ВВЕДЕНИЕ 4
I. Понятие и источники правового регулирования трансграничной несостоятельности 8
1. Понятие трансграничной несостоятельности 8
2. Международно-правовое регулирование трансграничной
несостоятельности 13
3. Национальные источники регулирования трансграничной
несостоятельности на примере Великобритании, Германии и США 24
II. Основные правила регулирования трансграничной несостоятельности 42
1. Правовые концепции регулирования трансграничной несостоятельности
(критерии банкротства, процессуальные особенности) 42
2. Банкротство ТНК и трансграничная несостоятельность 54
III. Процессуальные и процедурные особенности трансграничной несостоятельности. 59
1. Особенности и проблемы определения международной судебной
юрисдикции по делам о несостоятельности (банкротстве) 59
2. Особенности и проблемы признания и приведения в исполнение
иностранных судебных актов по делам о несостоятельности 79
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 99
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 1
Актуальность. Проводя анализ процессов, происходящих в российской и мировой экономике, важно выделить увеличение объема кредиторской задолженности субъектов коммерческой деятельности. Это вызвано стагнационными тенденциями на мировом финансовом рынке. В связи с этим все чаще рождаются проблемы, касающиеся несостоятельности указанных субъектов коммерческой деятельности.
Глобализация экономических отношений привела к увеличению числа случаев трансграничной несостоятельности, к которым относятся дела, при которых несостоятельный должник имеет активы в нескольких государствах или когда в числе кредиторов должника имеются кредиторы из другого государства, чем то, в котором осуществляется производство по делу о несостоятельности.
Таким образом, трансграничная несостоятельность - это институт международного частного права, регулирующий отношения, в которых участвуют несостоятельный должник и иностранные кредиторы, либо имущество несостоятельного должника находится в разных государствах.
По своей сути, трансграничная несостоятельность выражается в юридической связи между правопорядком двух или более государств: в случае признания должника несостоятельным и при наличии иностранных кредиторов, имущества за рубежом, объективных предпосылок к объявлению должника несостоятельным в двух и более государствах - речь идет о необходимости регулирования указанных правоотношений нормами международного частного права.
За последнее десятилетие Российская Федерация предприняла достаточно серьезные шаги на пути интеграции в мировую экономическую систему, возник новый для российского законодательства институт трансграничной несостоятельности. Однако трансграничный характер правоотношений кредиторов и должника при несостоятельности последнего по состоянию на текущий момент остается практически неучтенным законодательством Российской Федерации, что также говорит в пользу насущной актуальности настоящего исследования.
Существенные различия в нормах национальных законодательств, сложности в определении права, подлежащего применению к практическим аспектам трансграничной несостоятельности (открытие производства по делу о несостоятельности, управление и консолидация активов должника, находящихся в двух и более государствах, и ряд других) приводят к усложнению производства по указанной категории дел.
С учетом сложившейся ситуации, создание и подписание государствами некоего международного договора (например, конвенции), содействовало бы упрощению и прозрачности процедур несостоятельности и удовлетворению требований кредиторов за счет распределения консолидированных активов должника, что, в свою очередь, способствовало бы повышению уровня взаимного доверия между государствами и развитию международной торговли в целом.
Для Российской Федерации участие в подписании подобного документа означало бы, в первую очередь, повышение интереса иностранных кредиторов к инвестированию в российские производственные и финансовые предприятия и учреждения, то есть, улучшение инвестиционного климата.
Целью исследования является комплексный анализ проблем регулирования трансграничной несостоятельности в международном частном праве.
Для достижения поставленной цели необходимо решить ряд задач:
- определить понятие трансграничной несостоятельности;
- рассмотреть международно-правовое регулирование трансграничной несостоятельности;
- изучить национальные источники регулирования трансграничной несостоятельности;
- рассмотреть правовые концепции регулирования трансграничной несостоятельности;
- проанализировать практику российских и иностранных арбитражных судов при разрешении дел о несостоятельности;
- рассмотреть особенности и проблемы определения международной судебной юрисдикции по делам о несостоятельности;
- проанализировать особенности и проблемы признания и приведения в исполнение иностранных судебных актов по делам о несостоятельности.
Объектом исследования являются отношения, связанные с несостоятельностью, осложненные иностранным элементом и предполагающие применения к ним норм международного частного права.
Предметом исследования выступают правовые акты, регулирующие отношения, связанные с трансграничной несостоятельностью, практика применения международными судами указанных документов, а также доктринальные разработки в данной сфере международного частного права.
Методологическую базу исследования составили такие методы как: общенаучные и частно-научные: формально-юридический, сравнительно-правовой. Помимо этого, использовались логические приемы: аналогия, обобщение и абстрагирование, анализ и синтез, которые обеспечили последовательность перехода в исследовании от строго научных к практическим категориям. Данные методики применялись комплексно для достижения полноты исследования.
Теоретической основой исследования явились труды отечественных и зарубежных правоведов, специалистов по международному частному праву. Исследованы труды, посвященные как общим вопросам международного частного права, так и отдельным проблемам трансграничной несостоятельности, авторами которых являются М.М. Агарков, Л.П. Ануфриева, М.М. Богуславский, Е.А. Васильев, Е.А. Колиниченко, Л.А. Лунц, Л.Х. Мингазов, А.И. Муранов, В.Ф. Попандопуло, А.Г. Светланов, В.В. Степанов, М.В. Телюкина, В.Н. Ткачев, А.Ф. Трайнин, П.П. Цитович, Г.Ф. Шершеневич и др.
