Гражданско-правовое регулирование отношений по поводу ценных бумаг в соответствии с российским законодательством. Перспективы и тенденции совершенство (Российская Академия Народного Хозяйства и Государственной Службы (Северо-западный институт управления))
|
ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ИСТОРИЯ СТАНОВЛЕНИЯ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ОТНОШЕНИЙ ПО ПОВОДУ ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИИ 7
1.1. Исторический аспект становления правового регулирования отношений по поводу ценных бумаг в России в периоде с XVIII по XXI век 7
1.2. Становление правового регулирования отношений по поводу ценных бумаг в современной России 19
ГЛАВА 2. НАПРАВЛЕНИЕ РАЗВИТИЯ ОТНОШЕНИЙ ПО ПОВОДУ ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИИ НА СОВРЕМЕННОМ ЭТАПЕ И РОЛЬ СУДЕБНОЙ ПРАКТИКИ В РЕГУЛИРОВАНИИ ТАКИХ ОТНОШЕНИЙ 37
2.1 Направления развития правовых отношений по поводу ценных бумаг в России на современном этапе 37
2.2. Роль судебной практики в регулировании отношений по поводу ценных бумаг 50
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 63
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 65
ГЛАВА 1. ИСТОРИЯ СТАНОВЛЕНИЯ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ОТНОШЕНИЙ ПО ПОВОДУ ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИИ 7
1.1. Исторический аспект становления правового регулирования отношений по поводу ценных бумаг в России в периоде с XVIII по XXI век 7
1.2. Становление правового регулирования отношений по поводу ценных бумаг в современной России 19
ГЛАВА 2. НАПРАВЛЕНИЕ РАЗВИТИЯ ОТНОШЕНИЙ ПО ПОВОДУ ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИИ НА СОВРЕМЕННОМ ЭТАПЕ И РОЛЬ СУДЕБНОЙ ПРАКТИКИ В РЕГУЛИРОВАНИИ ТАКИХ ОТНОШЕНИЙ 37
2.1 Направления развития правовых отношений по поводу ценных бумаг в России на современном этапе 37
2.2. Роль судебной практики в регулировании отношений по поводу ценных бумаг 50
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 63
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 65
Рынок ценных бумаг является одной из крупнейших и наиболее важных составляющих государственного экономического сектора. Такое положение рынка ценных бумаг обусловлено непосредственно его функциями, которые заключаются в получении новых денежных средств, в том числе и иностранных, увеличении капитала, что позволяет распределять денежные средства в соответствии с рыночными потребностями, финансовыми тенденциями, а также наблюдать положительную динамику в росте экономики страны. Именно по этой причине прослеживается безусловная закономерность, согласно которой финансовое благополучие государства находится в прямой зависимости в том числе и от развитости и успешности функционирования рынка ценных бумаг.
Актуальность. Всегда экономический сектор государства был динамичным, поддавался влияниям внешних и внутренних факторов, в связи с этим и сама правовая система, регулирующая отношения в том числе и по поводу ценных бумаг, их оборота, находится в постоянном процессе преобразования под меняющиеся условия действительности, чем и обусловлена актуальность выбранной для исследования темы.
Цель настоящего исследования заключается изучении правового регулирования отношений по поводу ценных бумаг в России.
На основании поставленной цели обозначим задачи, которые необходимо решить:
1) Систематизировать историю становления правового регулирования отношений по поводу ценных бумаг в России в периоде с XVIII по XXI век;
2) Провести анализ становления правового регулирования отношений по поводу ценных бумаг в современной России;
3) Выявить направления развития правовых отношений по поводу ценных бумаг в России на современном этапе;
4) Установить роль судебной практики в регулировании отношений по поводу ценных бумаг.
Объект исследования - общественные отношения поводу ценных бумаг в соответствии с российским законодательством.
Предмет исследования - непосредственно правовое регулирование отношений по поводу ценных бумаг в соответствии с российским законодательством.
Научная новизна исследования заключается в том, что до проведения настоящего исследования, базирующегося на широчайшем законодательном аспекте истории становления отношений по поводу ценных бумаг от 1703 года и по сегодняшний день, а также правоприменительной практики и многочисленных исследований ученых, в современной России не было подобных работ.
