Помощь студентам в учебе
РАЗРАБОТКА СТАНДАРТА ОРГАНИЗАЦИИ НА ПРОЦЕСС ПРОВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА В СООТВЕТСТВИИ С ТРЕБОВАНИЯМИ ГОСТ РВ 0015-003-2017
|
ВВЕДЕНИЕ 7
1 Процессный подход к внутреннему аудиту СМК 10
1.1 Концепция внутреннего аудита 10
1.2 Процессный подход СМК 14
1.3 Внутренний аудит СМК организации 22
1.4 Риски на предприятии и результативность процессов 30
2 ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕДПРИЯТИЯ 38
2.1 Общие сведения об АО «ЦСД» 38
2.2 Анализ проведения внутренних аудитов за период 2018-2019 годов 59
2.4 Сравнительный анализ действующего СТО СРЗ - 8.002, ГОСТ РВ 0015-003
и ГОСТ Р ИСО 19011 62
3 Разработка СТО 72
Заключение 76
Список источников 78
Приложение
1 Процессный подход к внутреннему аудиту СМК 10
1.1 Концепция внутреннего аудита 10
1.2 Процессный подход СМК 14
1.3 Внутренний аудит СМК организации 22
1.4 Риски на предприятии и результативность процессов 30
2 ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕДПРИЯТИЯ 38
2.1 Общие сведения об АО «ЦСД» 38
2.2 Анализ проведения внутренних аудитов за период 2018-2019 годов 59
2.4 Сравнительный анализ действующего СТО СРЗ - 8.002, ГОСТ РВ 0015-003
и ГОСТ Р ИСО 19011 62
3 Разработка СТО 72
Заключение 76
Список источников 78
Приложение
Процесс внутреннего аудита систем менеджмента качества один из самых эффективных методов улучшения систем менеджмента, поэтому с каждым годом он становится все более распространённым как на крупных предприятиях, так и в средних и даже малых фирмах. Для проведения внутреннего аудита используют международный стандарт ГОСТ Р ИСО 19011, в случае если система интегрирована, используют обычно внутренние стандарты организации, объединяющие в себе требования двух и более государственных стандартов на процесс внутреннего аудита разных систем менеджмента.
Масштабные планы по реализации Национальной технологической политики, направленные на повышение конкурентоспособности российской продукции предписывают требования к качеству продукции, выпускаемой предприятиями оборонно-промышленного комплекса (ОПК), в том числе поставляемой по Гособоронзаказу. Постановление Правительства РФ от 30.04.2019 № 546 ставит перед предприятиями новые задачи по созданию организационной инфраструктуры управления качеством.
Возрастание требований государственного заказчика к качеству и надежности продукции оборонного назначения требуют от предприятий- исполнителей государственного заказа внедрения и сертификации системы менеджмента качества, которая является одним из обязательных условий лицензирования деятельности по разработке, производству и ремонту вооружения и военной техники.
Управление организацией, наряду с другими аспектами менеджмента, побуждает организации анализировать требования потребителей, определять процессы, способствующие созданию продукции, приемлемой для потребителей. СМК является основой постоянного улучшения деятельности предприятия. Требования к СМК нормативно закреплены в международных стандартах ISO серии 9000. В редакциях стандарта, принятых до 2015 года рассматривался комплекс предупреждающих действий, направленных на исключение потенциальных несоответствий Современная версия стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 требует от организации четкого понимания своих обязательств и выявления рисков как основы для планирования СМК. Процедуры СМК, включая процедуру внутреннего аудита должны быть, актуализированы с учетом оценки рисков.
В соответствии с приказом Росстандарта принят и введен в действие ГОСТ РВ 0015-003-2017. Стандарт установил единый порядок и правила поведения проверки (аудита), включая внутренний аудит, в отношении систем менеджмента качества организаций - исполнителей ГОЗ. В ГОСТе уточнены критерии подтверждения соответствия СМК установленным требованиям. Установлен порядок принятия решения о соответствии (несоответствии) СМК требованиям ГОСТ РВ 0015-002.
АО «ЦСД» имеет сертификат соответствия системы менеджмента качества, который подтверждает, что качество выпускаемой продукции предприятием соответствует стандарту MS ISO 9001:2015. Внутренний аудит на предприятии нормирован в стандарте организации, устанавливающем на предприятии основные требований к проведению внутреннего аудита, которые способствуют совершенствованию работы предприятия, а также обеспечивают качество выпускаемой продукции и реализацию мероприятий по совершенствованию СМК, улучшению состава и содержания соответствующей документации СМК, по подготовке СМК организации к сертификации.
