Уголовно-правовая характеристика легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 174.1 УК РФ)
Введение 3
1 Общее понятие легализации (отмывания) денежных средств или
иного имущества, приобретенных преступным путем 6
2 Уголовно-правовая характеристика преступления, предусмотренного
ст. 174.1 УК РФ 19
2.1 Объективные признаки преступления, предусмотренного
ст. 174.1 УК РФ 19
2.2 Субъективные признаки преступления, предусмотренного
ст. 174.1 УК РФ 35
2.3 Квалифицирующие и особо квалифицирующие признаки
преступления, предусмотренного ст. 174.1 УК РФ 46
3 Отграничение преступления, предусмотренного ст. 174.1 УК РФ, от
преступления, предусмотренного ст. 174 УК РФ и от преступления, предусмотренного ст. 175 УК РФ 50
Заключение 65
Список использованных источников
Безусловно, один из более подрывающих условий становления гражданского общества является криминализация. В минувшие годы динамика криминального состояния считается позитивной, а общее число совершенных преступлений регулярно наращивается. Крайне беспокойным фактором считается то, что в составе преступности наибольшую роль играют корыстные преступления.
Для понимания объема совершаемых в последние годы на территории нашей страны преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, необходимо обратиться к официальной статистике ФГКУ «ГИАЦ МВД России» за 2017, 2018 и 2019 гг. (таб. 1).
Тенденции, явно видимые при анализе статистики, прямо указывают, что с каждым годом происходит стабильный рост выявления и раскрытия преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, что объясняется с одной стороны увеличением общего числа подобных противоправных действий, а с другой стороны совершенствование методов выявления и способов борьбы правоохранительных органов с данными преступлениями.
Актуальностью избранной темы является то, что совершенствование законодательства, сформированного с целью противостояния легализации противозаконных доходов, прежде всего представляет собой признание угрозы внедрения в законную экономику преступных доходов, приобретенных в следствии легализации. Основная угроза состоит в том, что легализация денежных средств, определяет фундамент скрытой экономики, наносит ущерб финансовой защищенности и экономической устойчивости страны, усложняет выявление и расследование преступлений, гарантирует вероятность криминальным группировкам совершать финансирование и реализовывать свою противозаконную, в том числе террористическую, деятельность. Эту проблему рассматривали в своей научной деятельности такие ученые деятели как Р. В. Жубрин, И. Л. Третьяков, П. С. Яни, Е. О. Болотова, В. Е. Мельников, Босхолов А. С. и др.
Все указанное свидетельствует о том, что тема настоящего исследования является весьма актуальной и будет востребована как криминалистической наукой, так и практикой.
Цель моей работы - это исследование уголовно-правовых аспектов ст. 174.1 УК РФ «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления». Для осуществления этой цели мной были определены ниже прописанные задачи:
1) изучение нормативно-правовой базы борьбы с легализацией (отмыванием) незаконных доходов;
2) исследование объективных и субъективных признаков состава преступления, предусмотренного ст.174.1 УК РФ, а также их квалифицирующих и особо квалифицирующих признаков;
3) проведения отграничения между легализацией (отмыванием) доходов, приобретенных лицом в результате совершения им преступления от других составов преступлений.
Объект исследования - это правоотношения, которые складываются в результате расследования легализации (отмывания) доходов, приобретенных лицом в результате совершения им преступления.
Предмет изучения формируют уголовные нормативно-правовые акты, положительная и отрицательная судебная практика, а также характерные черты рассматриваемого состава преступления.
Теоретическая база работы состоит из выводов, содержащихся в научной литературе по теории и истории государства и права, теория уголовного права, конституционное, международное и другие отрасли права, требования, которые предъявляются к вынесению судебных решений данного вида преступлений.
Методика и методология определены из общенаучного системного метода познаний. Кроме того, при составлении аналитической части были использованы частнонаучные методы: исторический, системный и логический методы, сравнительно-правовой анализ, статистические методы. Использование формально-юридического и сравнительного методов позволило проанализировать юридическое содержание состава преступления, осуществить сравнение действующего российского и международного законодательства и судебной практики.