Теоретическая и практическая значимость ВКР заключается в том, что осуществление предложений, указанных в настоящей работе, может помочь совершенствованию законодательства о рынке ценных бумаг, а также ученым-цивилистам, которые будут проводить дальнейшие исследования по подобной темы ислледования и по иным смежным с ней темам.
Реализация поставленных задач достигается с помощью применения современных методов исследования: общенаучных методов системного анализа, синтеза, конкретизации, аналогии, позволяющих анализировать весь сложный комплекс взаимодействий, проходящий в изучаемом нами объекте; а также специально-юридических методов, историко-правового, формально-юридического и сравнительно-правового анализа, позволяющих уяснить содержание исследуемого нами материала.
Положения, выносимые на защиту:
1. История становления рынка ценных бумаг условно можно становление правового регулирования отношений, касающихся ценных бумаг, условно можно разделить на 3 периода: до революции 1917 года, когда произошло зарождение таких правоотношений, предпринимались попытки к формированию правовой базы, но единой полноценной системы правового регулирования так и не было сформировано; второй период- советский, когда произошло полное исключение обращения ценных бумаг из гражданского оборота; третий период - после распада СССР, длящийся по сегодняшний день, связанный со становлением рыночной экономики, активным развитием отношений по поводу ценных бумаг и как следствие формированием обширной правовой базы относительно таких отношений.
2. Необходимость разработки проекта отдельного закона, регулирующего институт доверительного управления, в связи со сложностью его устройства. Отдельные нормы ГК РФ, Федерального закона «О рынке ценных бумаг», различных подзаконных актов Центрального Банка РФ не в состоянии детально, логично урегулировать все возможные ситуации и вопросы, касающиеся доверительного управления.
3. Выявление ключевых направлений развития отношений по поводу ценных бумаг:
- повышение грамотности граждан относительно рынка ценных бумаг, повышение их осведомленности о цифровизации процессов на рынке ценных бумаг и о деятельности доверительных управляющих;
- законодательное развитие системы доверительного управления, предполагается разработка и принятие отдельного нормативно-правового акта, регламентирующего доверительное управление детально;
- нахождение способов преодоления цифрового неравенства, а именно доступа к цифровым активам, особенно в регионах;
- преодоление проблем, связанных с мешенничеством, разработка механизмов защиты прав розничных инвесторов и потребителей финансовых продуктов и услуг, в том числе с учетом применения искусственного интеллекта;
‒ создание правовых условий для усиления роли финансового рынка в проведении трансформации сбереженных средств граждан, компаний в инвестиции;
‒ инвентаризация и упорядочение накопившихся норм регулирования с устранением избыточных, устаревших и дублирующих друг друга правил;
‒ предоставление налоговых льгот и субсидий на рынке ценных бумаг;
- изменение критериев для получения статуса квалифицированного инвестора;
‒ реализация государством программ поддержки по выходу на рынок акций и облигаций для компаний, осуществляющих деятельность в перспективных отраслях и проектах.
Выпускная квалификационная работа состоит из введения, 2 глав, заключения, списка использованных источников.
Актуальность. Всегда экономический сектор государства был динамичным, поддавался влияниям внешних и внутренних факторов, в связи с этим и сама правовая система, регулирующая отношения в том числе и по поводу ценных бумаг, их оборота, находится в постоянном процессе преобразования под меняющиеся условия действительности, чем и обусловлена актуальность выбранной для исследования темы.
Цель настоящего исследования заключается изучении правового регулирования отношений по поводу ценных бумаг в России.
На основании поставленной цели обозначим задачи, которые необходимо решить:
1) Систематизировать историю становления правового регулирования отношений по поводу ценных бумаг в России в периоде с XVIII по XXI век;
2) Провести анализ становления правового регулирования отношений по поводу ценных бумаг в современной России;
3) Выявить направления развития правовых отношений по поводу ценных бумаг в России на современном этапе;
4) Установить роль судебной практики в регулировании отношений по поводу ценных бумаг.
Объект исследования - общественные отношения поводу ценных бумаг в соответствии с российским законодательством.
