика анализа следовой картины как целостного системного объекта еще не была предметом самостоятельного научного исследования.
Цель настоящей работы состоит в том, чтобы, опираясь на фундаментальные положения криминалистической науки, с учетом новых достижений в области научной методологии и результатов естественных наук, исследовать проблемы криминалистического анализа следовой картины расследуемого преступления, дать ее научное определение и выработать рекомендации, способствующие повышению эффективности деятельности по раскрытию и расследованию преступлений.
Из данной цели вытекают следующие исследовательские задачи:
а) рассмотреть следовую картину расследуемого события в системе понятий криминалистики и теории судебных доказательств;
б) исследовать информационную структуру вещественных доказательств и фактические основания доказывания;
в) рассмотреть методологические принципы систематизации задач и
45; методов исследования вещественных доказательств;
г) дать характеристику системы методов обнаружения источников вещественных доказательств;
д) рассмотреть общую структуру методики криминалистического исследования причинности;
е) исследовать структуру системного следственно-экспертного анализа механизма расследуемого события.
План и содержание диссертации отражает последовательность поставленных задач.
Методология и методика исследования.
Методологической базой исследования послужили общенаучный, логический, исторический, системно-структурный, системно-деятельностный, сравнительно-правовой методы. В числе основных источников исследования, наряду с научной юридической литературой, были использованы действующие нормативные акты.
В качестве методической основы исследования вещественных источников использовался анализ их информационной структуры путем выделения в них носителей доказательственной информации и релевантных информационных полей. Выделение носителей доказательственной информации в виде предметов, следов-отображений и иных материальных образований осуществляется на основе следственных версий и информационных моделей механизма расследуемого события. Такое выделение представляет важный первоначальный этап работы с вещественными доказательствами, без которого невозможна индивидуализация источника и обеспечение технических условий его анализа.
Эмпирическую базу исследования составили материалы Российского Федерального центра судебных экспертиз при Минюсте РФ за 1999 - 2004 гг., а также его архивы за предшествующие годы. Автором были изучены материалы экспертиз по 286 уголовным делам, изучено 286 уголовных дел, находившихся в указанный период в производстве следственных органов г. Москвы и Московской области, а также самих уголовных дел. Из них:
G - 36 дел с использованием экспертизы следов рук человека;
- 32 дела с использованием экспертизы следов ног человека;
- 29 дел с использованием экспертизы следов зубов и других частей тела человека;
- 26 дел с использованием экспертизы замков;
- 26 дел с использованием экспертизы следов пломб;
- 25 дел с использованием экспертизы следов орудий и инструментов;
- 22 дело с использованием экспертизы целого по частям;
- 21 дело с использованием экспертизы механизма повреждений;
- 20 дел с использованием экспертизы узлов;
- 18 дел с использованием транспортной экспертизы;
-17 дел с использованием экспертизы следов человека;
-14 дел с использованием комплексной экспертизы.
Научная новизна данного диссертационного исследования обусловлена тем, что автором впервые на монографическом уровне
рассмотрена следовая картина расследуемого события как целостный системный источник криминалистической и доказательственной информации. Вместе с тем, автором получен ряд конкретных научных результатов, а именно:
- осуществлен процессуальный, криминалистический и информационный анализ понятия следовой картины расследуемого события, рассмотрено его место в системе понятий криминалистики, теории судебных доказательств и теории передачи информации и дано ее научное определение;
- исследована информационная структура вещественных доказательств и сделаны предложения по совершенствованию их нормативного определения;
- выработаны методологические принципы систематизации задач и методов исследования вещественных доказательств;
- исследована структура системного следственно-экспертного анализа механизма расследуемого события.
Основные положения, выносимые на защиту:
1 Определение вещественного доказательства, основанное на критическом анализе нормативных, литературных источников и действующей судебно-следственной и экспертной практики, как системы релевантных в правовом отношении свойств источника, выраженных в форме физических сигналов, передаваемых или сохраняемых в канале физической причинности.
2. Вывод о том, что методологической основой исследования вещественного источника является анализ его информационной структуры путем выделения в ней релевантных информационных полей.
Выделение информационного поля, осуществляется следователем на основе следственно-экспертной ситуации с учетом задач доказывания в конкретных пространственно-временных и материально-технических условиях, а специалистом и экспертом на основе анализа следственно-экспертной ситуации с учетом своей специализации и научно-технических возможностей.
3. Определение существенных признаков понятия следовой картины расследуемого события с признаками преступления, раскрытие его связи со смежными понятиями и функции в структуре криминалистической деятельности.
Существенными признаками понятия следовой картины расследуемого события как инструмента информационно-познавательной деятельности являются: относимость, вещественная форма и интегративный уровень отражения информации, функциональность и динамичность.
В соответствии с этим, следовую картину расследуемого события целесообразно понимать как возникшую в результате взаимодействия материальных элементов происшествия целостную систему вещественных источников уголовно-релевантной информации, используемую для формирования динамической интегральной модели механизма расследуемого события на соответствующих стадиях процесса раскрытия и расследования преступления.
4. Обоснование основополагающего положения о том, что выделение материальных комплексов, материальной обстановки и следовой картины расследуемого события в качестве самостоятельных объектов исследования и обоснование их целостности создает новый информационный ресурс и позволяет получить важную доказательственную информацию о расследуемом событии.
Методология такого исследования состоит в выделении интегративных связей расследуемого события. Это обеспечивает возможность суммирования информации, содержащейся в отдельных вещественных источниках, и установления новых существенных обстоятельств дела. Восполняя дефицит криминалистической и доказательственной информации, такое исследование обеспечивает существенное повышение надежности конечных выводов по уголовному делу.
5. Вывод о том, что структура следственно-экспертной деятельности по исследованию вещественной обстановки события полностью определяется задачей исследования, которая, в свою очередь, определяется исходной следственно-экспертной ситуацией и предметом доказывания.
6. Мнение о том, что для формирования экспертных методик целесообразно привлекать любые криминалистические и естественнонаучные методы, обеспечивающие успешное решение задачи, независимо от их «прописки» на территории той или иной науки. Поэтому следует признать, что идея создания специальных судебно-экспертных наук на базе соответствующих материнских наук (судебной физики, судебной химии, судебной биологии, судебной лингвистики и др.) не получило подтверждения в действующей судебно-экспертной практике.
7. Данные проведенного исследования свидетельствуют о том, что важнейшим направлением развития и эффективного использования следственных и судебно-экспертных методик является поиск дополнительных источников информации посредством выделения новых информационных полей в традиционных источниках и разработке методов, обеспечивающих их обнаружение, фиксацию, декодирование и формирование систем доказательств. При этом важнейшим элементом любого практического криминалистического исследования является комплексный системный анализ следовой картины расследуемого события, как самостоятельного целостного объекта.