Правовая и информационная основа изучения сформирована из Конституции РФ, международных договоров РФ, действующего уголовного, уголовно-процессуального законодательства и иных федеральных законов, подзаконных нормативных правовых актов, разъяснений Пленумов Верховного Суда РФ.
Эмпирическую основу изучения темы составляет опубликованная судебная практика Верховного Суда РФ, судов различных субъектов Российской Федерации.
Научную новизну работы составляет то, что, учитывая последние изменения уголовного и уголовно-процессуального законодательства, в следствии системного изучения определены и раскрыты инновационные характерные черты технологии расследования легализации (отмывания) доходов, приобретенных лицом в результате совершения им преступления.
Цель исследования и вытекающие из нее задачи определяют структуру работы. Она включает в себя введение, три главы, заключение, список использованных источников.
В результате исследования проблем, которые возникают при расследовании преступления, предусмотренного ст. 174.1 УК РФ, обоснованными представляются следующие выводы.
1. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, добытого преступным путем, относится к преступлениям, появившимся на определенном этапе развития общества, борьба с которым началась лишь в начале XX века;
2. Нормативно-правовую основу борьбы с преступлениями, предусмотренными ст. 174.1 УК РФ, составляют не только действующее российское законодательство, но и международные договоры, ратифицированные Российской Федерацией.
3. Главным отличительным признаком преступления, закрепленного в ст. 174.1 УК и ст.175 УК, является специальная цель. В случае приобретения или сбыта имущества, заведомо добытого преступным путем, виновный не стремится придать правомерный вид владению, пользованию или распоряжению указанным имуществом, тогда как с случаях легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, эта цель является обязательным признаком субъективной стороны данных преступлений.
Следовательно, основными признаками позволяющими отграничить преступление, предусмотренное ст. 174.1 УК РФ от иных преступлений являются: цель совершения преступления - вывод денежных средств или иного имущества из теневого оборота, предание законности основаниям их возникновения; субъект преступления - преступление, предусмотренное ст.
174.1 УК РФ всегда совершается лицом, совершившим преступление, в результате которого стало обладателем денежных средств или иного имущества.
4. Родовым объектом преступления, предусмотренного ст.174.1 УК, является сфера экономики, под которой понимается единый народно-хозяйственный комплекс.
Видовым объектом экономических преступлений и, соответственно, преступлений, связанных с легализацией преступных доходов, является совокупность общественных отношений, возникающих в целях осуществления законной экономической деятельности по производству, распределению, обмену и потреблению материальных благ и услуг.
Непосредственный объект легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, - это общественные отношения в сфере законной предпринимательской и иной экономической деятельности;
Обязательным признаком составов преступления, предусмотренного ст. 174.1 УК, является предмет преступления, под которым понимаются денежные средства или иное имущество, приобретенные преступным путем, то есть в результате совершения любого преступления, за исключением предусмотренных ст. 193, 194, 198-1992 УК.
Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 174.1 УК, после изменений, внесенных Федеральным законом от 7 апреля 2010 года № 60-ФЗ, характеризуется действиями в виде совершения финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенных преступным путем.
Субъективная сторона преступления, предусмотренного ст. 174.1 УК, характеризуется прямым умыслом и целью придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом, приобретенными преступным путем.
Субъект преступления в ст.174.1 УК - вменяемое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста, которое само получило указанные предметы преступным путем.
Квалифицированными признаками 174.1 УК РФ являются:
- крупный размер легализованных денежных средств или иного имущества, превышающий один миллион пятьсот тысяч рублей;
- особо крупный размер легализованных денежных средств или иного имущества, превышающий шесть миллионов рублей;
- совершение легализации преступных доходов группой лиц по предварительному сговору;
- совершение легализации преступных доходов лицом с использованием своего служебного положения;
- совершение легализации преступных доходов организованной группой.
5. Разделение ответственности за легализацию (отмывание) породило сложности не только среди ученых в науке уголовного права, но и на практике при квалификации преступных деяний. Оба состава преступления, предусмотренные статьями 174, 174.1 УК РФ - практически идентичны: полностью совпадают объективные признаки, субъективная сторона, момент окончания деяний.