Предмет исследования - непосредственно правовое регулирование отношений по поводу ценных бумаг в соответствии с российским законодательством.
Научная новизна исследования заключается в том, что до проведения настоящего исследования, базирующегося на широчайшем законодательном аспекте истории становления отношений по поводу ценных бумаг от 1703 года и по сегодняшний день, а также правоприменительной практики и многочисленных исследований ученых, в современной России не было подобных работ.
Теоретическая и практическая значимость ВКР заключается в том, что осуществление предложений, указанных в настоящей работе, может помочь совершенствованию законодательства о рынке ценных бумаг, а также ученым-цивилистам, которые будут проводить дальнейшие исследования по подобной темы ислледования и по иным смежным с ней темам.
Реализация поставленных задач достигается с помощью применения современных методов исследования: общенаучных методов системного анализа, синтеза, конкретизации, аналогии, позволяющих анализировать весь сложный комплекс взаимодействий, проходящий в изучаемом нами объекте; а также специально-юридических методов, историко-правового, формально-юридического и сравнительно-правового анализа, позволяющих уяснить содержание исследуемого нами материала.
Положения, выносимые на защиту:
1. История становления рынка ценных бумаг условно можно становление правового регулирования отношений, касающихся ценных бумаг, условно можно разделить на 3 периода: до революции 1917 года, когда произошло зарождение таких правоотношений, предпринимались попытки к формированию правовой базы, но единой полноценной системы правового регулирования так и не было сформировано; второй период- советский, когда произошло полное исключение обращения ценных бумаг из гражданского оборота; третий период - после распада СССР, длящийся по сегодняшний день, связанный со становлением рыночной экономики, активным развитием отношений по поводу ценных бумаг и как следствие формированием обширной правовой базы относительно таких отношений.
2. Необходимость разработки проекта отдельного закона, регулирующего институт доверительного управления, в связи со сложностью его устройства. Отдельные нормы ГК РФ, Федерального закона «О рынке ценных бумаг», различных подзаконных актов Центрального Банка РФ не в состоянии детально, логично урегулировать все возможные ситуации и вопросы, касающиеся доверительного управления.
3. Выявление ключевых направлений развития отношений по поводу ценных бумаг:
- повышение грамотности граждан относительно рынка ценных бумаг, повышение их осведомленности о цифровизации процессов на рынке ценных бумаг и о деятельности доверительных управляющих;
- законодательное развитие системы доверительного управления, предполагается разработка и принятие отдельного нормативно-правового акта, регламентирующего доверительное управление детально;
- нахождение способов преодоления цифрового неравенства, а именно доступа к цифровым активам, особенно в регионах;
- преодоление проблем, связанных с мешенничеством, разработка механизмов защиты прав розничных инвесторов и потребителей финансовых продуктов и услуг, в том числе с учетом применения искусственного интеллекта;
‒ создание правовых условий для усиления роли финансового рынка в проведении трансформации сбереженных средств граждан, компаний в инвестиции;
‒ инвентаризация и упорядочение накопившихся норм регулирования с устранением избыточных, устаревших и дублирующих друг друга правил;
‒ предоставление налоговых льгот и субсидий на рынке ценных бумаг;
- изменение критериев для получения статуса квалифицированного инвестора;
‒ реализация государством программ поддержки по выходу на рынок акций и облигаций для компаний, осуществляющих деятельность в перспективных отраслях и проектах.
Выпускная квалификационная работа состоит из введения, 2 глав, заключения, списка использованных источников.
В ходе настоящего исследования нами было выявлено, что отношения по поводу ценных бумаг имеют достаточно длительную историю своего становления, начиная с правления императора Петра I и по сей день отношения по поводу ценных бумаг претерпевают постоянные преобразования.
1. История становления рынка ценных бумаг условно можно становление правового регулирования отношений, касающихся ценных бумаг, условно можно разделить на 3 периода: до революции 1917 года, когда произошло зарождение таких правоотношений, предпринимались попытки к формированию правовой базы, но единой полноценной системы правового регулирования так и не было сформировано; второй период- советский, когда произошло полное исключение обращения ценных бумаг из гражданского оборота; третий период - после распада СССР, длящийся по сегодняшний день, связанный со становлением рыночной экономики, активным развитием отношений по поводу ценных бумаг и как следствие формированием обширной правовой базы относительно таких отношений.
