Помощь студентам в учебе
Контрабанда: общественная опасность, квалификация, вопросы ответственности
|
Введение . 3
Глава 1. Общественная опасность контрабанды, ее понятие и признаки 3 § 1. Общественная опасность контрабанды 15
§ 2. Понятие контрабанды 23
§ 3. Объект и предмет контрабанды 32
§ 4. Объективная сторона контрабанды 51
§ 5. Субъект и субъективная сторона контрабанды 68
Глава 2. Квалификация контрабанды 80
§ 1. Общие условия квалификации контрабанды 80
§ 2. Квалификация контрабанды, совершенной без отягчающих обстоятельств 97
§ 3. Квалификация контрабанды, совершенной при отягчающих обстоятельствах 132
§ 4. Квалификация контрабанды с учетом требований ее отграничения от смежных деяний, совершаемых в сфере таможенного дела 146
Глава 3. Специальные вопросы квалификации контрабанды и проблемы ответственности за нее 158
§ 1. Квалификация неоконченной контрабанды 158
§ 2. Квалификация контрабанды, совершенной в соучастии 179
§ 3. Квалификация контрабанды при совокупности преступлений 197
§ 4. Теоретические и законодательные проблемы установления уголовной ответственности за контрабанду 203
§ 5. Проблемы законодательной и практической наказуемости контрабанды 210 Заключение 219
Список литературы, использованной при написании диссертации 226
Глава 1. Общественная опасность контрабанды, ее понятие и признаки 3 § 1. Общественная опасность контрабанды 15
§ 2. Понятие контрабанды 23
§ 3. Объект и предмет контрабанды 32
§ 4. Объективная сторона контрабанды 51
§ 5. Субъект и субъективная сторона контрабанды 68
Глава 2. Квалификация контрабанды 80
§ 1. Общие условия квалификации контрабанды 80
§ 2. Квалификация контрабанды, совершенной без отягчающих обстоятельств 97
§ 3. Квалификация контрабанды, совершенной при отягчающих обстоятельствах 132
§ 4. Квалификация контрабанды с учетом требований ее отграничения от смежных деяний, совершаемых в сфере таможенного дела 146
Глава 3. Специальные вопросы квалификации контрабанды и проблемы ответственности за нее 158
§ 1. Квалификация неоконченной контрабанды 158
§ 2. Квалификация контрабанды, совершенной в соучастии 179
§ 3. Квалификация контрабанды при совокупности преступлений 197
§ 4. Теоретические и законодательные проблемы установления уголовной ответственности за контрабанду 203
§ 5. Проблемы законодательной и практической наказуемости контрабанды 210 Заключение 219
Список литературы, использованной при написании диссертации 226
Актуальность темы исследования. В условиях развития внешней торговли и продолжающейся интеграции России в мировое экономическое сообщество особую актуальность представляют разработка новых и повышение эффективности применения уже существующих инструментов, способствующих нейтрализации криминальных проявлений в сфере внешнеэкономической деятельности, обеспечению защиты прав граждан, хозяйствующих субъектов и государственных органов, а также соблюдению ими обязанностей в области таможенного дела.
В числе таких инструментов важное место занимают правовые предписания ст. 188 УК РФ об ответственности за контрабанду, которая на сегодняшний день приобретает размеры остро негативного, массового антисоциального явления, представляющего реальную угрозу важным экономическим и политическим интересам российского государства, а также его обороноспособности, общественной безопасности, здоровью населения и сохранению национального культурного достояния. Особую тревогу вызывает тот факт, что криминальный контрабандный бизнес все чаще проявляется в организованных формах устойчивых, тесно сплоченных преступных сообществ, а предметами контрабанды выступают наркотики и оружие.
На протяжении ряда лет, с 1999 по 2001 гг., наблюдается устойчивая тенденция к росту доли контрабанды в общем числе зарегистрированных преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности на 10% , которая, по прогнозам специалистов, сохранится и к 2003 г. приведет к увеличению этого показателя по меньшей мере до 15%1. При этом известно, что контрабанда является высоколатентным преступлением, и действительные показатели ее состояния и динамики значительно превышают зарегистрированные.
1 См.: Криминогенная ситуация в Российской Федерации в начале XXI века. — М., 2001. -С. 46-47, 71.
