Введение 3
1. Инвестиционная деятельность иностранных лиц как предмет правового
регулирования 8
1.1 Понятие и сущность иностранных инвестиций 8
1.2 Иностранные инвесторы - общая характеристика 17
1.3 Виды инвестиций в международном и российском праве 26
2. Правовое регулирование иностранных инвестиций в международном праве 35
2.1 Международные правовые акты об иностранных инвестициях 35
2.2 Нормативно-правовые акты РФ об иностранных инвестициях 48
2.3 Правовые гарантии иностранных инвесторов в РФ 54
Заключение 65
Список литературы
Актуальность темы. Иностранные инвестиции играют важную роль в развитии экономики любой страны, включая Россию.
Привлечение иностранных инвестиций является объективной необходимостью, и обусловлены тремя следующими факторами: международным разделением труда; развитием международных связей; интегрированием национальной экономики в мировое хозяйство.
Значение иностранных инвестиций определяется тем, что они способствуют:
- ускорению экономического развития и технического прогресса;
- внедрению новых форм управления;
- обновлению и модернизации производственного аппарата;
- активизации конкуренции;
- развитию малого и среднего бизнеса;
- подготовке кадров, отвечающих требованиям рыночной экономики;
- расширению экспортного потенциала страны;
-замене импортозамещающего производства;
- созданию новых рабочих мест,
- повышению уровня занятости и снятию социальной напряжённости;
- повышению конкурентоспособности отечественного производства;
-решению проблем реформирования экономики.
Степень научной разработанности темы исследования. В период перехода к рыночным отношениям и в последние годы вопросам развития международно - правового регулирования инвестиционной деятельности в целом посвятили свои труды А.Г. Богатырев «Инвестиционное право» (1992 г.), М.М. Богуславский «Иностранные инвестиции: правовое регулирование» (1996 г.), Г.М. Вельяминов «Международное экономическое право и процесс» (2004), Н.Г. Доронина «Правовое регулирование иностранных инвестиций в России и за рубежом (1993 г.), Д.К. Лабин «Международноправовое регулирование иностранных инвестиций» (2001 г.), И.З. Фархутдинов «Международное инвестиционное право и процесс» (2010 г.), В.М. Шумилов «Международное финансовое право» (2005 г.) и др.
Однако проблематика трансформации механизма международно-правового режима иностранных инвестиций в условиях глобализации не была предметом самостоятельного исследования в указанных работах. Значительная часть исследований этого периода касается частных проблем международно-правового регулирования иностранных инвестиций. Например, двусторонние инвестиционные договоры получили разработку в трудах А.А. Ануфриевой, Е.Е. Веселковой, А.С. Исполинова, К.Е. Ксенофонтова, С. Маммадова, А.С. Юхно.
Вместе с тем эти авторы не исследовали содержание российского типового соглашения о поощрении и взаимной защите капиталовложений, не проводили его сравнительно-правовой анализ с аналогичными типовыми соглашениями других государств. В работах M.A. Баратова, С.А. Войтович, В.Д. Денисенко, Е.П. Ермаковой, А.С. Котова, С.И. Крупко, Т.Н. Нешатаевой, В.А. Трапезниковы, М.В. Щербины, М.Л. Энтина предметом исследования являлись вопросы основных форм международно-правовой защиты иностранных инвестиций. Однако в указанных трудах не рассматривали правовые условия допустимости принудительного изъятия иностранных инвестиций, установленные международными договорами, не анализировалась практика международных коммерческих арбитражей по инвестиционным спорам.
Такой же комментарий можно сделать в отношении степени исследования некоммерческих рисков субъектов инвестиционной деятельности в трудах И.В. Джуса, Ю.Н. Жданова, Л.М. Зуевой, Н.Л. Маренкова, В.А. Москвина, М.В. Рыжовой, В. Силина, К.Е. Турбиной, Е.М. Четыркина, О. Юдакова, Ш.М. Хедайати. Накопленный зарубежный доктринальный и практический опыт в рассматриваемой сфере остался невостребованным в проведенных исследованиях российских ученых, либо использовался для рассмотрения локальных вопросов.