8. Методологические следствия принятой автором концепции системности и целостности следовой картины события состоят в том, что исследование должно осуществляться как посредством выделения, классификации и анализа интегративных связей в самом объекте, так и путем системного анализа его инфраструктуры.
9. Исследование механизма расследуемого события представляет высший уровень и интегральный синтез исследования материальной обстановки преступления и его следовой картины.
Теоретическое и практическое значение работы определяется научной ценностью и новизной перечисленных результатов. Теоретические выводы и практические рекомендации, сформулированные в результате проведенного исследования, направлены на повышение эффективности деятельности следователя по своевременному и эффективному расследованию преступлений.
Содержание диссертации, ее основные выводы и положения могут быть использованы для дальнейшего углубленного изучения отдельных аспектов темы, а также в практике совершенствования следственной деятельности.
Основные результаты данного исследования могут быть использованы в педагогических целях, в общих курсах и спецкурсах по криминалистике, а также уголовному праву и уголовному процессу.
Научная апробация работы.
Основные результаты исследования отражены в научных публикациях автора. Выводы и предложения автора диссертации освещались на ряде представительных общероссийских научно-практических конференций, использовались при изучении архивных уголовных дел соответствующих категорий, а также экспертных производств РФЦСЭ при Минюсте РФ.
Структура диссертации определяется последовательностью поставленных исследовательских задач. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, и библиографического списка использованной литературы и правовых источников.
Именно они позволяют восполнить дефицит исходной оперативно¬розыскной и доказательственной информации, необходимой для раскрытия преступления и принятия законных и обоснованных следственных и судебных решений.
Наряду с активным внедрением инструментально-аналитических методов исследования вещественных доказательств, позволяющих выделить в источниках новые «срезы» и «пласты» доказательственной информации, важнейшее значение приобретает системно-структурный и деятельностный подходы. Они обеспечивают выявление в объектах исследования новые связи, содержащие важнейшую доказательственную информацию, недоступную другим методам анализа.
Реализация этих подходов потребовала пересмотра и уточнения ряда традиционных понятий криминалистики и теории судебных доказательств, что и составило содержание настоящего исследования.
Практика государственных органов в области борьбы с преступностью ставит перед криминалистикой ряд новых сложных задач. Появились новые виды трудных для выявления и расследования преступления в экономике и банковской сфере. Большее распространение получила организованная преступность и коррупция. Криминалитет стал шире использовать новейшее оружие и технические достижения. На фоне общего роста преступности происходит ее структурная перестройка преступности, повышается
интеллектуальная, финансовая, техническая, организационная «оснащенность» преступников.
В связи с этим усложняются условия профессиональной деятельности работников следственного аппарата. Современный российский следователь пока остается недостаточно вооруженным в противостоянии силам преступного мира.
В то же время следственный аппарат России сохранил надежный кадровый «костяк», который составляют профессионалы высочайшего уровня, работающие не ради денег и славы, а побуждаемые профессиональной честью и любовью к избранному делу. Людьми, приходящими на работу в следственные органы, движет не корысть и не поиски легкого труда, а стремление приобщиться к одной из самых трудных и самых благородных профессий — профессии следователя.
В значительной мере следственная деятельность носит творческий характер, но в то же время в сегодняшних условиях эта деятельность как никогда требует серьезной научной и технической подготовки. Современный следователь должен хорошо ориентироваться в последних научно- технических достижениях, применимых в следственной и экспертной деятельности.
Вот почему так актуальна для современной науки криминалистики разработка эффективных методов и инструментов информационно-познавательной деятельности при раскрытии и расследовании преступлений.
Особое значение при этом имеет пласт исходной оперативно-розыскной и доказательственной информации, представляющий непосредственные отпечатки расследуемого события в материальной обстановке преступления. Значимость этой информации, именуемой в дальнейшем «следовой картиной» расследуемого криминального события, состоит в том, что она является исходной информационной основой расследования, базой всех логических построений следователя и критерием верификации всех доказательственных систем.
В то же время в научной литературе по криминалистике проблема анализа следовой картины в стадии предварительного и судебного следствия, а также использования результатов этого анализа в доказывании пока не получили достаточно исчерпывающего и систематического освещения. Настоящая работа призвана в известной мере восполнить этот пробел.
Итак, актуальность темы настоящего исследования обусловлена:
1) качественным усложнением условий следственной деятельности на современном этапе, что связано с структурной перестройкой преступности, повышением ее интеллектуальной, финансовой, технической, организационной оснащенности;
2) связанной с этим необходимостью повышения научно¬методологического уровня следственной деятельности путем
полномасштабного использования при разработке криминалистических методов системно-структурного и деятельностного подходов;
3) недостаточной разработанностью информационных основ следственной, экспертной и доказательственной деятельности в криминалистической литературе.
Объект и предмет исследования.
Объектом исследования выступает следовая картина расследуемого события с признаками преступления как целостная система материальных источников уголовно релевантной информации.
Предметом исследования являются закономерности формирования следовой картины указанного события и разработка на этой основе научного определения понятия следовой картины расследуемого события, а также общей методики ее криминалистического анализа.
Степень разработанности темы.
Как показал анализ научной литературы, проблемы анализа исходной криминалистической информации достаточно глубоко разработаны в трудах отечественных криминалистов. В их числе следует отметить труды таких ученых как Арцишевский Г.В.; Белкин Р.С.; Богачев А.В.; Гапанович Н.Н.; Грановский Г.Л.; Зинченко Т.П.; Зотчев В.А.; ИщенкоП.П.; Колдин ВЛ.; Колмаков В.П.; Лубин А.Ф.; Лузгин И.М.; Майлис Н.П.; Медведев С.И.; Митричев В.С.; Михайлов А.И.; Николайчик В.М.; Петелин БЯ.; Сегай МЛ., Стрижа В.К.; Селиванов Н.А.; Теребилов В.И.; Силкин П.Ф.; Снетков ВА.; Соколовский З.М.; Эйсман А. А.; Юрин Г.С.; Яблоков Н.П.; Ялышев С А. и др. Вместе с тем, проблема научного определения понятия и общая методика анализа следовой картины как целостного системного объекта еще не была предметом самостоятельного научного исследования.
Цель настоящей работы состоит в том, чтобы, опираясь на фундаментальные положения криминалистической науки, с учетом новых достижений в области научной методологии и результатов естественных наук, исследовать проблемы криминалистического анализа следовой картины расследуемого преступления, дать ее научное определение и выработать рекомендации, способствующие повышению эффективности деятельности по раскрытию и расследованию преступлений.