Поскольку совокупные негативные последствия от контрабанды затрагивают важнейшие сферы жизнедеятельности российского общества и функционирования государственных институтов, совершенствование форм и методов противодействия этому посягательству становится исключительно актуальной задачей. Организовать подобное эффективное противодействие контрабанде возможно только на основе совершенного таможенного, уголовного и уголовно¬процессуального законодательства, правильного и однозначного толкования его положений правоприменительными органами, а также объединения в этих целях усилий юридической доктрины и практики.
Необходимо также отметить, что практически во всех экономически развитых странах проблема противодействия криминальным проявлениям в сфере внешнеэкономической деятельности и контрабанде давно признана одной из первостепенных государственных задач.
Степень научной разработанности темы. Проблемы контрабанды как уголовно-правового, криминологического и негативного социально- экономического явления привлекали внимание многих ученых и общественно- политических деятелей на протяжении всех этапов развития российского общества и отечественной гуманитарной науки.
Первые попытки осмысления проблем контрабанды предпринимались в трудах русских философов, историков и представителей юридической и общественно-политической мысли Ф.М. Достоевского, К. Лодыженского, А. Лохвицкого,
Н.А. Неклюдова, Е.В. Осокина, В.О. Пузино, А.Н. Радищева, Н.С. Таганцева, А.П. Чехова и других.
До вступления в действие УК РФ 1996 г. вопросы юридической оценки, уголовно-правовой и криминологической характеристики контрабанды в научных исследованиях, монографических работах и учебных пособиях рассматривали отечественные ученые-правоведы В.А. Владимиров, Н.В. Володько, Е.Ф. Галанжин, В.К. Глистин, С.В. Дьяков, А.А. Игнатьев, М.П. Карпушин, В.И. Колосова, М.В. Кочубей, JI.H. Марков, П.Т. Некипелов, П.П. Осипов, А.А. Потяев, Е.А. Смирнов, В.В. Сташис, Ю.И. Сучков, В.Я. Таций, Б.М. Угаров и другие.
Применительно к действующему уголовному законодательству обозначенные вопросы и отдельные их аспекты разрабатываются в трудах М.Я. Аинбиндера, А.И. Александрова, М.М. Алиева, В.В. Афанасьева, В.Г. Беспалько, Ю.В. Гармаева, Т.А. Дикановой, Г.А. Дугина, А.М. Ералина, С.Ю. Ивановой,
Н.В. Качева, А.Н. Козырина, А.В. Котельникова, М.А. Кочубей, О.Е. Кругло- вой, А.П. Кузнецова, В.Д. Ларичева, В.М. Михайлова, С.А. Овчинниковой,
А.А. Парамонова, Г.Ш. Пашаева, А.А. Сахера, С.А. Сирма, В.Д. Соболева,
О.Ю. Сучкова, Ю.И. Сучкова, А.А. Федорова, И.Г. Цопановой, А.И. Чучаева, П.С. Яни и некоторых других ученых и практиков. На уровне вузовских учебников и научно-практических комментариев к уголовному и таможенному законодательству вопросы составов, наказуемости и предупреждения контрабанды рассматриваются Б.В. Волженкиным, Б.Н. Габричидзе, А.А. Трави¬ной, А.Э. Жалинским, В.А. Жбанковым, А.Н. Козыриным, М.В. Костеннико- вым, Е.Б. Кувалдиной, Н.А. Лопашенко, Ю.И. Ляпуновым, А.Е. Масловым, В.Е. Мельниковой, С.И. Никулиным, П.Н. Панченко, Н.И. Пикуровым, А.М. Яковлевым, Б.В. Яцеленко и другими учеными-правоведами.
Наиболее полно проблемы контрабанды по российскому уголовному законодательству исследовались юридической наукой в течение 1998-2002 гг. За этот период по интересующим нас вопросам были защищены кандидатские диссертации А.В. Грязновым (историко-правовое, социологическое и уголовно¬правовое исследование контрабанды), А.В. Дранниковым (уголовная ответственность за контрабанду предметов, ограниченных в гражданском обороте), С.В. Душкиным (уголовно-правовые меры борьбы с контрабандой, вопросы дифференциации ответственности и индивидуализации наказания), Д.В. Коземасловым (исторические и уголовно-правовые аспекты контрабанды), Л.Ф. Рогатых (уголовно-правовая характеристика контрабанды), Л.Ю. Родиной (социально-экономические, криминологические и уголовно-правовые аспекты контрабанды).