Единственный отличительный признак состава преступления, предусмотренного ст. 174 УК РФ, который позволяет отграничить его от ст. 174.1 УК РФ, это субъект преступления, а именно физическое вменяемое лицо, достигшее 16 лет, которое само приобрело, денежные средства или имущество преступным путем. При этом субъекты обоих составов преступлений совершают одни и те же юридически значимые действия, поэтому, с точки зрения общественной опасности деяния, для выделения статьи 174.1 УК РФ оснований не было.
При квалификации преступлений, предусмотренных статьями 174, 174.1 и 175 УК РФ, обоснованно возникают сложности и ошибки в отграничении данных преступлений от их смежных составов.
Главным отличительным признаком преступления, закрепленного в ст. 174.1 УК и ст.175 УК, является специальная цель. В случае приобретения или сбыта имущества, заведомо добытого преступным путем, виновный не стремится придать правомерный вид владению, пользованию или распоряжению указанным имуществом, тогда как с случаях легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, эта цель является обязательным признаком субъективной стороны данных преступлений.
Отличия состава преступления, предусмотренного ст. 174.1 УК РФ от состава преступления, предусмотренного ст. 174 УК РФ «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем» заключается в том, что:
а) объективная сторона состава преступления, предусмотренного ст. 174 УК РФ заключается в легализации лицом имущества, добытого преступным путем другими лицами, а в соответствии со ст. 174.1 - первичное преступление совершено субъектом легализации;
б) в отличие от состава, предусмотренного ст. 174 УК РФ, состав, предусмотренный ст. 174.1 УК РФ, объективная сторона данного преступления характеризуется еще одной разновидностью действий - использованием указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.
Не смотря на объективные трудности выявления преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, нельзя не отметить, что судами в настоящее время наработана положительная практика.
1. Конституция Российской Федерации: ФКЗ РФ от 30 дек. 2008 г. № 6- ФКЗ, №7-ФКЗ, от 05 фев. 2014 г. №2-ФКЗ, от 21.07.2014 г. №11-ФКЗ (с послед. изм.) // СЗ РФ. 2014. №31. Ст. 4398.
2. Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ: заключена в г. Вене 20.12.1988 г. // СЗ РФ. 1995. № 7. Ст. 208.
3. Конвенция Совета Европы № 141 Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности: заключена в г. Страсбурге 08.11.1990 г. // СЗ РФ. 2001. № 11. Ст. 431.
4. Уголовный кодекс Российской Федерации: ФЗ РФ от 13 июн. 1996 г. № 63-ФЗ (с послед. изм.) // СЗ РФ. 1996. №25. Ст. 2954.
5. О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем»: ФЗ РФ от 7 авг. 2001 г. № 121-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 24. Ст. 2761.
6. О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: ФЗ от 07 авг. 2001 г. № 115-ФЗ // СЗ РФ. 2001. № 33 (часть I). Ст. 3418.
7. О ратификации Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма: ФЗ РФ от 26 июл. 2017 г. № 183-ФЗ // СЗ РФ. 2018. № 57. Ст. 7349.
Судебная практика и разъяснения высших судебных органов
8. О судебной практике по делам о легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, и о приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем: Пост. ПВС РФ от 07 июл. 2015 г. № 32 // БВС РФ. 2015. № 32.
9. Приговор № 1-471 от 27 июня 2019 г. по делу № 1-471 : приговор
Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга от 27.06.2019г. № 1-471// Интернет-ресурс «Судебные и нормативные акты Российской
Федерации». - Режим доступа: https://sudact.ru.
10. Приговор № 12-784 от 12 мая 2018 г. по делу № 12-784 : приговор
Октябрьского районного суда г. Волгоград от 12.05.2018 № 12-784 // Интернет-ресурс «Судебные и нормативные акты Российской
Федерации». - Режим доступа: https://sudact.ru.
11. Приговор № 1248/2018 от 19 апреля 2018 г. по делу № 1248/2018 : приговор Первомайского районного суда г. Кирова от 19.04.2018 г. № 1248/2018 // Интернет-ресурс «Судебные и нормативные акты Российской Федерации». - Режим доступа: https://sudact.ru.