Из данной цели вытекают следующие исследовательские задачи:
а) рассмотреть следовую картину расследуемого события в системе понятий криминалистики и теории судебных доказательств;
б) исследовать информационную структуру вещественных доказательств и фактические основания доказывания;
в) рассмотреть методологические принципы систематизации задач и
45; методов исследования вещественных доказательств;
г) дать характеристику системы методов обнаружения источников вещественных доказательств;
д) рассмотреть общую структуру методики криминалистического исследования причинности;
е) исследовать структуру системного следственно-экспертного анализа механизма расследуемого события.
План и содержание диссертации отражает последовательность поставленных задач.
Методология и методика исследования.
Методологической базой исследования послужили общенаучный, логический, исторический, системно-структурный, системно-деятельностный, сравнительно-правовой методы. В числе основных источников исследования, наряду с научной юридической литературой, были использованы действующие нормативные акты.
В качестве методической основы исследования вещественных источников использовался анализ их информационной структуры путем выделения в них носителей доказательственной информации и релевантных информационных полей. Выделение носителей доказательственной информации в виде предметов, следов-отображений и иных материальных образований осуществляется на основе следственных версий и информационных моделей механизма расследуемого события. Такое выделение представляет важный первоначальный этап работы с вещественными доказательствами, без которого невозможна индивидуализация источника и обеспечение технических условий его анализа.
Эмпирическую базу исследования составили материалы Российского Федерального центра судебных экспертиз при Минюсте РФ за 1999 - 2004 гг., а также его архивы за предшествующие годы. Автором были изучены материалы экспертиз по 286 уголовным делам, изучено 286 уголовных дел, находившихся в указанный период в производстве следственных органов г. Москвы и Московской области, а также самих уголовных дел. Из них:
G - 36 дел с использованием экспертизы следов рук человека;
- 32 дела с использованием экспертизы следов ног человека;
- 29 дел с использованием экспертизы следов зубов и других частей тела человека;
- 26 дел с использованием экспертизы замков;
- 26 дел с использованием экспертизы следов пломб;
- 25 дел с использованием экспертизы следов орудий и инструментов;
- 22 дело с использованием экспертизы целого по частям;
- 21 дело с использованием экспертизы механизма повреждений;
- 20 дел с использованием экспертизы узлов;
- 18 дел с использованием транспортной экспертизы;
-17 дел с использованием экспертизы следов человека;
-14 дел с использованием комплексной экспертизы.
Научная новизна данного диссертационного исследования обусловлена тем, что автором впервые на монографическом уровне
рассмотрена следовая картина расследуемого события как целостный системный источник криминалистической и доказательственной информации. Вместе с тем, автором получен ряд конкретных научных результатов, а именно:
- осуществлен процессуальный, криминалистический и информационный анализ понятия следовой картины расследуемого события, рассмотрено его место в системе понятий криминалистики, теории судебных доказательств и теории передачи информации и дано ее научное определение;
- исследована информационная структура вещественных доказательств и сделаны предложения по совершенствованию их нормативного определения;
- выработаны методологические принципы систематизации задач и методов исследования вещественных доказательств;
- исследована структура системного следственно-экспертного анализа механизма расследуемого события.
Основные положения, выносимые на защиту:
1 Определение вещественного доказательства, основанное на критическом анализе нормативных, литературных источников и действующей судебно-следственной и экспертной практики, как системы релевантных в правовом отношении свойств источника, выраженных в форме физических сигналов, передаваемых или сохраняемых в канале физической причинности.
2. Вывод о том, что методологической основой исследования вещественного источника является анализ его информационной структуры путем выделения в ней релевантных информационных полей.
Выделение информационного поля, осуществляется следователем на основе следственно-экспертной ситуации с учетом задач доказывания в конкретных пространственно-временных и материально-технических условиях, а специалистом и экспертом на основе анализа следственно-экспертной ситуации с учетом своей специализации и научно-технических возможностей.
3. Определение существенных признаков понятия следовой картины расследуемого события с признаками преступления, раскрытие его связи со смежными понятиями и функции в структуре криминалистической деятельности.
Существенными признаками понятия следовой картины расследуемого события как инструмента информационно-познавательной деятельности являются: относимость, вещественная форма и интегративный уровень отражения информации, функциональность и динамичность.
В соответствии с этим, следовую картину расследуемого события целесообразно понимать как возникшую в результате взаимодействия материальных элементов происшествия целостную систему вещественных источников уголовно-релевантной информации, используемую для формирования динамической интегральной модели механизма расследуемого события на соответствующих стадиях процесса раскрытия и расследования преступления.
4. Обоснование основополагающего положения о том, что выделение материальных комплексов, материальной обстановки и следовой картины расследуемого события в качестве самостоятельных объектов исследования и обоснование их целостности создает новый информационный ресурс и позволяет получить важную доказательственную информацию о расследуемом событии.
Методология такого исследования состоит в выделении интегративных связей расследуемого события. Это обеспечивает возможность суммирования информации, содержащейся в отдельных вещественных источниках, и установления новых существенных обстоятельств дела. Восполняя дефицит криминалистической и доказательственной информации, такое исследование обеспечивает существенное повышение надежности конечных выводов по уголовному делу.
5. Вывод о том, что структура следственно-экспертной деятельности по исследованию вещественной обстановки события полностью определяется задачей исследования, которая, в свою очередь, определяется исходной следственно-экспертной ситуацией и предметом доказывания.
6. Мнение о том, что для формирования экспертных методик целесообразно привлекать любые криминалистические и естественнонаучные методы, обеспечивающие успешное решение задачи, независимо от их «прописки» на территории той или иной науки. Поэтому следует признать, что идея создания специальных судебно-экспертных наук на базе соответствующих материнских наук (судебной физики, судебной химии, судебной биологии, судебной лингвистики и др.) не получило подтверждения в действующей судебно-экспертной практике.
7. Данные проведенного исследования свидетельствуют о том, что важнейшим направлением развития и эффективного использования следственных и судебно-экспертных методик является поиск дополнительных источников информации посредством выделения новых информационных полей в традиционных источниках и разработке методов, обеспечивающих их обнаружение, фиксацию, декодирование и формирование систем доказательств. При этом важнейшим элементом любого практического криминалистического исследования является комплексный системный анализ следовой картины расследуемого события, как самостоятельного целостного объекта.
8. Методологические следствия принятой автором концепции системности и целостности следовой картины события состоят в том, что исследование должно осуществляться как посредством выделения, классификации и анализа интегративных связей в самом объекте, так и путем системного анализа его инфраструктуры.
9. Исследование механизма расследуемого события представляет высший уровень и интегральный синтез исследования материальной обстановки преступления и его следовой картины.
Теоретическое и практическое значение работы определяется научной ценностью и новизной перечисленных результатов. Теоретические выводы и практические рекомендации, сформулированные в результате проведенного исследования, направлены на повышение эффективности деятельности следователя по своевременному и эффективному расследованию преступлений.