Область исследования - управление системами менеджмента качества.
Объект исследования - внутренний аудит СМК.
Предмет исследования - процесс проведения внутреннего аудита системы менеджмента качества.
Цель работы: разработка стандарта организации на процесс проведения внутреннего аудита СМК.
Задачи работы:
- провести обзор литературы для понимания концепции внутреннего аудита;
- проанализировать процесс проведения внутреннего аудита;
- разобрать виды рисков при проведении процесса;
- охарактеризовать предприятие;
- рассмотреть концепцию разработки СТО;
- разработать СТО.
Масштабные планы по реализации Национальной технологической политики, направленные на повышение конкурентоспособности российской продукции предписывают требования к качеству продукции, выпускаемой предприятиями оборонно-промышленного комплекса (ОПК), в том числе поставляемой по Гособоронзаказу. Постановление Правительства РФ от 30.04.2019 № 546 ставит перед предприятиями новые задачи по созданию организационной инфраструктуры управления качеством.
Возрастание требований государственного заказчика к качеству и надежности продукции оборонного назначения требуют от предприятий- исполнителей государственного заказа внедрения и сертификации системы менеджмента качества, которая является одним из обязательных условий лицензирования деятельности по разработке, производству и ремонту вооружения и военной техники.
Управление организацией, наряду с другими аспектами менеджмента, побуждает организации анализировать требования потребителей, определять процессы, способствующие созданию продукции, приемлемой для потребителей. СМК является основой постоянного улучшения деятельности предприятия. Требования к СМК нормативно закреплены в международных стандартах ISO серии 9000. В редакциях стандарта, принятых до 2015 года рассматривался комплекс предупреждающих действий, направленных на исключение потенциальных несоответствий Современная версия стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 требует от организации четкого понимания своих обязательств и выявления рисков как основы для планирования СМК. Процедуры СМК, включая процедуру внутреннего аудита должны быть, актуализированы с учетом оценки рисков.
В соответствии с приказом Росстандарта принят и введен в действие ГОСТ РВ 0015-003-2017. Стандарт установил единый порядок и правила поведения проверки (аудита), включая внутренний аудит, в отношении систем менеджмента качества организаций - исполнителей ГОЗ. В ГОСТе уточнены критерии подтверждения соответствия СМК установленным требованиям. Установлен порядок принятия решения о соответствии (несоответствии) СМК требованиям ГОСТ РВ 0015-002.
АО «ЦСД» имеет сертификат соответствия системы менеджмента качества, который подтверждает, что качество выпускаемой продукции предприятием соответствует стандарту MS ISO 9001:2015. Внутренний аудит на предприятии нормирован в стандарте организации, устанавливающем на предприятии основные требований к проведению внутреннего аудита, которые способствуют совершенствованию работы предприятия, а также обеспечивают качество выпускаемой продукции и реализацию мероприятий по совершенствованию СМК, улучшению состава и содержания соответствующей документации СМК, по подготовке СМК организации к сертификации.
Область исследования - управление системами менеджмента качества.
Объект исследования - внутренний аудит СМК.
Предмет исследования - процесс проведения внутреннего аудита системы менеджмента качества.
Цель работы: разработка стандарта организации на процесс проведения внутреннего аудита СМК.
Задачи работы:
- провести обзор литературы для понимания концепции внутреннего аудита;
- проанализировать процесс проведения внутреннего аудита;
- разобрать виды рисков при проведении процесса;
- охарактеризовать предприятие;
- рассмотреть концепцию разработки СТО;
- разработать СТО.
Система менеджмента качества - это совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих факторов, для достижения целей в области качества, поставленных руководством предприятия. Основная задача СМК на предприятии - создание и реализация системы менеджмента с последующей сертификацией, а также наличие у фирмы СМК, соответствующей международным стандартам и требованиям.
Анализ проведения внутренних аудитов, за период 2018-2019 годов, в АО «ЦСД», показал, что внутренний аудит является высшей формой контроля руководства системы менеджмента качества предприятия. Проведение аудитов показывает степень соответствия действительности и результатов в области качества, требованиям стандартов серии ISO 9000.
Аудит показывает информацию о состоянии данной системы в организации, а также причины сбоев и слабые места, выявляет несоответствия, дает возможность разработать корректирующие мероприятия.
