Введение 4
Глава 1. Понятие корпоративного контроля со стороны третьих лиц 11
Глава 2. Корпоративный контроль со стороны третьих лиц в публичном праве 18
§ 1. Контроль (ч.8 ст. 11 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции») 18
§ 2. Группа лиц (ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции») 21
§ 3. Контролирующее лицо (ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг») 25
§ 4. Аффилированные лица (ст. 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», ст. 53.2 Гражданского кодекса Российской Федерации в редакции Проекта внесения изменений в ГК РФ) 27
Глава 3. Внешний корпоративный контроль в рамках частного права 34
§ 1. Дочернее и основное общество (ст. 67.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 6 Федерального закона от 08.02.1998 г. №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», ст. 6 Федерального закона от 26.12.1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах») 34
§ 2. Холдинг (ст. 4 Федерального закона от 02.12.1990 г. №395-1 «О банках и банковской деятельности», Указ Президента РФ от 16.11.1992 г. №1392 «О мерах по реализации промышленной политики при приватизации государственных предприятий») 38
§ 3. Контролирующее лицо (ст. 53.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в редакции Проекта внесения изменений в ГК РФ) 42
§ 4. Лицо, имеющее фактическую возможность определять действия юридического лица (п. 3 ст. 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации) 46
§ 5. Корпоративный контроль со стороны лиц, заключивших корпоративное соглашение с участником(ами) корпорации (п. 9 ст. 67.2 Гражданского кодекса Российской Федерации). 49
§ 6. Контролирующее лицо (ст. 2 и 10 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)») 54
Заключение 58
Список использованной литературы 61

Купить

Корпорации как разновидность юридических лиц на протяжении длительного периода своего существования в условиях рыночной экономики в России доказали свою жизнеспособность и удобство для достижения целей предпринимательской деятельности. Именно поэтому контроль над корпорациями всегда являлся тем своеобразным активом, который хотели бы приобрести многие участники оборота. И в связи с тем, что для предотвращения злоупотреблений со стороны участников и конечных бенефициаров корпораций были установлены меры ответственности за действия, повлекшие негативный результат для такой корпорации и иных ее участников, у таких лиц возникает желание обеспечить такой контроль не через приобретение права на доли в уставном капитале или акций, а путем использования неформальных средств воздействия на юридическое лицо. Логичным продолжением такого поведения должна быть ответная реакция законодателя и судебной практики, которые подстраиваются под сложившуюся практику такого «внешнего» контроля над корпорацией и эффективно нивелируют его негативные последствия.
Внешний корпоративный контроль над организацией интересен, прежде всего, лицам, которым закон запрещает либо ограничивает возможность участия в уставном капитале российских корпораций (иностранные банки, государственные гражданские служащие и иные лица). Также он интересен участникам гражданского оборота, в отношении которых отсутствует такой законодательный запрет, но которые стремятся минимизировать риски принятия рискованных решений от имени подконтрольных компаний.
В условиях экономической зависимости формально самостоятельного субъекта изменяется процесс его волеформирования, цели и мотивы его поведения. В частности, если по общему правилу целью корпорации является получение прибыли его участниками, то в случае возникновения ситуации корпоративного контроля со стороны третьего лица такой целью становится получение прибыли контролирующим лицом в ущерб интересам самой компании. Такая смена парадигмы интересов может затронуть права и законные интересы не только участников такой корпорации, но и иных участников гражданского оборота, а также подвергнуть существенному риску публичные интересы. Право в этом случае должно эффективно выявлять такую зависимость и предотвращать либо устранять его негативные последствия.