Содержание диссертации, ее основные выводы и положения могут быть использованы для дальнейшего углубленного изучения отдельных аспектов темы, а также в практике совершенствования следственной деятельности.
Основные результаты данного исследования могут быть использованы в педагогических целях, в общих курсах и спецкурсах по криминалистике, а также уголовному праву и уголовному процессу.
Научная апробация работы.
Основные результаты исследования отражены в научных публикациях автора. Выводы и предложения автора диссертации освещались на ряде представительных общероссийских научно-практических конференций, использовались при изучении архивных уголовных дел соответствующих категорий, а также экспертных производств РФЦСЭ при Минюсте РФ.
Структура диссертации определяется последовательностью поставленных исследовательских задач. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, и библиографического списка использованной литературы и правовых источников.
Подведем общие итоги осуществленного исследования.
Цель исследования состояла в том чтобы, опираясь на фундаментальные положения криминалистической науки в решение проблемы, с учетом новых достижений в области научной методологии и достижений естественных наук внести свой вклад в совершенствование криминалистического анализа следовой картины расследуемого преступления и выработать на основе проведенного исследования научные рекомендации, существенно повышающие эффективность деятельности по расследованию преступлений.
Основные результаты проведенного исследования заключаются в следующих положениях.
1. Дано авторское определение понятия следовой картины расследуемого события с признаками преступления.
Поскольку существенными признаками понятия следовой картины расследуемого события как инструмента информационно-познавательной деятельности являются: относимость, вещественная форма отражения информации, функциональность и динамичность, ее определение должно отражать указанные признаки.
В соответствии с этим, следовая картина расследуемого события понимается как совокупность источников вещественной информации, привлекаемая для решения конкретной оперативно-розыскной, следственной, судебной или экспертной задачи, содержащая информацию, могущую подтвердить или опровергнуть рабочую версию об обстоятельствах расследуемого события любого уровня.
Самостоятельность рассматриваемого понятия и его роль как инструмента расследования и доказывания выясняется путем анализа его связи со смежными общепринятыми понятиями: «след», «источник доказательства», «материальная (вещная) обстановка расследуемого события», «место происшествия (преступления)», «система фактических данных», «следственная ситуация».
2. Раскрыта система вещественных источников криминалистической информации и даны рекомендации по нормативному регулированию ее процессуального статуса.
Проведенный нами анализ существующих базовых определений вещественных доказательств как «любых предметов» и «документов», которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела (ст. 81 УПК РФ), показал, что они не отражают современных возможностей использования вещественных источников информации и должны быть существенно скорректированы.
Важные недостатки этих определений состоят в том, что они не учитывают, во-первых, возможностей исследования веществ, микроследов, запахов, не имеющих устойчивых пространственных границ и потому не являющихся «предметами»; во-вторых, системных связей вещественных образований, относящихся к материальной обстановке расследуемого события. Эти определения не содержат также четких отграничений вещественных и личных источников, что может дезориентировать практику в выборе методов исследования источников смешанного типа (кино-, фото-, видео-, магнитных и электронных записей).
Определяющим признаком вещественного доказательства следует считать его формирование в канале физической причинности и отражение содержащейся в нем информации в форме физического сигнала. Последнее обеспечивает изоморфизм отражения информации и возможность использования для ее воспроизведения, преобразования и анализа точных научно-технических средств и методов.
Нами также был дан анализ структуры информационного канала в случаях элементарного отражения, многостороннего и сложного взаимодействия, процесса декодирования и аюуализации полученной информации в частных и общих системах доказательств.
3. Осуществлен анализ общей структуры вещественной обстановки расследуемого события и ее подсистем.
Рассматривая систему вещественных источников доказательственной информации, мы выделили следующие ее элементы:
а) предметы;
б) вещества;
в) следы-отображения;
г) материальные комплексы;
д) материальную обстановку события;
е) следовую картину события;
ж) материалы дела.
Было показано, что каждый из этих элементов представляет развернутую информационную подсистему, имеющую существенные отличия в использовании технологий обнаружения, фиксации, исследования и процессуального оформления содержащейся в ней информации.
В качестве основополагающего положения мы обосновали тезис о том, что выделение материальных комплексов, материальной обстановки и следовой картины расследуемого события в качестве самостоятельных объектов исследования и обоснование их целостности создает новый информационный ресурс и позволяет получить важную доказательственную информацию о расследуемом событии.
Естественным образом встает вопрос о методологии такого расследования. Как показал анализ, эта методология состоит в выделении интегративных связей расследуемого события, что обеспечивает возможность суммирования информации, содержащейся в отдельных вещественных источниках, и установление новых существенных обстоятельств дела. Восполняя дефицит криминалистической и доказательственной информации, такое исследование обеспечивает существенное повышение надежности конечных выводов по уголовному делу.
Отдельному рассмотрению в системе вещественных источников подвергнуты материалы дела, что особенно актуально в условиях судебной, прокурорской и адвокатской практике. При этом выявлены существенные различия возможностей использовании информации, выраженной в сигнальной и знаковой форме, а также ограничение возможностей использования вещественных фрагментов, изъятых из материальной обстановки, с разрушением ее интегративных связей.
4. Обосновано положение, в соответствии с которым методологической основой исследования вещественного источника является анализ его информационной структуры путем выделения в ней релевантных информационных полей.
Выделение носителей доказательственной информации в виде предметов, следов-отображений и иных материальных образований осуществляется на основе следственных версий и информационных моделей механизма расследуемого события. Такое выделение представляет важный первоначальный этап работы с вещественными доказательствами, без которого невозможна индивидуализация источника и обеспечение технических условий его анализа.
Однако сам анализ предполагает выделение в составе источника такой системы свойств, которая несет доказательственную информацию о подлежащих установлению обстоятельствах расследуемого события. Последняя и представляет содержательную сторону вещественного доказательства («фактические данные»).
Каким же путем осуществляется извлечение из материального источника фактических данных, его декодирование, интерпретация, «прочтение»?
В механизме расследуемого события каждый объект участвует в том или ином качестве, отражает ту или иную систему своих свойств, воспринимая ту или иную систему свойств других взаимодействующих объектов. В результате каждый след-отображение несет информацию о свойствах отображенного в нем объекта, а также условиях механизма отражения и взаимодействия.
Обнаружение такой информации, т.е. прочтение (декодирование) следов- отображений, связано с понятием информационного поля. Информационное поле- эго выделенный в составе источника поток однородной информации об обстоятельстве, подлежащем установлению в соответствии с задачами доказывания и экспертного исследования.