Зарубежная правовая доктрина по вопросам международно-правового регулирования инвестиционной деятельности охватывает труды таких ученых, как Р.Л. Биндшедлер, Я. Броунли, М. Вольф, Р. Дольцер, С.Д. Каннер, Д. Лапраделе, А.А. Фаторос, Г. Фишер, И. Фойгель, С. Фридман, Г. Чифор, Г.А. Шварценбергер и др. Среди работ современных иностранных авторов необходимо назвать исследования, посвященные в целом правовому регулированию иностранных инвестиций: М. Сорнараджа «Международное право и иностранные инвестиции» (2004 г.), Х. Томас «Защита иностранной собственности в международном праве» (1989 г.), Т. Хефти «Защита иностранной собственности в международном публичном праве» (1989 г.) и др.
Отдельными вопросам международно-правового регулирования инвестиционной деятельности занимались: С.И. Кеннер «Условия многосторонних инвестиционных соглашений» (1998 г.), В. Питер «Арбитраж и двусторонние инвестиционные соглашения» (1995 г.), Д.В. Селакуза «Государственное регулирование и поддержка совместных предприятий с иностранными инвестициями» (1990 г.), С. Тупе «Международный смешанный арбитраж: исследование вопросов разрешения споров между государствами и частными лицами» (1990 г.), Л.Д. Хауэлл «Виды политических рисков для иностранных инвестиций и торговли» (1994 г.), Н. Хорн «Международные арбитражные инвестиционные споры: процессуальные и материальные аспекты» (2004 г.) и др.
Объектом исследования является совокупность регулируемых международным правом отношений по установлению и реализации режима осуществления иностранных инвестиций.
Предмет исследования составляют международно-правовые средства и основные формы защиты прав субъектов инвестиционной деятельности в условиях проявления прямых и косвенных рисков интересов субъектов инвестиционной деятельности.
Цель исследования состоит в разработке совокупности теоретических положений о международном договорно-правовом регулировании режима осуществления инвестиционной деятельности и основных направлениях обеспечения защиты прав и законных интересов субъектов инвестиционной деятельности.
Задачи:
1) определить понятие и сущность «иностранных инвестиций», раскрыть содержание термина «иностранных инвесторов»;
2) выявить особенности инвестиций как объекта гражданских прав;
3) изучить виды иностранных инвестиций в международном и российском праве;
4) исследовать содержание действующих международно-правовых и национально-правовых актов, регулирующих инвестиционную деятельность;
5) рассмотреть режим существующих государственных гарантий защиты инвестиций, предоставляемых инвесторам при осуществлении инвестиционной деятельности;
Метoдoлoгичеcкaя ocнoвa иccледoвaния. При прoведении иccледoвaния были применены тaкие методы познания, так: cрaвнение, наблюдение, aбcтрaгирoвaние и aнaлиз.
Инфoрмaциoнную базу иccледoвaния cocтaвили нoрмaтивнo-прaвoвые акты Рoccийcкoй Федерации, материалы и публикации Росстата, статистические данные, опубликованные в печати и специализированных научных изданиях, учебная литература и монографические издания отечественных и зарубежных
ученых.
Практическая значимость и ценность полученных результатов исследования заключается в oпределении ocнoвных нaпрaвлений coвершенcтвoвaния инвеcтициoннoгo климaтa и инвеcтициoннoй пoлитики нa ocнoве детaльнoгo aнaлизa иностранных инвеcтиций в Рoccии.
Иcхoдя из поставленных зaдaч, oпределилacь cтруктурa работы. Выпускная квaлификaциoннaя рaбoтa cocтoит из введения, трех глав, зaключения, cпиcкa иcпoльзoвaннoй литературы.
Иностранные инвестиции являются весьма значимым элементом для развития экономики России в целом. Несмотря на провозглашение соответствующих гарантий, в российском законодательстве до сих пор* проблемным аспектом остается недостаточная разработанность механизма правовой защиты и нестабильность смежных отраслей права по отношению к инвестиционному. При этом, при установлении и предоставлении гарантий для защиты прав иностранных инвесторов законодатель должен* балансировать между необходимостью создания благоприятного инвестиционного климата для иностранных инвестиций и необходимостью обеспечивать на должном уровне национальные интересы. В связи с этим нередко встречаются определенного рода ограничения той или иной гарантии при обеспечении государственных или общественных интересов.
Действующее российское законодательство в отношении иностранных инвестиций далеко не во всем соответствует требованиям международной практики и глобальной тенденции привлечения инвестиций. Более того, российское инвестиционное законодательство в области привлечения иностранных инвестиций по своей “привлекательности” заметно уступает законодательствам многих других стран, конкурирующих с Россией в области привлечения инвестиций.