В АО «ЦСД» директор по качеству осуществляет стратегическую функцию общего контроля. Работу по качеству на оперативном уровне ведет начальник отдела качества и стандартизации. Ведущие инженеры по качеству и стандартизации обеспечивают выполнение функций, возложенных начальником отдела. Руководители структурных подразделений назначают ответственных по качеству и стандартизации. Внутренний аудит СМК проверяет эффективность работы начальника отдела ОКС.
В ходе работы была проанализирована внутренняя документация АО «ЦСД»: стандарты организации, государственные стандарты, руководящие документы, методические инструкции, использующиеся основные законодательные и нормативные документы; внутренние аудиты за 2018-2019 годы, выявлены несоответствия в количественном эквиваленте, по каждому проверяемому году. Представлены результаты оценивания процесса внутренних аудитов за 2018-2019гг.
Проведен сравнительный анализ:
1. Руководств по аудиту СМК двух систем, ГОСТ РВ 0015-003-2017 и ГОСТ Р ИСО 19011;
2. Анализ ГОСТ Р ИСО 19011 и действующего СТО СРЗ-8.002;
3. Анализ ГОСТ 0015-003-2017 и СТО СРЗ-8.002-2018.
Стандарты ISO и Военного регистра дополняют друг друга, соответственно должны использоваться совместно на предприятиях для внутреннего аудита.
Сравнительный анализ показал, что в связи с переизданием ГОСТ РВ 0015-003, в СТО СРЗ 8.002-2018 необходимо внести изменения. Изучение и анализ документации АО «ЦСД» и проведенный сравнительный анализ требований, подтвердили необходимость разработки нового СТО.
Результатом работы является разработанный стандарт организации. Проект стандарта представлен в приложении данной работы.
В результате работы были написаны и опубликованы следующие научные статьи:
- Внутренний аудит СМК: проведение, ошибки, итоги, инструменты улучшения системы;
- Внутренний аудит интегрированной системы менеджмента судоремонтного предприятия;
- Процедура внутреннего аудита СМК на судоремонтном предприятии;
- Методы управления и способы снижения степени рисков.
Анализ проведения внутренних аудитов, за период 2018-2019 годов, в АО «ЦСД», показал, что внутренний аудит является высшей формой контроля руководства системы менеджмента качества предприятия. Проведение аудитов показывает степень соответствия действительности и результатов в области качества, требованиям стандартов серии ISO 9000.
Аудит показывает информацию о состоянии данной системы в организации, а также причины сбоев и слабые места, выявляет несоответствия, дает возможность разработать корректирующие мероприятия.
В АО «ЦСД» директор по качеству осуществляет стратегическую функцию общего контроля. Работу по качеству на оперативном уровне ведет начальник отдела качества и стандартизации. Ведущие инженеры по качеству и стандартизации обеспечивают выполнение функций, возложенных начальником отдела. Руководители структурных подразделений назначают ответственных по качеству и стандартизации. Внутренний аудит СМК проверяет эффективность работы начальника отдела ОКС.
В ходе работы была проанализирована внутренняя документация АО «ЦСД»: стандарты организации, государственные стандарты, руководящие документы, методические инструкции, использующиеся основные законодательные и нормативные документы; внутренние аудиты за 2018-2019 годы, выявлены несоответствия в количественном эквиваленте, по каждому проверяемому году. Представлены результаты оценивания процесса внутренних аудитов за 2018-2019гг.
Проведен сравнительный анализ:
1. Руководств по аудиту СМК двух систем, ГОСТ РВ 0015-003-2017 и ГОСТ Р ИСО 19011;
2. Анализ ГОСТ Р ИСО 19011 и действующего СТО СРЗ-8.002;
3. Анализ ГОСТ 0015-003-2017 и СТО СРЗ-8.002-2018.
Стандарты ISO и Военного регистра дополняют друг друга, соответственно должны использоваться совместно на предприятиях для внутреннего аудита.
Сравнительный анализ показал, что в связи с переизданием ГОСТ РВ 0015-003, в СТО СРЗ 8.002-2018 необходимо внести изменения. Изучение и анализ документации АО «ЦСД» и проведенный сравнительный анализ требований, подтвердили необходимость разработки нового СТО.
Результатом работы является разработанный стандарт организации. Проект стандарта представлен в приложении данной работы.
В результате работы были написаны и опубликованы следующие научные статьи:
- Внутренний аудит СМК: проведение, ошибки, итоги, инструменты улучшения системы;
- Внутренний аудит интегрированной системы менеджмента судоремонтного предприятия;
- Процедура внутреннего аудита СМК на судоремонтном предприятии;
- Методы управления и способы снижения степени рисков.