В отличие от элементарного признака-сигнала, информационное поле представляет поток сигналов, информационный срез действительности на предметном или функциональном уровне. Информационное поле следует отличать от следа-отображения, представляющего фиксированный результат объективного взаимодействия и имеющего сложную информационную структуру. Последняя включает отображение внешнего строения, состава и структуры взаимодействующих объектов, механизма их взаимодействия. Информационное поле отражает специально выделенную в результате анализа источника систему свойств или сторону исследуемой системы взаимодействия.
Выделение информационного поля является инструментом анализа информационной структуры источника. При этом, чем более сложной является информационная структура источника, тем большее значение имеет выделение и раздельное исследование соответствующих информационных полей.
В контексте информационных технологий доказывания существенно подчеркнуть, что выделение информационных полей прямо связано с применением соответствующих специальных познаний и экспертизы.
Предметная специализация каждого эксперта прямо связана с определенным информационным полем определенного объекта, например, дактилоскопия, механоскопия, «словесный портрет», баллистика, почерковедение, материаловедение, товароведение и др. Структурная организация учреждений судебной экспертизы ( система лабораторий) также прямо связана с исследованием соответствующих информационных полей источников вещественных доказательств.
Таким образом, анализ информационной структуры вещественных источников представляет разработанный наукой инструмент интеллектуального проникновения в структуру материальной среды изучаемого события с целью прочтения (декодирования) информации о свойствах взаимодействующих объектов и механизмах их взаимодействия.
Выделение информационных полей в структуре материальной обстановки расследуемого события осуществляется следователем на основе следственно-экспертной ситуации с учетом задач доказывания в конкретных пространственно-временных и материально-технических условиях. Специалист (эксперт) осуществляет выделение информационных полей на основе анализа следственно-экспертной ситуации с учетом своей специализации и научно- технических возможностей. Согласование предмета доказывания и задам экспертного исследования осуществляется в форме согласования вопросов, формулируемых перед экспертизой. Такое согласование имеет предварительный характер (ст. 195, 198 УПК РФ), поскольку в процессе исследования может быть выявлена дополнительная информация, о которой эксперт может указать в своем заключении (ст.204 УПК РФ и ст. 77 ГПК РСФСР).
Выделенная с учетом задач доказывания и экспертного исследования информационная структура источника (информационное поле) определяет основания и пределы экспертного анализа и круг фактических данных, которые могут быть получены в его результате. В процессе исследования по мере выделения его промежуточных задач исходное информационное поле может детализироваться на ряд подсистем, могут быть выделены дополнительные и вспомогательные информационные поля, обеспечивающие всесторонность и глубину экспертного анализа.
5. В качестве методологической основы криминалистического анализа вещественных источников на основе выделения их информационных полей предложена типизация свойств вещественных источников.
Поскольку выделение информационных полей представляет инструмент анализа, определяет пределы и возможности доказывания а также методику их экспертного исследования, классификация информационных полей имеет существенное методологическое значение.
На основе типизации свойств вещественных источников нами предлагаются следующие основания такой классификации:
1. Свойства собственные и отраженные (предметы и следы-отражения).
2. Происхождение (генезис) свойств: исходные, приобретенные, специально измененные, ситуационные.
3. Природа свойств (внешнее строение, субстанциональные, функционально-динамические).
4. Энергетический уровень формирования (природа информационного сигнала, механизм следообразования, механизм события).
Каждая из указанных разновидностей свойств образует самостоятельное информационное поле, т.е. представляет самостоятельный пласт информации об объектах, механизме их взаимодействия и обстоятельствах события. Вместе с тем каждое из них требует самостоятельной методики обнаружения, фиксации, декодирования и доказательственной оценки. Поскольку в следах исследуемого события информация представлена в форме естественного кода, ключом к его декодированию является механизм следообразования. Исследование энергетических взаимодействий и процессов отражения на этом уровне представляет основной метод экспертного исследования и «прочтения» содержащейся в следах информации.
Система взаимодействия материальных объектов в составе исследуемого события может иметь весьма сложную структуру. Поэтому в теории криминалистики разработана методология ее многоступенчатого исследования. Эта методология основана на выделении элементарного звена указанного взаимодействия и выделении их иерархических уровней.
6. В качестве основополагающего положения обосновывается необходимость рассмотрения задач и методов исследования в общей системе информационно-познавательной деятельности и структуре ее технологий.
Существующие в теории раздельные классификации задач, методов и объектов исследования вещественных доказательств были полезны для первоначальной систематизации знаний. Вместе с тем необходимо признать, что такие раздельные классификации не соответствуют требованиям системно¬деятельностного подхода и формирования технологий решения криминалистических задач. В основе этих требований лежит разработка системы методов (алгоритмов, технологических схем, инструментария и др.), обеспечивающих решение типовых задач в заданной объектной области или ситуации).
Экспертные возможности науки и техники представлены в методологии экспертного знания в виде системы задач и методов экспертного исследования.
В состав предметной следственно-экспертной ситуации входит информация о природе исследуемого события (явления), структуре его материальной обстановки и возможных элементах предмета доказывания.
Система задач исследования вещественных доказательств обусловлена, с одной стороны, информационной структурой вещественных доказательств, поскольку из источника можно получить только ту информацию, которая в нем содержится. В то же время вся содержащаяся в источнике информация должна быть использована с максимальной полнотой. С другой стороны, система задач экспертного исследования обусловлена предметом доказывания по уголовному или гражданскому делу, а на стадии предварительного расследования также системой следственных версий.
Такая система целеполагания обеспечивает непосредственную связь информационного потенциала вещественных источников и задач расследования и доказывания.
Что касается системы методов, то она, будучи производной, опирается на возможности общенаучной методологии и полностью использует технологии специальных исследований разработанные в судебной экспертизе и криминалистике.
Система задач и методов должна отвечать следующим требованиям:
1) обеспечивать создание оптимальных методик исследования (требования системно-деятельностного подхода);
2) использовать в качестве базового элемента интегративную задачу исследования;
3) интегративная задача исследования должна вытекать из следственной (судебной) ситуации и обеспечивать установление предмета доказывания;
4) система методов должна обеспечить исчерпывающее использование информационного потенциала вещественного источника (объекта исследования);
5) использовать иерархическую организацию типовых методик:
- общую (по задаче);
- частную (по объекту);
- специальную (по методу).
Такая организация должна обеспечить, как специализацию экспертного знания, так и структурную организацию судебно-экспертных учреждений. Нами дано обоснование указанных требований и построена общая концепция системы, включающая блок задач, блок методов и технологий с раскрытием их информационных связей.
Системный подход к анализу криминалистических ситуаций обеспечивает наиболее эффективное взаимодействие субъектов доказывания. Такое взаимодействие возможно при наличии двух условий: (а) если специалист и эксперт обладают системным видением информационного потенциала следственной ситуации и (б), если следователь обладает системным видением научно- технических возможностей исследования данной предметной области. Следует подчеркнуть при этом, что знание возможностей исследования отдельных следов и предметов оказывается при этом недостаточным.
