Помощь студентам в учебе
ПРИВЕДЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА В СООТВЕТСТВИЕ С ПОЛОЖЕНИЯМИ СТАНДАРТА ISO 19011:2018 «РУКОВОДЯЩИЕ УКАЗАНИЯ ПО АУДИТУ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА»
|
ВВЕДЕНИЕ 6
1. НОРМАТИВНАЯ ОСНОВА АУДИТОВ СИСТЕМЫ
МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА 8
1.1. Сравнительная характеристика стандартов ISO 19011:2011 и
ISO 19011:2018 8
1.2. Сущность процесса внутреннего аудита с учетом
риск - ориентированного подхода 18
1.3. Документирование процесса внутреннего аудита 25
2. ПЕРЕСМОТР СТАНДАРТОВ ОРГАНИЗАЦИИ ООО «МИЗМК»
В СООТВЕТСТВИИ С ПОЛОЖЕНИЯМИ ISO 19011:2018 30
2.1. Характеристика СМК ООО
«Металлинвест-завод металлоконструкций» 30
2.2. Проведение внутренних аудитов с учетом
риск -ориентированного подхода 43
2.3 . Пересмотр стандартов организации СТО СМК «Внутренний
аудит», СТО СМК «Альбом форм», СТО СМК «Компетентность персонала» 51
3. ПОДГОТОВКА ПЕРСОНАЛА ОРГАНИЗАЦИИ К
ПРИМЕНЕНИЮ ISO 19011:2018 63
3.1 Определение требований к уровню подготовки персонала организации при проведении внутреннего аудита с учетом
риск - ориентированного подхода 63
3.2 Разработка материалов для подготовки персонала
организации к внедрению стандарта ISO 19011:2018 66
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 79
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 80
ПРИЛОЖЕНИЕ А - Стандарт организации ООО «МИЗМК» СТО СМК 9.2-01-2019 «Система менеджмента качества.
Внутренние аудиты» 83
ПРИЛОЖЕНИЕ Б - Рабочая тетрадь участника тренинга «Проведение внутреннего аудита с учетом риск - ориентированного подхода» 120
1. НОРМАТИВНАЯ ОСНОВА АУДИТОВ СИСТЕМЫ
МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА 8
1.1. Сравнительная характеристика стандартов ISO 19011:2011 и
ISO 19011:2018 8
1.2. Сущность процесса внутреннего аудита с учетом
риск - ориентированного подхода 18
1.3. Документирование процесса внутреннего аудита 25
2. ПЕРЕСМОТР СТАНДАРТОВ ОРГАНИЗАЦИИ ООО «МИЗМК»
В СООТВЕТСТВИИ С ПОЛОЖЕНИЯМИ ISO 19011:2018 30
2.1. Характеристика СМК ООО
«Металлинвест-завод металлоконструкций» 30
2.2. Проведение внутренних аудитов с учетом
риск -ориентированного подхода 43
2.3 . Пересмотр стандартов организации СТО СМК «Внутренний
аудит», СТО СМК «Альбом форм», СТО СМК «Компетентность персонала» 51
3. ПОДГОТОВКА ПЕРСОНАЛА ОРГАНИЗАЦИИ К
ПРИМЕНЕНИЮ ISO 19011:2018 63
3.1 Определение требований к уровню подготовки персонала организации при проведении внутреннего аудита с учетом
риск - ориентированного подхода 63
3.2 Разработка материалов для подготовки персонала
организации к внедрению стандарта ISO 19011:2018 66
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 79
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 80
ПРИЛОЖЕНИЕ А - Стандарт организации ООО «МИЗМК» СТО СМК 9.2-01-2019 «Система менеджмента качества.
Внутренние аудиты» 83
ПРИЛОЖЕНИЕ Б - Рабочая тетрадь участника тренинга «Проведение внутреннего аудита с учетом риск - ориентированного подхода» 120
Стремление максимально учитывать запросы рынка и удовлетворять требования потребителей, а также повысить конкурентоспособность и эффективность организации в достижении поставленных целей, приводит руководителей к необходимости разработки, внедрения и повышении результативности системы менеджмента качества.
Внутренние аудиты представляют форму проверки системы менеджмента качества (далее СМК) организации сотрудниками, имеющими определенный уровень подготовки в этой области. Проверки проводятся с целью установить соответствие деятельности и результатов в области управления качеством запланированным целям, требованиям ISO 9001:2015, а также требованиям, разработанным организацией и прописанным в документированных процедурах СМК. Результаты внутренних аудитов служат входными данными для анализа СМК со стороны руководства и позволяют организации подтверждать свое соответствие стандартам ISO серии 9000.
Третьего июля 2018 года проектным комитетом PC 302 Международной организации по стандартизации ISO был опубликован международный стандарт ISO 19011:2018 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента». Он заменил международный стандарт ISO 19011:2011 без переходного периода.