Однако комплексного исследования контрабанды именно в аспекте ее квалификации проведено не было, и данные вопросы, а также некоторые вопросы общественной опасности этого преступления и ответственности за его совершение до настоящего времени оставались неисследованными.
В числе таких инструментов важное место занимают правовые предписания ст. 188 УК РФ об ответственности за контрабанду, которая на сегодняшний день приобретает размеры остро негативного, массового антисоциального явления, представляющего реальную угрозу важным экономическим и политическим интересам российского государства, а также его обороноспособности, общественной безопасности, здоровью населения и сохранению национального культурного достояния. Особую тревогу вызывает тот факт, что криминальный контрабандный бизнес все чаще проявляется в организованных формах устойчивых, тесно сплоченных преступных сообществ, а предметами контрабанды выступают наркотики и оружие.
На протяжении ряда лет, с 1999 по 2001 гг., наблюдается устойчивая тенденция к росту доли контрабанды в общем числе зарегистрированных преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности на 10% , которая, по прогнозам специалистов, сохранится и к 2003 г. приведет к увеличению этого показателя по меньшей мере до 15%1. При этом известно, что контрабанда является высоколатентным преступлением, и действительные показатели ее состояния и динамики значительно превышают зарегистрированные.
1 См.: Криминогенная ситуация в Российской Федерации в начале XXI века. — М., 2001. -С. 46-47, 71.
Поскольку совокупные негативные последствия от контрабанды затрагивают важнейшие сферы жизнедеятельности российского общества и функционирования государственных институтов, совершенствование форм и методов противодействия этому посягательству становится исключительно актуальной задачей. Организовать подобное эффективное противодействие контрабанде возможно только на основе совершенного таможенного, уголовного и уголовно¬процессуального законодательства, правильного и однозначного толкования его положений правоприменительными органами, а также объединения в этих целях усилий юридической доктрины и практики.
Необходимо также отметить, что практически во всех экономически развитых странах проблема противодействия криминальным проявлениям в сфере внешнеэкономической деятельности и контрабанде давно признана одной из первостепенных государственных задач.
Степень научной разработанности темы. Проблемы контрабанды как уголовно-правового, криминологического и негативного социально- экономического явления привлекали внимание многих ученых и общественно- политических деятелей на протяжении всех этапов развития российского общества и отечественной гуманитарной науки.
Первые попытки осмысления проблем контрабанды предпринимались в трудах русских философов, историков и представителей юридической и общественно-политической мысли Ф.М. Достоевского, К. Лодыженского, А. Лохвицкого,
Н.А. Неклюдова, Е.В. Осокина, В.О. Пузино, А.Н. Радищева, Н.С. Таганцева, А.П. Чехова и других.
До вступления в действие УК РФ 1996 г. вопросы юридической оценки, уголовно-правовой и криминологической характеристики контрабанды в научных исследованиях, монографических работах и учебных пособиях рассматривали отечественные ученые-правоведы В.А. Владимиров, Н.В. Володько, Е.Ф. Галанжин, В.К. Глистин, С.В. Дьяков, А.А. Игнатьев, М.П. Карпушин, В.И. Колосова, М.В. Кочубей, JI.H. Марков, П.Т. Некипелов, П.П. Осипов, А.А. Потяев, Е.А. Смирнов, В.В. Сташис, Ю.И. Сучков, В.Я. Таций, Б.М. Угаров и другие.