Ключевым требованием к системному анализу ситуаций является учет динамики их развития. С изменением следственно-экспертной ситуации и круга источников меняется круг задач и привлекаемых методов и субъектов деятельности, что и обусловливает методологию и технологию взаимодействия участников следственной деятельности. В работе рассматриваются типовые примеры такого взаимодействия и решения развивающихся следственно-экспертных ситуаций.
7. Предложена и обоснована общая система задач и методов криминалистического исследования вещественных источников.
Систематическому рассмотрению при этом были подвергнуты следующие важнейшие задачи исследования вещественной среды расследуемого события:
- обнаружение источников вещественной информации;
- процессуально-криминалистическая фиксация источников;
- распознавание;
- отождествление;
- установление времени и последовательности явлений;
- установление причинной связи.
Применительно к каждой задаче мы рассмотрели типовой набор методов (технологический блок), включающий, как общенаучные средства и методы, так и специально созданные для решения данной задачи. При этом мы не ставили своей задачей раскрытие содержания всех криминалистических и судебно¬экспертных методик, а видели ее в доказательстве следующих принципиальных положений:
А. Структура следственно-экспертной деятельности по исследованию вещественной обстановки события полностью определяется задачей исследования, которая, в свою очередь, определяется исходной следственно¬экспертной ситуацией и предметом доказывания.
Б. Для формирования экспертных методик привлекаются любые криминалистические и естественно-научные методы, обеспечивающие успешное решение задачи, независимо от их «прописки» на территории той или иной науки. Поэтому следует признать, что создание специальных судебно¬экспертных наук на базе соответствующих материнских наук (судебной физики, судебной химии, судебной биологии, судебной лингвистики и др.) не получила подтверждения в действующей судебно-экспертной практике.
В. Определяющим стимулом для развития и эффективного использования судебно-экспертных методик является логика и динамика познавательного процесса. Она лежит в русле поиска дополнительных источников информации, выделении новых информационных полей в традиционных источниках и разработке методов, обеспечивающих их обнаружение, фиксацию, декодирование и формирование систем доказательств.
Г. Основное внимание в ходе расследования необходимо направлять на те резервы вещественной информации, которые могут быть выявлены при исследовании вещественной среды преступления и следовой картины расследуемого события.
8. Обоснованы методологические принципы комплексного системного анализа вещественной обстановки расследуемого события.
В ходе исследования мы пришли к выводу, что исследование отдельно взятых следов, предметов и других элементов вещественной обстановки не может дать целостной картины происшедшего события, выяснить его существенные обстоятельства и проследить необходимую для уголовно¬правовой оценки причинную связь, приведшую к наступлению вредных последствий. Поэтому важнейшим элементом любого криминалистического исследования является комплексный системный анализ вещественной обстановки расследуемого события как самостоятельного целостного объекта.
Однако реализация этого требования затрудняется недостаточностью и фрагментарностью исходных фактических данных о событии,специализированным подходом к анализу участников расследования и слабой разработкой самой методологии этого исследования. Задача такого исследования состоит, с одной стороны, в выделении и обосновании целостности исследуемого объекта и, с другой,-в выделении содержащейся в этом объекте доказательственной информации.
Само исследование осуществляется как посредством выделения, классификации и анализа интегративных связей в объектах в целях обоснования его целостности, так и путем системного анализа самих объектов в целях выделения доказательственной информации.
Исследование механизма расследуемого события представляет высший уровень и интегральный синтез исследования материальной обстановки преступления и его следовой картины.
В целях конкретизации общих положений системного анализа следовой картины в целях исследования механизма события в диссертации рассмотрены типовые ситуации системного анализа.
Цель исследования состояла в том чтобы, опираясь на фундаментальные положения криминалистической науки в решение проблемы, с учетом новых достижений в области научной методологии и достижений естественных наук внести свой вклад в совершенствование криминалистического анализа следовой картины расследуемого преступления и выработать на основе проведенного исследования научные рекомендации, существенно повышающие эффективность деятельности по расследованию преступлений.
Основные результаты проведенного исследования заключаются в следующих положениях.
1. Дано авторское определение понятия следовой картины расследуемого события с признаками преступления.
Поскольку существенными признаками понятия следовой картины расследуемого события как инструмента информационно-познавательной деятельности являются: относимость, вещественная форма отражения информации, функциональность и динамичность, ее определение должно отражать указанные признаки.
В соответствии с этим, следовая картина расследуемого события понимается как совокупность источников вещественной информации, привлекаемая для решения конкретной оперативно-розыскной, следственной, судебной или экспертной задачи, содержащая информацию, могущую подтвердить или опровергнуть рабочую версию об обстоятельствах расследуемого события любого уровня.
Самостоятельность рассматриваемого понятия и его роль как инструмента расследования и доказывания выясняется путем анализа его связи со смежными общепринятыми понятиями: «след», «источник доказательства», «материальная (вещная) обстановка расследуемого события», «место происшествия (преступления)», «система фактических данных», «следственная ситуация».
2. Раскрыта система вещественных источников криминалистической информации и даны рекомендации по нормативному регулированию ее процессуального статуса.
Проведенный нами анализ существующих базовых определений вещественных доказательств как «любых предметов» и «документов», которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела (ст. 81 УПК РФ), показал, что они не отражают современных возможностей использования вещественных источников информации и должны быть существенно скорректированы.
Важные недостатки этих определений состоят в том, что они не учитывают, во-первых, возможностей исследования веществ, микроследов, запахов, не имеющих устойчивых пространственных границ и потому не являющихся «предметами»; во-вторых, системных связей вещественных образований, относящихся к материальной обстановке расследуемого события. Эти определения не содержат также четких отграничений вещественных и личных источников, что может дезориентировать практику в выборе методов исследования источников смешанного типа (кино-, фото-, видео-, магнитных и электронных записей).
Определяющим признаком вещественного доказательства следует считать его формирование в канале физической причинности и отражение содержащейся в нем информации в форме физического сигнала. Последнее обеспечивает изоморфизм отражения информации и возможность использования для ее воспроизведения, преобразования и анализа точных научно-технических средств и методов.
Нами также был дан анализ структуры информационного канала в случаях элементарного отражения, многостороннего и сложного взаимодействия, процесса декодирования и аюуализации полученной информации в частных и общих системах доказательств.
3. Осуществлен анализ общей структуры вещественной обстановки расследуемого события и ее подсистем.