Причиной пересмотра является выход целого ряда новых стандартов для систем менеджмента, которые имеют единую структуру, единые базовые требования и терминологию. В стандарте расширен подход к аудиту систем менеджмента, даны общие рекомендации по его планированию и проведению.
Принятие нового стандарта содержит не требования, а руководящие указания по управлению программой аудита, планированию и проведению аудита СМК, по компетентности и оцениванию аудиторов, допуская гибкость в применении. Организации, сертифицированные на соответствие требованиям ISO 9001:2015, начали управлять внутренними аудитами в соответствии с новым стандартом.
СМК предприятия ООО «Металлинвест-завод металлоконструкций» сертифицирована с 2018 года на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001- 2015 (ISO 9001:2015). Документация СМК, относящаяся к внутренним аудитам, была разработана в соответствии с рекомендациями ISO 19011-2011, и охватывала не все пункты данного стандарта.
Учитывая недостаточную проработку документации СМК ООО «МИЗМК» в части проведения аудита и публикацию нового стандарта по аудитам, представитель руководства по качеству на Совете по качеству поставил цель: внедрить стандарт ISO 19011:2018. Группой по качеству были разработаны мероприятия по внедрению данного стандарта.
Мероприятия по внедрению ISO 19011:2018 стали основой для определения объекта, предмета и постановки целей дипломной работы.
Объект - процесс проведения аудита СМК в ООО «МИЗМК»
Предмет - документирование внутренних аудитов в ООО «МИЗМК» в соответствии с положениями ISO 19011:2018.
Цель - актуализация стандарта организации «Внутренний аудит» и внесение изменений в документированную информацию системы менеджмента качества, связанную с процессом проведения аудита.
Задачи ВКР:
1. Выполнить сравнение стандартов ISO 19011:2011 и ISO 19011:2018, выявить отличия в новой версии.
2. Выявить и оценить возможные риски внутреннего аудита в ООО «Металлинвест-завод металлоконструкций».
3. Внести изменения в стандарты организации по внутреннему аудиту, по компетентности персонала и в Альбом форм в связи с введением риск - ориентированного подхода.
4. Разработать материалы для подготовки персонала предприятия к внедрению стандарта ISO 19011:2018
Внутренние аудиты представляют форму проверки системы менеджмента качества (далее СМК) организации сотрудниками, имеющими определенный уровень подготовки в этой области. Проверки проводятся с целью установить соответствие деятельности и результатов в области управления качеством запланированным целям, требованиям ISO 9001:2015, а также требованиям, разработанным организацией и прописанным в документированных процедурах СМК. Результаты внутренних аудитов служат входными данными для анализа СМК со стороны руководства и позволяют организации подтверждать свое соответствие стандартам ISO серии 9000.
Третьего июля 2018 года проектным комитетом PC 302 Международной организации по стандартизации ISO был опубликован международный стандарт ISO 19011:2018 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента». Он заменил международный стандарт ISO 19011:2011 без переходного периода.
Причиной пересмотра является выход целого ряда новых стандартов для систем менеджмента, которые имеют единую структуру, единые базовые требования и терминологию. В стандарте расширен подход к аудиту систем менеджмента, даны общие рекомендации по его планированию и проведению.
Принятие нового стандарта содержит не требования, а руководящие указания по управлению программой аудита, планированию и проведению аудита СМК, по компетентности и оцениванию аудиторов, допуская гибкость в применении. Организации, сертифицированные на соответствие требованиям ISO 9001:2015, начали управлять внутренними аудитами в соответствии с новым стандартом.
СМК предприятия ООО «Металлинвест-завод металлоконструкций» сертифицирована с 2018 года на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001- 2015 (ISO 9001:2015). Документация СМК, относящаяся к внутренним аудитам, была разработана в соответствии с рекомендациями ISO 19011-2011, и охватывала не все пункты данного стандарта.
Учитывая недостаточную проработку документации СМК ООО «МИЗМК» в части проведения аудита и публикацию нового стандарта по аудитам, представитель руководства по качеству на Совете по качеству поставил цель: внедрить стандарт ISO 19011:2018. Группой по качеству были разработаны мероприятия по внедрению данного стандарта.
Мероприятия по внедрению ISO 19011:2018 стали основой для определения объекта, предмета и постановки целей дипломной работы.
Объект - процесс проведения аудита СМК в ООО «МИЗМК»
Предмет - документирование внутренних аудитов в ООО «МИЗМК» в соответствии с положениями ISO 19011:2018.
Цель - актуализация стандарта организации «Внутренний аудит» и внесение изменений в документированную информацию системы менеджмента качества, связанную с процессом проведения аудита.
Задачи ВКР:
1. Выполнить сравнение стандартов ISO 19011:2011 и ISO 19011:2018, выявить отличия в новой версии.