Применительно к действующему уголовному законодательству обозначенные вопросы и отдельные их аспекты разрабатываются в трудах М.Я. Аинбиндера, А.И. Александрова, М.М. Алиева, В.В. Афанасьева, В.Г. Беспалько, Ю.В. Гармаева, Т.А. Дикановой, Г.А. Дугина, А.М. Ералина, С.Ю. Ивановой,
Н.В. Качева, А.Н. Козырина, А.В. Котельникова, М.А. Кочубей, О.Е. Кругло- вой, А.П. Кузнецова, В.Д. Ларичева, В.М. Михайлова, С.А. Овчинниковой,
А.А. Парамонова, Г.Ш. Пашаева, А.А. Сахера, С.А. Сирма, В.Д. Соболева,
О.Ю. Сучкова, Ю.И. Сучкова, А.А. Федорова, И.Г. Цопановой, А.И. Чучаева, П.С. Яни и некоторых других ученых и практиков. На уровне вузовских учебников и научно-практических комментариев к уголовному и таможенному законодательству вопросы составов, наказуемости и предупреждения контрабанды рассматриваются Б.В. Волженкиным, Б.Н. Габричидзе, А.А. Трави¬ной, А.Э. Жалинским, В.А. Жбанковым, А.Н. Козыриным, М.В. Костеннико- вым, Е.Б. Кувалдиной, Н.А. Лопашенко, Ю.И. Ляпуновым, А.Е. Масловым, В.Е. Мельниковой, С.И. Никулиным, П.Н. Панченко, Н.И. Пикуровым, А.М. Яковлевым, Б.В. Яцеленко и другими учеными-правоведами.
Наиболее полно проблемы контрабанды по российскому уголовному законодательству исследовались юридической наукой в течение 1998-2002 гг. За этот период по интересующим нас вопросам были защищены кандидатские диссертации А.В. Грязновым (историко-правовое, социологическое и уголовно¬правовое исследование контрабанды), А.В. Дранниковым (уголовная ответственность за контрабанду предметов, ограниченных в гражданском обороте), С.В. Душкиным (уголовно-правовые меры борьбы с контрабандой, вопросы дифференциации ответственности и индивидуализации наказания), Д.В. Коземасловым (исторические и уголовно-правовые аспекты контрабанды), Л.Ф. Рогатых (уголовно-правовая характеристика контрабанды), Л.Ю. Родиной (социально-экономические, криминологические и уголовно-правовые аспекты контрабанды).
Однако комплексного исследования контрабанды именно в аспекте ее квалификации проведено не было, и данные вопросы, а также некоторые вопросы общественной опасности этого преступления и ответственности за его совершение до настоящего времени оставались неисследованными.
Проведенное нами диссертационное исследование контрабанды позволило сформулировать ряд обобщающих положений, предложений и рекомендаций по совершенствованию законодательства и практики применения ст. 188 УК РФ. В их числе необходимо указать следующие (положения, предложения и рекомендации):
1. В современной юридической литературе по уголовному праву, а также научных исследованиях норм чч. 1, 2, 3 и 4 ст. 188 УК РФ об ответственности за контрабанду, они рассматриваются как основной, квалифицированный и соответственно особо квалифицированные виды рассматриваемого преступления.
Однако подобное их рассмотрение, на наш взгляд, противоречит сущности этих норм, поскольку говорить о квалифицированных и особо квалифицированных видах преступного деяния, можно лишь по отношению к какому-либо одному, базовому составу преступления, дополненному квалифицирующими признаками. В этом смысле, ответственность за деяния предусмотренные чч. 1 и 2 ст. 188 УК РФ имеет взаимоисключающий характер. Эти преступления, существенно отличаются не только по характеру и степени общественной опасности, но, и, прежде всего, по предмету, а также объективным признакам состава преступления. В пределах законодательной конструкции ст. 188 УК РФ они характеризуются общими отягчающими (ч. 3) и особо обстоятельствами обстоятельствами (ч. 4 ст. 188). Учитывая сказанное полагаем, что в процессе теоретического анализа, деяний, ответственность за которые предусмотрена чч. 1 и 2 ст. 188 УК РФ, их необходимо рассматривать как формы контрабанды, а деяния предусмотренные чч. 3 и 4 данной статьи - как квалифицированные и особо квалифицированный виды этих преступлений;
2. В целях систематизации преступлений в сфере экономической деятельности (гл. 22 УК РФ) в диссертации предлагаем отступать от традиционного для уголовно-правовой науки «четырехступенчатого» соотношения объектов преступления по вертикали и устанавливать видовой объект контрабанды и других преступлений в сфере таможенного дела, применительно к отдельной группе общественно опасных деяний, ответственность за которые предусматривается ст. 188, 189, 190,
193, 194 УК РФ. Указанное теоретическое положение мы рекомендуем использовать при проведении последующих научных исследований и теоретического анализа контрабанды и других преступлений в сфере таможенного дела;
3. В результате исследования выяснено, что практика формулирования норм об ответственности за контрабанду и другие преступления в сфере таможенного дела в ТК РФ являлась актуальной лишь в условиях неопределенного характера ответственности за контрабанду в российском законодательстве, до принятия ныне действующего КоАП РФ. На сегодняшний день, когда норма о контрабанде больше не предусматривается КоАП РФ, а нарушения таможенных правил исключены из ТК РФ и отнесены к административным правонарушениям, эту практику нельзя признать необходимой и оправданной.