Рассматривая систему вещественных источников доказательственной информации, мы выделили следующие ее элементы:
а) предметы;
б) вещества;
в) следы-отображения;
г) материальные комплексы;
д) материальную обстановку события;
е) следовую картину события;
ж) материалы дела.
Было показано, что каждый из этих элементов представляет развернутую информационную подсистему, имеющую существенные отличия в использовании технологий обнаружения, фиксации, исследования и процессуального оформления содержащейся в ней информации.
В качестве основополагающего положения мы обосновали тезис о том, что выделение материальных комплексов, материальной обстановки и следовой картины расследуемого события в качестве самостоятельных объектов исследования и обоснование их целостности создает новый информационный ресурс и позволяет получить важную доказательственную информацию о расследуемом событии.
Естественным образом встает вопрос о методологии такого расследования. Как показал анализ, эта методология состоит в выделении интегративных связей расследуемого события, что обеспечивает возможность суммирования информации, содержащейся в отдельных вещественных источниках, и установление новых существенных обстоятельств дела. Восполняя дефицит криминалистической и доказательственной информации, такое исследование обеспечивает существенное повышение надежности конечных выводов по уголовному делу.
Отдельному рассмотрению в системе вещественных источников подвергнуты материалы дела, что особенно актуально в условиях судебной, прокурорской и адвокатской практике. При этом выявлены существенные различия возможностей использовании информации, выраженной в сигнальной и знаковой форме, а также ограничение возможностей использования вещественных фрагментов, изъятых из материальной обстановки, с разрушением ее интегративных связей.
4. Обосновано положение, в соответствии с которым методологической основой исследования вещественного источника является анализ его информационной структуры путем выделения в ней релевантных информационных полей.
Выделение носителей доказательственной информации в виде предметов, следов-отображений и иных материальных образований осуществляется на основе следственных версий и информационных моделей механизма расследуемого события. Такое выделение представляет важный первоначальный этап работы с вещественными доказательствами, без которого невозможна индивидуализация источника и обеспечение технических условий его анализа.
Однако сам анализ предполагает выделение в составе источника такой системы свойств, которая несет доказательственную информацию о подлежащих установлению обстоятельствах расследуемого события. Последняя и представляет содержательную сторону вещественного доказательства («фактические данные»).
Каким же путем осуществляется извлечение из материального источника фактических данных, его декодирование, интерпретация, «прочтение»?
В механизме расследуемого события каждый объект участвует в том или ином качестве, отражает ту или иную систему своих свойств, воспринимая ту или иную систему свойств других взаимодействующих объектов. В результате каждый след-отображение несет информацию о свойствах отображенного в нем объекта, а также условиях механизма отражения и взаимодействия.
Обнаружение такой информации, т.е. прочтение (декодирование) следов- отображений, связано с понятием информационного поля. Информационное поле- эго выделенный в составе источника поток однородной информации об обстоятельстве, подлежащем установлению в соответствии с задачами доказывания и экспертного исследования.
В отличие от элементарного признака-сигнала, информационное поле представляет поток сигналов, информационный срез действительности на предметном или функциональном уровне. Информационное поле следует отличать от следа-отображения, представляющего фиксированный результат объективного взаимодействия и имеющего сложную информационную структуру. Последняя включает отображение внешнего строения, состава и структуры взаимодействующих объектов, механизма их взаимодействия. Информационное поле отражает специально выделенную в результате анализа источника систему свойств или сторону исследуемой системы взаимодействия.
Выделение информационного поля является инструментом анализа информационной структуры источника. При этом, чем более сложной является информационная структура источника, тем большее значение имеет выделение и раздельное исследование соответствующих информационных полей.
В контексте информационных технологий доказывания существенно подчеркнуть, что выделение информационных полей прямо связано с применением соответствующих специальных познаний и экспертизы.
Предметная специализация каждого эксперта прямо связана с определенным информационным полем определенного объекта, например, дактилоскопия, механоскопия, «словесный портрет», баллистика, почерковедение, материаловедение, товароведение и др. Структурная организация учреждений судебной экспертизы ( система лабораторий) также прямо связана с исследованием соответствующих информационных полей источников вещественных доказательств.
Таким образом, анализ информационной структуры вещественных источников представляет разработанный наукой инструмент интеллектуального проникновения в структуру материальной среды изучаемого события с целью прочтения (декодирования) информации о свойствах взаимодействующих объектов и механизмах их взаимодействия.
Выделение информационных полей в структуре материальной обстановки расследуемого события осуществляется следователем на основе следственно-экспертной ситуации с учетом задач доказывания в конкретных пространственно-временных и материально-технических условиях. Специалист (эксперт) осуществляет выделение информационных полей на основе анализа следственно-экспертной ситуации с учетом своей специализации и научно- технических возможностей. Согласование предмета доказывания и задам экспертного исследования осуществляется в форме согласования вопросов, формулируемых перед экспертизой. Такое согласование имеет предварительный характер (ст. 195, 198 УПК РФ), поскольку в процессе исследования может быть выявлена дополнительная информация, о которой эксперт может указать в своем заключении (ст.204 УПК РФ и ст. 77 ГПК РСФСР).
Выделенная с учетом задач доказывания и экспертного исследования информационная структура источника (информационное поле) определяет основания и пределы экспертного анализа и круг фактических данных, которые могут быть получены в его результате. В процессе исследования по мере выделения его промежуточных задач исходное информационное поле может детализироваться на ряд подсистем, могут быть выделены дополнительные и вспомогательные информационные поля, обеспечивающие всесторонность и глубину экспертного анализа.
5. В качестве методологической основы криминалистического анализа вещественных источников на основе выделения их информационных полей предложена типизация свойств вещественных источников.
Поскольку выделение информационных полей представляет инструмент анализа, определяет пределы и возможности доказывания а также методику их экспертного исследования, классификация информационных полей имеет существенное методологическое значение.
На основе типизации свойств вещественных источников нами предлагаются следующие основания такой классификации:
1. Свойства собственные и отраженные (предметы и следы-отражения).
2. Происхождение (генезис) свойств: исходные, приобретенные, специально измененные, ситуационные.
3. Природа свойств (внешнее строение, субстанциональные, функционально-динамические).
4. Энергетический уровень формирования (природа информационного сигнала, механизм следообразования, механизм события).
Каждая из указанных разновидностей свойств образует самостоятельное информационное поле, т.е. представляет самостоятельный пласт информации об объектах, механизме их взаимодействия и обстоятельствах события. Вместе с тем каждое из них требует самостоятельной методики обнаружения, фиксации, декодирования и доказательственной оценки. Поскольку в следах исследуемого события информация представлена в форме естественного кода, ключом к его декодированию является механизм следообразования. Исследование энергетических взаимодействий и процессов отражения на этом уровне представляет основной метод экспертного исследования и «прочтения» содержащейся в следах информации.