Актуальность темы настоящей работы сводится к назревшей необходимости изучения феномена корпоративного контроля со стороны третьих лиц, не являющихся участниками и не входящими в состав органов управления корпорации, и установления критериев наличия таких отношений корпоративного контроля для защиты интересов участников и кредиторов соответствующих корпораций. Такая необходимость уже достаточно продолжительный период определяется фактически складывающимися отношениями на рынке капитала в России, а также признается в юридической доктрине. Как указано в пояснительной записке к проекту федерального закона «О внесении изменений в части первую, вторую, третью и четвертую Гражданского кодекса Российской Федерации, а также в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (текст по состоянию на 03.04.2012) (далее также – Проект, Проект внесения изменений в ГК РФ) законодатель «взял курс» на усиление норм об имущественной ответственности лиц, фактически определяющих действия юридического лица. Такие отношения зависимости между формально самостоятельными участниками гражданского оборота получили свое правовое регулирование в рамках различных отраслей законодательства, в котором были установлены признаки наличия таких отношений. Судебная практика также выработала определенные критерии, позволяющие установить отношения корпоративного контроля. В связи с этим возникает необходимость консолидации и анализа таких правовых подходов с целью установления эффективности установленных законодательством норм. Такая оценка особенно актуальна в переходный период, по истечении некоторого времени после законодательного закрепления соответствующих положений, так как именно в это время формируется корпоративная и судебная практика, которая является лучшим показателем качества действующего законодательства.
Степень разработанности темы следует признать недостаточной, поскольку в большинстве случаев феномен внешнего корпоративного контроля либо игнорируется исследователями, либо признается крайне негативным явлением, которое необходимо искоренить и не нужно изучать. Тем не менее, целый ряд ученых затрагивал в своих трудах аспекты корпоративного контроля со стороны третьих лиц, например, Шиткина И.С., Осипенко К.О. Степанов Д.И., Сарбаш С.В. Особый интерес представляет труд Шиткиной И.С. «Корпоративное право», в котором дается комплексный анализ феномена корпоративного контроля. Теоретические основы различных форм установления корпоративного контроля раскрываются в трудах Ломакина Д.В., а также ряда иных исследователей. Другие ученые обращаются к анализу отдельных аспектов корпоративного контроля, например Архипченко Е. и Носова Д.В. обращают свое внимание на договорные формы такого контроля, а Спирин Д.А. обращает особое внимание на результаты проведенной реформы корпоративного права в сфере корпоративного контроля. В силу того, что проблемы, раскрываемые в рамках настоящей работы, являются многоаспектными и чрезвычайно актуальными, отражение всего комплекса теоретических позиций по тому или иному вопросу осуществлено не в полном объеме, однако представляется, что наиболее интересные позиции относительно корпоративного контроля со стороны третьих лиц получили свое отражение в рамках настоящей работы.
Целью настоящей работы является исследование такого правового и социального явления как корпоративный контроль со стороны третьих лиц, не являющихся участниками соответствующей корпорации и не входящими в ее органы управления. Для достижения данной цели осуществляется постановка и решение таких общих задач как рассмотрение наиболее актуальных проблем, возникающих в связи с наличием корпоративного контроля над организацией со стороны третьих лиц в свете действующего правового регулирования; определение правовых форм корпоративного контроля со стороны третьих лиц и уяснение их особенностей, закрепленных в действующем законодательстве и предлагаемых проектах законов. Частными задачами настоящей работы является определение особенностей и проблемных вопросов, связанных с определением понятия корпоративного контроля со стороны третьих лиц через анализ норм публичного и частного права, регулирующих отношения корпоративного контроля со стороны третьих лиц, а также установление эффективности современного законодательного регулирования таких отношений для защиты прав и законных интересов членов контролируемой корпорации и иных участников гражданского оборота.
Научная новизна настоящей работы заключается в том, что автор акцентирует свое внимание на всех формах признания корпоративного контроля со стороны третьих лиц, закрепленных в законодательстве и так или иначе воспринятых практикой, обращая внимание не только на недостатки правового регулирования, но и на возможные способах его использования в целях эффективной гражданско-правовой защиты добросовестных участников гражданского оборота. Оценка соответствующих законодательных положений с точки зрения их адекватности потенциальным угрозам со стороны субъектов внешнего корпоративного контроля позволяет констатировать качество современного корпоративного законодательства и определить перспективы его развития.