2. Выявить и оценить возможные риски внутреннего аудита в ООО «Металлинвест-завод металлоконструкций».
3. Внести изменения в стандарты организации по внутреннему аудиту, по компетентности персонала и в Альбом форм в связи с введением риск - ориентированного подхода.
4. Разработать материалы для подготовки персонала предприятия к внедрению стандарта ISO 19011:2018
В ходе выполнения дипломной работы были решены все поставленные задачи.
Основные отличия стандартов ISO 19011:2011 и ISO 19011:2018 состоят в том, что во-первых, актуализирована терминология, во-вторых, добавлен риск - ориентированный подход, расширены требования по руководству по управлению программой аудита расширено: включены риски в отношении реализации программы аудита, раздел планирование дополнен применением риск - ориентированным подхода, в-третьих, расширены требования к компетенции аудиторов расширены: добавлена способность понимать характер рисков и возможностей, связанных с аудитом, принципы риск - ориентированного подхода.
В ходе решения задач второй задачи выявлены и оценены возможные риски внутреннего аудита в ООО «Металлинвест-завод металлоконструкций». Основные из них: срыв работы проверяемого процесса/подразделения, постановка несоответствующих целей аудита, установление несоответствующих критериев аудита, не предоставление руководителем процесса свидетельств аудита, непризнание руководителем процесса несоответствия. Выявленные риски сведены в классификатор рисков.
Результатом решения третьей задачи является приведение структуры нового стандарта СТО СМК «Внутренний аудит», в соответствие с требованиями ИСО 19011-2018: выделены новые разделы, дополнения и изменения в стандарте, касающиеся использования риск - ориентированного мышления.
В методической части дипломной работы разработаны урок теоретического обучения и тренинг для повышения квалификации внутренних аудиторов. Данное обучение организуется в целях профессионального роста и повышения квалификации внутренних аудиторов.
Таким образом, можно считать, что цель дипломной работы -«Приведение документации системы менеджмента качества в соответствие с требованиями стандарта ISO 19011:2018 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента», достигнута.
Основные отличия стандартов ISO 19011:2011 и ISO 19011:2018 состоят в том, что во-первых, актуализирована терминология, во-вторых, добавлен риск - ориентированный подход, расширены требования по руководству по управлению программой аудита расширено: включены риски в отношении реализации программы аудита, раздел планирование дополнен применением риск - ориентированным подхода, в-третьих, расширены требования к компетенции аудиторов расширены: добавлена способность понимать характер рисков и возможностей, связанных с аудитом, принципы риск - ориентированного подхода.
В ходе решения задач второй задачи выявлены и оценены возможные риски внутреннего аудита в ООО «Металлинвест-завод металлоконструкций». Основные из них: срыв работы проверяемого процесса/подразделения, постановка несоответствующих целей аудита, установление несоответствующих критериев аудита, не предоставление руководителем процесса свидетельств аудита, непризнание руководителем процесса несоответствия. Выявленные риски сведены в классификатор рисков.
Результатом решения третьей задачи является приведение структуры нового стандарта СТО СМК «Внутренний аудит», в соответствие с требованиями ИСО 19011-2018: выделены новые разделы, дополнения и изменения в стандарте, касающиеся использования риск - ориентированного мышления.
В методической части дипломной работы разработаны урок теоретического обучения и тренинг для повышения квалификации внутренних аудиторов. Данное обучение организуется в целях профессионального роста и повышения квалификации внутренних аудиторов.
Таким образом, можно считать, что цель дипломной работы -«Приведение документации системы менеджмента качества в соответствие с требованиями стандарта ISO 19011:2018 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента», достигнута.
Подобные работы
- ПРИВЕДЕНИЕ В СООТВЕТСТВИЕ ТРЕБОВАНИЯМ
ГОСТ Р ИСО 9001-2015 И ГОСТ Р ИСО 14001-2016 РУКОВОДСТВА ИНТЕГРИРОВАННОЙ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА ПРЕДПРИЯТИЯ
Дипломные работы, ВКР, машиностроение. Язык работы: Русский. Цена: 4600 р. Год сдачи: 2018 - ПЕРЕРАБОТКА СТАНДАРТА ОРГАНИЗАЦИИ «ВНУТРЕННИЙ АУДИТ»
Дипломные работы, ВКР, машиностроение. Язык работы: Русский. Цена: 4380 р. Год сдачи: 2019 - ПРИВЕДЕНИЕ В СООТВЕТСТВИЕ С ТРЕБОВАНИЯМИ СТАНДАРТА ГОСТ Р ИСО 9001-2015 ДОКУМЕНТАЦИИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА ПРЕДПРИЯТИЯ
Дипломные работы, ВКР, машиностроение. Язык работы: Русский. Цена: 4700 р. Год сдачи: 2017