Поэтому в диссертации предлагается исключить нормы ст. 219-221 об ответственности за контрабанду и другие преступления в сфере таможенного дела из ТК РФ. Их исключение из ТК должно способствовать более четкому пониманию гражданами и должностными лицами того, что уголовная ответственность за совершение контрабанды и других указанных преступлений предусматривается только нормами УК РФ;
4. В процессе исследования установлено, что на сегодняшний день в следственной и судебной практике отсутствует однозначное понимание момента окончания контрабанды при вывозе предметов с таможенной территории Российской Федерации. Чтобы сформировать такое однозначное понимание и устранить возникающие на практике противоречия в диссертации предлагается перенести момент окончания контрабанды на более раннюю стадию развития преступной деятельности и изменить норму ст. 188 УК РФ, признавая уголовно-наказуемым не «перемещение предметов через таможенную границу...», а «действия по перемещению предметов через таможенную границу...»;
5. В результате систематического толкования уголовного законодательства, в частности диспозиций норм ч. 2 ст. 188 и 222 УК РФ выявлено, что в соответствии Федеральным законом РФ № 92-ФЗ от 25 июня 1998 г. «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации» к предметам преступления, предусмотренного ст. 222 УК РФ законодателем были отнесены основные части огнестрельного оружия. На сегодняшний день, отсутствие данных предметов, общественная опасность перемещения которых через таможенную границу не уступает опасности их незаконного оборота на российской государственной территории, в числе предметов контрабанды, представляется пробе¬лом уголовного закона. Для устранения выявленного законодательного пробела, а также в целях унификации российского законодательства (в частности ч. 2 ст. 188 УК РФ и Закона РФ № 150-ФЗ от 13 декабря 1996 г. «Об оружии») предлагается отнести «основные части огнестрельного оружия» к предметам ч. 2 ст. 188 УК РФ и соответствующим образом изменить диспозицию нормы о контрабанде;
6. Изучение бланкетной составляющей нормы о контрабанде показало, что в соответствии с указом Президента РФ № 245 от 6 марта 1995 г. «Об основных принципах осуществления внешнеторговой деятельности в РФ» и постановлением Правительства РФ № 1110 от 5 ноября 1995 г. «О признании утратившими силу некоторых решений Правительства РФ по вопросам осуществления внешнеторговой деятельности» с 25 марта 1995 г. категория стратегически важных сырьевых товаров не выделяется в подзаконных нормативно-правовых актах. Учитывая, что по своему содержанию понятие «стратегически важные сырьевые товары» на протяжении ряда лет и до настоящего времени является пустым понятием, мы предлагаем исключить его из диспозиции ч. 2 ст. 188 УК РФ.
1. В современной юридической литературе по уголовному праву, а также научных исследованиях норм чч. 1, 2, 3 и 4 ст. 188 УК РФ об ответственности за контрабанду, они рассматриваются как основной, квалифицированный и соответственно особо квалифицированные виды рассматриваемого преступления.