2. Необходимость разработки проекта отдельного закона, регулирующего институт доверительного управления, в связи со сложностью его устройства. Отдельные нормы ГК РФ, Федерального закона «О рынке ценных бумаг», различных подзаконных актов Центрального Банка РФ не в состоянии детально, логично урегулировать все возможные ситуации и вопросы, касающиеся доверительного управления.
3. Выявление ключевых направлений развития отношений по поводу ценных бумаг:
- повышение грамотности граждан относительно рынка ценных бумаг, повышение их осведомленности о цифровизации процессов на рынке ценных бумаг и о деятельности доверительных управляющих;
- законодательное развитие системы доверительного управления, предполагается разработка и принятие отдельного нормативно-правового акта, регламентирующего доверительное управление детально;
- нахождение способов преодоления цифрового неравенства, а именно доступа к цифровым активам, особенно в регионах;
- преодоление проблем, связанных с мешенничеством, разработка механизмов защиты прав розничных инвесторов и потребителей финансовых продуктов и услуг, в том числе с учетом применения искусственного интеллекта;
‒ создание правовых условий для усиления роли финансового рынка в проведении трансформации сбереженных средств граждан, компаний в инвестиции;
‒ инвентаризация и упорядочение накопившихся норм регулирования с устранением избыточных, устаревших и дублирующих друг друга правил;
‒ предоставление налоговых льгот и субсидий на рынке ценных бумаг;
- изменение критериев для получения статуса квалифицированного инвестора;
‒ реализация государством программ поддержки по выходу на рынок акций и облигаций для компаний, осуществляющих деятельность в перспективных отраслях и проектах.
1. История становления рынка ценных бумаг условно можно становление правового регулирования отношений, касающихся ценных бумаг, условно можно разделить на 3 периода: до революции 1917 года, когда произошло зарождение таких правоотношений, предпринимались попытки к формированию правовой базы, но единой полноценной системы правового регулирования так и не было сформировано; второй период- советский, когда произошло полное исключение обращения ценных бумаг из гражданского оборота; третий период - после распада СССР, длящийся по сегодняшний день, связанный со становлением рыночной экономики, активным развитием отношений по поводу ценных бумаг и как следствие формированием обширной правовой базы относительно таких отношений.
2. Необходимость разработки проекта отдельного закона, регулирующего институт доверительного управления, в связи со сложностью его устройства. Отдельные нормы ГК РФ, Федерального закона «О рынке ценных бумаг», различных подзаконных актов Центрального Банка РФ не в состоянии детально, логично урегулировать все возможные ситуации и вопросы, касающиеся доверительного управления.
3. Выявление ключевых направлений развития отношений по поводу ценных бумаг:
- повышение грамотности граждан относительно рынка ценных бумаг, повышение их осведомленности о цифровизации процессов на рынке ценных бумаг и о деятельности доверительных управляющих;
- законодательное развитие системы доверительного управления, предполагается разработка и принятие отдельного нормативно-правового акта, регламентирующего доверительное управление детально;
- нахождение способов преодоления цифрового неравенства, а именно доступа к цифровым активам, особенно в регионах;
- преодоление проблем, связанных с мешенничеством, разработка механизмов защиты прав розничных инвесторов и потребителей финансовых продуктов и услуг, в том числе с учетом применения искусственного интеллекта;
‒ создание правовых условий для усиления роли финансового рынка в проведении трансформации сбереженных средств граждан, компаний в инвестиции;
‒ инвентаризация и упорядочение накопившихся норм регулирования с устранением избыточных, устаревших и дублирующих друг друга правил;
‒ предоставление налоговых льгот и субсидий на рынке ценных бумаг;
- изменение критериев для получения статуса квалифицированного инвестора;
‒ реализация государством программ поддержки по выходу на рынок акций и облигаций для компаний, осуществляющих деятельность в перспективных отраслях и проектах.