12. Приговор № 2573/2017 от 15 февраля 2017 г. по делу № 2573/2017 : приговор Кировского районного суда г. Ростова-на-Дону от 15.02.2017 г. № 2573/2017 // Интернет-ресурс «Судебные и нормативные акты Российской Федерации». - Режим доступа: https://sudact.ru.
13. Приговор № 25743-247 от 19 июля 2019 г. по делу № 25743-247 : приговор Ишимбайского городского суда Республики Башкортостан от 19.07.2005 № 25743-247 // Интернет-ресурс «Судебные и нормативные акты Российской Федерации». - Режим доступа: https://sudact.ru.
14. Приговор № 34712/2018 от 13 июля 2018 г. по делу № 34712/2018 : приговор Петропавловск-Камчатского городского суда Камчатского края от 13 июля 2018 г. № 34712/2018 // Интернет-ресурс «Судебные и нормативные акты Российской Федерации». - Режим доступа: https://sudact.ru.
15. Приговор № 418/2018 от 15 июля 2018 г. по делу № 418/2018 : приговор
Кировского районного суда г. Томска от 15.07.2018 № 418/2018 // Интернет-ресурс «Судебные и нормативные акты Российской
Федерации». - Режим доступа: https://sudact.ru.
16. Приговор № 5471/2018 от 07 декабря 2018 г. по делу № 5471/2018 : приговор Кировского районного суда г. Уфы Республики Башкортостан от 07.12.2018 г. № 5471/2018 // Интернет-ресурс «Судебные и нормативные акты Российской Федерации». - Режим доступа: https://sudact.ru.
17. Приговор № 574/2019 от 01 февраля 2019 г. по делу № 574/2019 : приговор Железнодорожного районного суда г. Самары от 01.02.2019 № 574/2019 // Интернет-ресурс «Судебные и нормативные акты Российской Федерации». - Режим доступа: https://sudact.ru.
18. Приговор № 6472/2017 от 15 мая 2017 г. по делу № 6472/2017 : приговор
Октябрьского районного суда г. Кирова от 15.05.2017 г. № 6472/2017 // Интернет-ресурс «Судебные и нормативные акты Российской
Федерации». - Режим доступа: https://sudact.ru.
Специальная литература
19. Алиев В.М. Теоретические основы и прикладные проблемы борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем. - М.: Юнити-Дата, 2001. - 214 с.
20. Богомолов В.А. Введение в специальность «Экономическая безопасность.
- М.: Юнити-Дана, 2015. - 279 с.
21. Бодров В.А. Уголовно-правовые и криминологические проблемы борьбы с легализацией преступных доходов. - М.: Проспект, 2008. - 159 с.
22. Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности (экономические преступления). - СПб.: Проспект, 2008. - 237 с.
23. Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности по уголовному праву России. - СПб.: Проспект, 2007. - 283 с.
24. Ганихин А.А. Легализация (отмывание) имущества, приобретенного преступным путем: финансово-экономический и уголовно-правовой аспекты. - Екатеринбург: Юрлитинформ, 2003. - 184 с.
25. Гладких В.И. Проблемы квалификации экономических преступлений. - М.: Международный юридический институт, 2013. - 218 с.
26. Иванов Э.А. Система международно-правового регулирования борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем. - М.: Элкой Юр, 2004. - 379 с.
27. Лопашенко Н.А. Вопросы квалификации преступлений в сфере экономической деятельности. - Саратов: Изд. Сарат. ун-та, 1997. - 184 с.
28. Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности (комментарий к главе 22 УК РФ). - Ростов-на-Дону: Изд. Оптим, 2005. - 210 с.
29. Лопашенко Н.А., Третьяк М.И. Преступления в сфере экономики. - М.: Юрлитинформ ,2018. - 197 с.
30. Наумов А.В. Словарь терминов по уголовному праву. - М.: Издательство БЭК, 1997. - 702 с.
31. Савинов А.В. Экономические преступления. - М.: Юрлитинформ, 2013. - 264 с.