Система взаимодействия материальных объектов в составе исследуемого события может иметь весьма сложную структуру. Поэтому в теории криминалистики разработана методология ее многоступенчатого исследования. Эта методология основана на выделении элементарного звена указанного взаимодействия и выделении их иерархических уровней.
6. В качестве основополагающего положения обосновывается необходимость рассмотрения задач и методов исследования в общей системе информационно-познавательной деятельности и структуре ее технологий.
Существующие в теории раздельные классификации задач, методов и объектов исследования вещественных доказательств были полезны для первоначальной систематизации знаний. Вместе с тем необходимо признать, что такие раздельные классификации не соответствуют требованиям системно¬деятельностного подхода и формирования технологий решения криминалистических задач. В основе этих требований лежит разработка системы методов (алгоритмов, технологических схем, инструментария и др.), обеспечивающих решение типовых задач в заданной объектной области или ситуации).
Экспертные возможности науки и техники представлены в методологии экспертного знания в виде системы задач и методов экспертного исследования.
В состав предметной следственно-экспертной ситуации входит информация о природе исследуемого события (явления), структуре его материальной обстановки и возможных элементах предмета доказывания.
Система задач исследования вещественных доказательств обусловлена, с одной стороны, информационной структурой вещественных доказательств, поскольку из источника можно получить только ту информацию, которая в нем содержится. В то же время вся содержащаяся в источнике информация должна быть использована с максимальной полнотой. С другой стороны, система задач экспертного исследования обусловлена предметом доказывания по уголовному или гражданскому делу, а на стадии предварительного расследования также системой следственных версий.
Такая система целеполагания обеспечивает непосредственную связь информационного потенциала вещественных источников и задач расследования и доказывания.
Что касается системы методов, то она, будучи производной, опирается на возможности общенаучной методологии и полностью использует технологии специальных исследований разработанные в судебной экспертизе и криминалистике.
Система задач и методов должна отвечать следующим требованиям:
1) обеспечивать создание оптимальных методик исследования (требования системно-деятельностного подхода);
2) использовать в качестве базового элемента интегративную задачу исследования;
3) интегративная задача исследования должна вытекать из следственной (судебной) ситуации и обеспечивать установление предмета доказывания;
4) система методов должна обеспечить исчерпывающее использование информационного потенциала вещественного источника (объекта исследования);
5) использовать иерархическую организацию типовых методик:
- общую (по задаче);
- частную (по объекту);
- специальную (по методу).
Такая организация должна обеспечить, как специализацию экспертного знания, так и структурную организацию судебно-экспертных учреждений. Нами дано обоснование указанных требований и построена общая концепция системы, включающая блок задач, блок методов и технологий с раскрытием их информационных связей.
Системный подход к анализу криминалистических ситуаций обеспечивает наиболее эффективное взаимодействие субъектов доказывания. Такое взаимодействие возможно при наличии двух условий: (а) если специалист и эксперт обладают системным видением информационного потенциала следственной ситуации и (б), если следователь обладает системным видением научно- технических возможностей исследования данной предметной области. Следует подчеркнуть при этом, что знание возможностей исследования отдельных следов и предметов оказывается при этом недостаточным.
Ключевым требованием к системному анализу ситуаций является учет динамики их развития. С изменением следственно-экспертной ситуации и круга источников меняется круг задач и привлекаемых методов и субъектов деятельности, что и обусловливает методологию и технологию взаимодействия участников следственной деятельности. В работе рассматриваются типовые примеры такого взаимодействия и решения развивающихся следственно-экспертных ситуаций.
7. Предложена и обоснована общая система задач и методов криминалистического исследования вещественных источников.
Систематическому рассмотрению при этом были подвергнуты следующие важнейшие задачи исследования вещественной среды расследуемого события:
- обнаружение источников вещественной информации;
- процессуально-криминалистическая фиксация источников;
- распознавание;
- отождествление;
- установление времени и последовательности явлений;
- установление причинной связи.
Применительно к каждой задаче мы рассмотрели типовой набор методов (технологический блок), включающий, как общенаучные средства и методы, так и специально созданные для решения данной задачи. При этом мы не ставили своей задачей раскрытие содержания всех криминалистических и судебно¬экспертных методик, а видели ее в доказательстве следующих принципиальных положений:
А. Структура следственно-экспертной деятельности по исследованию вещественной обстановки события полностью определяется задачей исследования, которая, в свою очередь, определяется исходной следственно¬экспертной ситуацией и предметом доказывания.
Б. Для формирования экспертных методик привлекаются любые криминалистические и естественно-научные методы, обеспечивающие успешное решение задачи, независимо от их «прописки» на территории той или иной науки. Поэтому следует признать, что создание специальных судебно¬экспертных наук на базе соответствующих материнских наук (судебной физики, судебной химии, судебной биологии, судебной лингвистики и др.) не получила подтверждения в действующей судебно-экспертной практике.
В. Определяющим стимулом для развития и эффективного использования судебно-экспертных методик является логика и динамика познавательного процесса. Она лежит в русле поиска дополнительных источников информации, выделении новых информационных полей в традиционных источниках и разработке методов, обеспечивающих их обнаружение, фиксацию, декодирование и формирование систем доказательств.
Г. Основное внимание в ходе расследования необходимо направлять на те резервы вещественной информации, которые могут быть выявлены при исследовании вещественной среды преступления и следовой картины расследуемого события.
8. Обоснованы методологические принципы комплексного системного анализа вещественной обстановки расследуемого события.
В ходе исследования мы пришли к выводу, что исследование отдельно взятых следов, предметов и других элементов вещественной обстановки не может дать целостной картины происшедшего события, выяснить его существенные обстоятельства и проследить необходимую для уголовно¬правовой оценки причинную связь, приведшую к наступлению вредных последствий. Поэтому важнейшим элементом любого криминалистического исследования является комплексный системный анализ вещественной обстановки расследуемого события как самостоятельного целостного объекта.
Однако реализация этого требования затрудняется недостаточностью и фрагментарностью исходных фактических данных о событии,специализированным подходом к анализу участников расследования и слабой разработкой самой методологии этого исследования. Задача такого исследования состоит, с одной стороны, в выделении и обосновании целостности исследуемого объекта и, с другой,-в выделении содержащейся в этом объекте доказательственной информации.
Само исследование осуществляется как посредством выделения, классификации и анализа интегративных связей в объектах в целях обоснования его целостности, так и путем системного анализа самих объектов в целях выделения доказательственной информации.
Исследование механизма расследуемого события представляет высший уровень и интегральный синтез исследования материальной обстановки преступления и его следовой картины.
В целях конкретизации общих положений системного анализа следовой картины в целях исследования механизма события в диссертации рассмотрены типовые ситуации системного анализа.