Однако подобное их рассмотрение, на наш взгляд, противоречит сущности этих норм, поскольку говорить о квалифицированных и особо квалифицированных видах преступного деяния, можно лишь по отношению к какому-либо одному, базовому составу преступления, дополненному квалифицирующими признаками. В этом смысле, ответственность за деяния предусмотренные чч. 1 и 2 ст. 188 УК РФ имеет взаимоисключающий характер. Эти преступления, существенно отличаются не только по характеру и степени общественной опасности, но, и, прежде всего, по предмету, а также объективным признакам состава преступления. В пределах законодательной конструкции ст. 188 УК РФ они характеризуются общими отягчающими (ч. 3) и особо обстоятельствами обстоятельствами (ч. 4 ст. 188). Учитывая сказанное полагаем, что в процессе теоретического анализа, деяний, ответственность за которые предусмотрена чч. 1 и 2 ст. 188 УК РФ, их необходимо рассматривать как формы контрабанды, а деяния предусмотренные чч. 3 и 4 данной статьи - как квалифицированные и особо квалифицированный виды этих преступлений;
2. В целях систематизации преступлений в сфере экономической деятельности (гл. 22 УК РФ) в диссертации предлагаем отступать от традиционного для уголовно-правовой науки «четырехступенчатого» соотношения объектов преступления по вертикали и устанавливать видовой объект контрабанды и других преступлений в сфере таможенного дела, применительно к отдельной группе общественно опасных деяний, ответственность за которые предусматривается ст. 188, 189, 190,
193, 194 УК РФ. Указанное теоретическое положение мы рекомендуем использовать при проведении последующих научных исследований и теоретического анализа контрабанды и других преступлений в сфере таможенного дела;
3. В результате исследования выяснено, что практика формулирования норм об ответственности за контрабанду и другие преступления в сфере таможенного дела в ТК РФ являлась актуальной лишь в условиях неопределенного характера ответственности за контрабанду в российском законодательстве, до принятия ныне действующего КоАП РФ. На сегодняшний день, когда норма о контрабанде больше не предусматривается КоАП РФ, а нарушения таможенных правил исключены из ТК РФ и отнесены к административным правонарушениям, эту практику нельзя признать необходимой и оправданной.
Поэтому в диссертации предлагается исключить нормы ст. 219-221 об ответственности за контрабанду и другие преступления в сфере таможенного дела из ТК РФ. Их исключение из ТК должно способствовать более четкому пониманию гражданами и должностными лицами того, что уголовная ответственность за совершение контрабанды и других указанных преступлений предусматривается только нормами УК РФ;
4. В процессе исследования установлено, что на сегодняшний день в следственной и судебной практике отсутствует однозначное понимание момента окончания контрабанды при вывозе предметов с таможенной территории Российской Федерации. Чтобы сформировать такое однозначное понимание и устранить возникающие на практике противоречия в диссертации предлагается перенести момент окончания контрабанды на более раннюю стадию развития преступной деятельности и изменить норму ст. 188 УК РФ, признавая уголовно-наказуемым не «перемещение предметов через таможенную границу...», а «действия по перемещению предметов через таможенную границу...»;
5. В результате систематического толкования уголовного законодательства, в частности диспозиций норм ч. 2 ст. 188 и 222 УК РФ выявлено, что в соответствии Федеральным законом РФ № 92-ФЗ от 25 июня 1998 г. «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации» к предметам преступления, предусмотренного ст. 222 УК РФ законодателем были отнесены основные части огнестрельного оружия. На сегодняшний день, отсутствие данных предметов, общественная опасность перемещения которых через таможенную границу не уступает опасности их незаконного оборота на российской государственной территории, в числе предметов контрабанды, представляется пробе¬лом уголовного закона. Для устранения выявленного законодательного пробела, а также в целях унификации российского законодательства (в частности ч. 2 ст. 188 УК РФ и Закона РФ № 150-ФЗ от 13 декабря 1996 г. «Об оружии») предлагается отнести «основные части огнестрельного оружия» к предметам ч. 2 ст. 188 УК РФ и соответствующим образом изменить диспозицию нормы о контрабанде;
6. Изучение бланкетной составляющей нормы о контрабанде показало, что в соответствии с указом Президента РФ № 245 от 6 марта 1995 г. «Об основных принципах осуществления внешнеторговой деятельности в РФ» и постановлением Правительства РФ № 1110 от 5 ноября 1995 г. «О признании утратившими силу некоторых решений Правительства РФ по вопросам осуществления внешнеторговой деятельности» с 25 марта 1995 г. категория стратегически важных сырьевых товаров не выделяется в подзаконных нормативно-правовых актах. Учитывая, что по своему содержанию понятие «стратегически важные сырьевые товары» на протяжении ряда лет и до настоящего времени является пустым понятием, мы предлагаем исключить его из диспозиции ч. 2 ст. 188 УК РФ.