Деятельность по созданию правовой базы привлечения инвестиций в экономику России должна осуществляться путем решения следующих взаимосвязанных проблем: а) подготовка и принятие отсутствующих законодательных актов, призванных заполнить существующий вакуум в правовом механизме (закон* “Об инвестиционных договорах государства”), а так же внесение дополнений и уточнений в законодательные акты, принятые в предшествующие годы, с целью дальнейшего совершенствования и адаптации к подписанным Российской Федерацией международным соглашениям (в первую очередь, это касается законов “Об иностранных инвестициях в Российской Федерации”, “О недрах”, “О свободных экономических зонах”); б) принятие подзаконных актов (постановлений Правительства РФ, ведомственных инструкций и т.д.), направленных на реализацию положений законодательства, регулирующего условия входа на рынок и деятельности иностранных инвесторов на территории Российской Федерации.
Ключевыми направлениями совершенствования российской законодательной базы, реализация которых может дать максимальный эффект уже в ближайшие годы, являются:
- коренной пересмотр системы государственных гарантий иностранным инвесторам, включая предоставление полноценной гарантии от изменения условий хозяйственной деятельности на протяжении периода реализации инвестиционного проекта (стабилизационная или “дедушкина” оговорка);
- законодательная гармонизация отношений федерального центра с регионами в области регулирования иностранных инвестиций; должно быть проведено четкое разграничение критериев, пределов и размеров государственных гарантий и льгот для частных инвестиций между органами государственной власти РФ и субъектов РФ, разделение обязательств и ответственности по таким гарантиям и льготам между органами разных уровней, включая органы местного самоуправления;
- создание законодательства, предусматривающего вовлечение в более интенсивный коммерческий оборот и коммерческую эксплуатацию частными лицами массы объектов государственной и муниципальной собственности;
- дальнейшее совершенствование законодательства о недрах в целях интенсификации притока инвестиций в добывающие отрасли российской экономики;
- адаптация национального законодательства к условиям участия в международных инвестиционных и тортовых организациях, расширение практики дву- и многосторонних соглашений о гарантиях и взаимной защите инвестиций, присоединение России ко всем международным механизмам решения инвестиционных споров. А так же ратификация Вашингтонской конвенции, как одного из важнейших нормативных актов регулирующих иностранные инвестиции.
Принятый в 1999 г. базовый закон “Об иностранных инвестициях в Российской Федерации”, несмотря на ряд существенных правовых нововведений, страдает заметными недостатками.
В ходе подготовки изменений и дополнений к закону “Об иностранных инвестициях в Российской Федерации” необходимо решить следующие задачи:
- закрепить в Законе все основные условия осуществления инвестиционной деятельности, в том числе базовые изъятия и льготы, определение понятия “дедушкиной оговорки” и иные элементы (от предоставления гарантий перевода за рубеж полученных инвестором прибылей до порядка разрешения инвестиционных споров);
- четко сформулировать важнейшие понятия (“иностранная инвестиция”, “иностранный инвестор”, “прямая инвестиция”, определение целей осуществления инвестиций, характера и пределов предоставляемых государством гарантий и льгот, выбора приоритетных областей вложения капиталов);
- шире использовать в Законе понятия и терминологию из международных договоров России о защите и взаимном поощрении инвестиций;
- установить существенные государственные гарантии иностранных инвестиций: от “ползучей национализации” и от военных действий, гражданских беспорядков, введения чрезвычайного положения и иных обстоятельств, чреватых ущербом имуществу инвестора. Н*а случай причинения ущерба должно быть предусмотрено полное возмещение, включая такой институт, как упущенная выгода;
- закрепить возможность применения иностранного или международного права, а также возможность разрешения инвестиционных споров с участием государства в международных арбитражных (третейских) судах.
Важную роль могло бы сыграть создание специализированных арбитражных судов, в компетенцию которых входили бы исключительно рассмотрение споров с участием иностранных инвесторов. Эти суды должны быть обеспечены адекватными условиями функционирования, что позволит существенно снизить судебные издержки иностранных инвесторов и повысить уровень доверия международного инвестиционного сообщества к защите прав инвесторов в России.
Целесообразно учредить в России пост специального уполномоченного для рассмотрения жалоб, которые иностранные инвесторы могут подавать на действия органов государственной власти и управления. Уполномоченный контролировал бы соблюдение законных прав и интересов инвесторов органами исполнителей власти и должностными лицами, что способствовало бы максимально конструктивному решению спорных ситуаций.
Помощь студентам и аспирантам в выполнении работ от наших партнеров