32. Тосунян Г.А., Викулин А.Ю. Противодействие легализации (отмыванию) денежных средств в финансово-кредитной сфере. - М.: АО "Центр ЮрИнфоР", 2001. - 113 с.
33. Шишко И.В., Горелик А.С., Хлупина Г.Н. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях. - Красноярск: Юникомюр, 1998. - 381 с.
34. Шишко И.В. Уголовное право. Особенная. - Москва: Проспект, 2011. - 752 с.
Монографии
35. Болотский Б.С. Зарубежный опыт формирования системы
противодействия легализации преступных доходов. Монография. - М.: ВНИИ МВД России, 2008. - 149 с.
36. Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности. Монография. - М.: Юрлитинформ, 2015. - 153 с.
37. Шишко И.В. Экономические правонарушения: вопросы юридической ответственности и оценки. Монография. - Красноярск: Юридический центр, 2004. - 59 с.
Статьи журналов
38. Антропцева И.О. Противодействие легализации (отмыванию) денежных средств кредитными организациями // Банковское право. 2010. № 3. С. 46-51.
39. Боярская А.В. Проблемы судебного толкования признаков легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенного преступным путем // Правоприменение. 2019. № 2. С. 105-113.
40. Грудачев И.В. Исторические аспекты становления института легализации преступных денежных средств // Ученые записи Орловского государственного университета. 2019. № 1 (82). С. 17-19.
41. Дрыгола Е.А. К вопросу об определении объекта легализации (отмывания) преступных доходов // Юридическая наука и практика. 2014. № 2. С. 149-151.
42. Емцева К.Э. Исторический анализ российского уголовного
законодательства об ответственности за легализацию (отмывание) доходов, приобретенных преступным путем // История государства и права. 2014. № 11. С. 43-45.
43. Ершов М.В. Отграничение состава преступления, предусмотренного ст. 174 УК РФ, от состава преступления, предусмотренного ст. 174.1 УК РФ // НИЦ Аэтерна. 2016. № 7. С. 112-118.
44. Карпович О.Г. Международно-правовые стандарты противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов // Внешнеторговое право. 2009. № 1. С. 20-23.
45. Лили. П. Грязные сделки. Тайная правда о мировой практике отмывания денег, международной преступности и терроризме // Юридический мир. 2005. № 3. С. 10-15.
46. Лупырь М.В. Цель как признак субъективной стороны состава преступления, предусмотренного ст. 174.1 УК РФ // Сибирское юридическое обозрение. 2019. № 3. С. 346-352.
47. Магомедов Ш.М. Отмывание денег как экономический феномен современности и организационные основы взаимодействия // Российская академия естественных наук. 2017. С. 4-22.
48. Макаров А.В. Проблемы уголовно-правового противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем // Всероссийский криминологический журнал. 2018. № 12. С. 396-406.
49. Никулина В.А. Отмывание «грязных» денег // Юридическая наука и практика. 2018. № 9. С. 43-44.
50. Писаренко А.П. Легализация преступно нажитых доходов: особенности составов преступлений (ст. 174, 174.1 УК РФ) // Вестник таганрогского института управления и экономики. 2014. № 2. С. 43-47.
51. Ракитин А.В. Анализ объективной стороны преступления,
предусмотренного ч. 1 ст. 174.1 УК РФ «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления» // Молодой ученый. 2016. №17. С. 218-220.
52. Родионова О.Ю. Некоторые аспекты объективной стороны легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступных путем (ст. ст. 174 и 174.1 УК РФ) // Законность и правопорядок в современном обществе. 2014. № 7. С. 141-145.
53. Светлова В.В. Цели и задачи обеспечения экономической безопасности в условиях нестабильной экономики // Юридический мир. 2015. № 11. С. 47-50.
54. Устинова Т.И. Уголовно-правовая оценка ст. 174 УК РФ // Уголовное право. 2003. № 2. С. 80-82.
55. Филатова М.А. Объект посягательства в легализации (отмывании) имущества, полученного преступным путем // Вестник Московского университета. 2014. № 2. С. 61-72.