В исследовании так же использовались труды зарубежных специалистов, среди которых выделяются Дж.Н. Берча, Ф. Васкеса, Б. Весселза, М. Виргоса, Ф.Р. Вуда, Р.Ж. в. Галена, С.П. Джонстона, Х. Кетца, Б. Леонарда, Б. Лифленда, Б. Мартора, Г. Мосса, Г. Папе, Н. Пилкингтона, Х. Сейфа, Д.С. Селлерза, С. Тувено, Дж.М. Фарли, Я. Флетчера, К. Цвайгерта, С. Шандро, М.С. Яспер и др.
В качестве нормативно-правовой базы исследования использовались: Типовой закон Комиссии Организации Объединенных наций по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ) о трансграничной несостоятельности 1997 г; Регламент ЕС № 1346/2000 о процедурах несостоятельности 2000 г., и правовые акты российского законодательства: Гражданский кодекс РФ (далее - ГК РФ), Арбитражный процессуальный кодекс РФ от 24 июля 2002 г. (далее - АПК РФ) и ряд других. В исследовании изучается практика российских арбитражных судов и международного коммерческого арбитража.
Проведенное исследование позволило сформулировать следующие основные выводы. Трансграничная несостоятельность существует: а) как институт международного частного права; б) как международное частноправовое отношение.
Институт трансграничной несостоятельности является особым, комплексным институтом международного частного права, который включает в себя материальные и процессуальные нормы.
Трансграничная несостоятельность в узком смысле — это правоотношение несостоятельности, осложненное иностранным элементом, в том числе, когда имущество должника находится за границей; кредитор является иностранный лицом; в отношении должника возбуждено производство по делу о банкротстве в иностранном государстве; процедура банкротства или ее отдельные элементы подчинены иностранному праву. В широком смысле трансграничная несостоятельность включает в себя также тесно связанные с несостоятельностью осложненные иностранным элементом правоотношения, которые не обязательно возникают при несостоятельности, но появление, которых возможно лишь в связи с ней, а также иные самостоятельные правоотношения, возникающие для достижения целей процедуры.
Несостоятельность так называемых транснациональных компаний может рассматриваться в качестве трансграничной несостоятельности только при наличии в возникших в связи с несостоятельностью правоотношениях иностранного элемента.
Под статутом трансграничной несостоятельности понимается подлежащее применению к правоотношению несостоятельности, осложненному иностранным элементом, право того государства, в котором возбуждена процедура банкротства должника — lex fori concursus. Lex fori concursus, в частности, определяются категории должников, подпадающих под банкротство; условия (признаки) несостоятельности; права, обязанности и ответственность должника, кредиторов, управляющего, иных лиц, участвующих в процедурах; состав конкурсной массы; правила проведения процедур банкротства; последствия открытия процедур; порядок предъявления, проверки (установления) и учета требований; очередность требований кредиторов; специальные правила признания сделок недействительными; условия и последствия завершения процедур несостоятельности; права кредиторов после завершения производства по де^ о несостоятельности; lex fori concursus должен являться основной коллизионной привязкой при определении права, подлежащего применению к отношениям трансграничной несостоятельности.
Действующая в настоящее время ст. 1202 ГК РФ не обеспечивает адекватного коллизионно-правового регулирования отношений трансграничной несостоятельности; lex fori concursus должен быть основной, но не единственной коллизионной привязкой, определяющей право, применимое в случаях трансграничной несостоятельности. За пределами его действия находятся ситуации, когда к требованию кредитора применяется иностранное право (на стадии установления требования), а также самостоятельные правоотношения, возникающие для достижения целей процедуры банкротства и осложненные иностранным элементом. Кроме того, пределы действия статута трансграничной несостоятельности могут быть ограничены правом, применимым к вещным правам, трудовым отношениям, договорам о недвижимом имуществе. Разрешение коллизий между lex fori concursus и другими статутами, производится исходя из характера отношений , их связи с процедурой банкротства.
Норма ч.6 ст.1 российского Закона о несостоятельности (банкротстве) 2002г. подлежит изменению в части расширения перечня судебных актов, принятых в рамках иностранных процедур, подлежащих признанию и приведению в исполнение в Российской Федерации, в частности, за счет судебных актов обеспечительного характера и об утверждении мировых соглашений; необходимо включить в Закон о несостоятельности (банкротстве) 2002г. норму, аналогичную ст. 14 Типового закона ЮНСИТРАЛ, о специальном порядке уведомления иностранных кредиторов.
Взаимность, необходимая для признания иностранных судебных актов, принятых по делам о банкротстве, в случае отсутствия международного договора, должна рассматриваться как взаимность в признании судебных актов, принятых в рамках дел о несостоятельности (банкротстве).
Необходимо внести изменения в ч. 1 ст. 242 АПК РФ, в связи с которыми дополнить перечень лиц; имеющих право обратиться в российский суд с заявлением о признании иностранных судебных актов по делу о банкротстве, иностранным должником в деле о несостоятельности (банкротстве) и иностранным управляющим в деле о несостоятельности (банкротстве).
В основе существующих в мире различных моделей правового регулирования трансграничной несостоятельности лежат наиболее общие принципы конкурсного права, прежде всего, принципы равенства кредиторов и справедливости правосудия, а также тенденция к реализации моделей универсального и единого производства. При этом основной тенденцией развития национального и международно-правового регулирования трансграничной несостоятельности является реализация модели основного/дополнительного производств.
В перспективе необходимо принятие Федерального закона о трансграничной несостоятельности. За основу в разработке указанного закона можно взять отработанные международной практикой механизмы, теоретические модели регулирования трансграничной несостоятельности (универсальность, территориальность и др.), наиболее общие тенденции развития национальных законодательств и международно-правовых актов.
Помощь студентам и аспирантам в выполнении работ от наших партнеров