Такой подход также предопределяет теоретическую и практическую значимость настоящей работы. Ассимиляция доктринальных позиций и их критический анализ в рамках настоящей работы может помочь практикующим юристам и сотрудникам государственных органов выработать свою правовую позицию относительно феномена корпоративного контроля со стороны третьих лиц и установленных законодательством способов ликвидации негативных последствий такого контроля для определения перспектив и направлений дальнейшего законодательного регулирования феномена корпоративного контроля. Результаты проведенного автором исследования могут быть также использованы как специалистами в области корпоративного права и управления, так и представителями бизнес-сообщества для определения инвестиционных перспектив. Особое значение настоящая работа может иметь для участников рынка уставного капитала, а также для миноритарных участников корпораций, столкнувшихся с негативными аспектами института корпоративного контроля со стороны третьих лиц, для оценки перспектив судебной защиты их прав и прав корпорации, участниками которой они являются.
Несмотря на то, что исследование настоящей темы осуществлено с учетом значительного объема доктринальных позиций, судебной практики и иных информационных источников, автор настоящей работы признает, что такое исследование не было всеобъемлющим, поскольку формат диссертационного исследования не позволяет охватить все многообразные аспекты феномена корпоративного контроля со стороны третьих лиц. Результаты проведенного исследования должны восприниматься критически также в связи с тем, что значительная доля аспектов корпоративного контроля со стороны третьих лиц скрыта от внимания стороннего наблюдателя. В силу того, что проявления данного института в определенной части связаны с неправовой деятельностью участников гражданского оборота, а соответствующая деятельность часто остается безнаказанной, их исследование затруднено.
Методы, используемые в рамках настоящего диссертационного исследования были предопределены поставленными целями и задачами, а также особенностями рассматриваемого явления корпоративного контроля со стороны третьих лиц. В частности, были использованы методы анализа и синтеза, а также сравнительно-правовой метод, метод классификации и ряд иных методов, применение которых способствует решению поставленных автором настоящего исследования задач.
На защиту выносятся следующие положения:
1. Корпоративный контроль – это возможность оказывать определяющее воздействие на поведение юридического лица.
2. Внешний корпоративный контроль или корпоративный контроль со стороны третьих лиц – это один из видов корпоративного контроля, который предполагает наличие у третьего лица, не являющегося участником или членом органа управления юридического лица, возможности оказывать определяющее воздействие на деятельность такого юридического лица.
3. В действующем законодательстве регулируются различные степени отношений зависимости между формально самостоятельными участниками гражданского оборота, которые при определенных обстоятельствах могут быть признаны корпоративным контролем со стороны третьих лиц.
4. Значительная часть норм публичного и частного права, регулирующих отношения зависимости юридического лица от поведения третьего лица или третьих лиц, устанавливает в качестве общего признака наличия наличие у физического и/или юридического лица возможности определять поведение (деятельность) другого юридического лица, что свидетельствует о законодательном признании отношений корпоративного контроля.
5. На практике возникают существенные сложности с установлением признаков наличия отношений зависимости и корпоративного контроля, установленных действующим законодательством, как в силу некорректного правоприменения, так и по причине недостаточного качества правового регулирования (в частности, неопределенности используемых формулировок).
6. Действующие законодательные нормы лишь в определенной части обеспечивают защиту публичных и частных интересов от негативных последствий корпоративного контроля со стороны третьих лиц.
7. Правовые последствия установления отношений корпоративного контроля, определенные в действующем законодательстве, существенно различаются в зависимости от отрасли права.
8. В силу того, что действующее правовое регулирование феномена корпоративного контроля со стороны третьих лиц не соответствует современным реалиям российского рынка, необходимо многоаспектное реформирование действующего законодательства.
Купить