ВВЕДЕНИЕ 3
1. НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ СДЕЛОК, СОВЕРШЕННЫХ ДОЛЖНИКОМ В ПРОЦЕДУРЕ БАНКРОТСТВА: ПОНЯТИЕ, КЛАССИФИКАЦИЯ, ОСНОВАНИЯ И УСЛОВИЯ ПРИЗНАНИЯ 6
1.1. Понятие и виды недействительных сделок, совершенных должником в процедурах банкротства 6
1.2. Условия и основания признания недействительности сделок, совершенных должником в процедурах банкротства 12
2. ОСПАРИВАНИЕ И ПРИЗНАНИЕ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНЫМИ СДЕЛОК,
СОВЕРШЕННЫХ ДОЛЖНИКОМ В ПРОЦЕДУРАХ БАНКРОТСТВА 41
2.1. Процедура признания недействительности сделок, совершенных
должником в процедурах банкротства 41
2.2. Последствия признания недействительности сделок, совершенных
должником в процедурах банкротства 50
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 60
Список использованных нормативных правовых актов, судебной практики и специальной литературы
На сегодняшний день банкротство является неотъемлемым институтом современного общества. Банкротство доступно как для юридических лиц, так и для физических лиц,поскольку Федеральным законом от 29.06.2015 N 154-ФЗ 1 октября 2015 года был введен параграф 1.1. главы X («Реструктуризация долгов гражданина и реализация имущества гражданина»). Банкротство нередко может использоваться в качестве орудия передела собственности, в том числе и путем заключения неправомерных сделок (чаще всего предусматривающих передачу (продажу) кому-либо имущества должника, уменьшающую конкурсную массу) как в период перед банкротством, так и на различных его стадиях. Таким образом, должник, отчуждая имущество, создает угрозу неисполнения своих обязательств перед кредиторами. Бывают и такие случаи, когда должник вступает в сговор с определенным кредитором, и как следствие этого возникает преимущественное удовлетворение требований определенного кредитора или кредиторов. Поэтому банкротное законодательство должно устанавливать препятствия для подобного рода сделок. Законодатель установил специальные основания недействительности сделок и порядок признания их таковыми.
Участившиеся случаи отзывов лицензий у коммерческих банков и следующие за этим обращения в арбитражный суд с заявлением о возбуждении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) подчеркивают актуальность проблематики оспаривания сделок, что отмечается учеными .
Федеральным законом от 28.04.2009 N 73-ФЗ была введена глава Ш.1, которая предусматривает дополнительные специальные основания признания сделок недействительными, по сравнению с существующими ранее. Это позволило значительно расширить правовые возможности для восстановления платежеспособности должника и возврата в конкурсную массу имущества, переданного по оспариваемой сделке.
Из года в год число заявлений, рассмотренных арбитражным судом, растет, что подтверждается официальной статистикой о деятельности федеральных арбитражных судов Судебного департамента Верховного суда Российской Федерации и отчетом о работе Арбитражного суда Республики Татарстан. Так, за 2015 год арбитражными судами было рассмотрено 15443 заявлений, за 2016 год 18979 заявлений, за 2017 год 24905 заявлений. Также, в соответствии с отчетом о работе Арбитражного суда Республики Татарстан по рассмотрению дел о банкротстве в 2015-2017 годах, в 2015 году было рассмотрено 458 заявлений, 2016 году-458 заявлений, в 2017 году-652 заявления.
Степень разработанности темы. В научных статьях, посвященных исследуемой теме известных правоведов, A. B. Кряжкова, В.Н. Ткачева, М.Л. Брагинского, В.В. Витрянского, С.В. Одинцова, С.В. Тарнопольской и др. проводилось исследование отдельных сделок, а также представлены основы проблемы недействительности сделок при несостоятельности должника.
Предмет исследования включает в себя:
- нормы гражданского законодательства;
- Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)»;
- материалы судебной практики;
- научные публикации по исследуемым вопросам/
Основной целью данной работы является изучение особенностей признания недействительными сделок в процедурах банкротства, анализ судебной практики, существующей на сегодняшний день.
В соответствии с целью исследования в работе были поставлены следующие задачи:
/рассмотреть понятие и виды недействительных сделок, совершенных должником в процедурах банкротства;
2) выявить условия и основания признания недействительности сделок, совершенных должником в процедурах банкротства;
3) изучить процедуру признания недействительности сделок, совершенных должником в процедурах банкротства;
4) рассмотреть последствия признания сделок недействительными;
5) в конце исследования сделать выводы.
Структурно работа состоит из введения, двух глав и заключения.
В первой главе рассматриваются теоретические основы недействительности сделок, которые были заключены должником в процедурах банкротства: дано понятие недействительности сделок, рассмотерны виды недействительных сделок, а также раскрыты условия и основания недействительности сделок, совершенных должником в процедурах банкротства.
Во второй главе рассмотрены особенности процедуры признания недействительности сделок, а также последствия.
В заключении работы подводятся итоги и формулируются необходимые выводы.
На современном этапе развития института недействительности сделок в процедурах банкротства наблюдается значительное увеличение в арбитражных судах количества дел, связанных с недействительностью сделок, а также наблюдается особая сложность рассмотрения таких дел, как в процессуальном, так и материальном аспектах.
В ходе проведенного исследования были сделаны следующие выводы.
Основания и условия признания сделок недействительными в рамках процедуры банкротства можно разделить на три группы: общие, содержащиеся непосредственно ГК РФ и иных нормативных правовых актах, входящих в систему гражданского законодательства, и специальные, содержащиеся в Законе о банкротств, а именно, перечисленные в гл. 3.1 Закона о банкротстве, а также основания ничтожности сделок в соответствии со ст. 168 ГК РФ, совершенных с нарушением норм Закона о банкротстве, а именно совершение сделки с нарушением порядка, установленного при той или иной процедуре банкротства.
Общие основания и условия недействительности сделок предусмотрены параграфом 2 главы 9 ГК РФ. Согласно статье 166 ГК РФ сделка признается недействительной по основаниям, которые предусмотрены законом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка).
В зависимости от того какой элемент стал дефектным выделяют следующие виды ничтожных и оспоримых сделок:
1) Сделки, совершенные с пороками субъектного состава. Данные сделки принято делить на две группы. Первая группа связана с недееспособностью граждан, вторая - со специальной правоспособностью юридических лиц, либо статусом их органов.
2) Сделки, которые совершены с пороками воли и волеизъявления.
3) Сделки, которые совершены с пороками содержания.
4) Сделки, которые заключены с пороками формы или с нарушением требований о государственной регистрации. Закон связывает недействительность только с письменной формой сделки.
По специальным основаниям в рамках дела о банкротстве могут быть оспорены сделки с неравноценным встречным исполнением (подозрительные сделки п. 1 ст. 61.2 Закона о банкротстве), сделки, совершенные в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов (подозрительные сделки п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве), сделки с предпочтением (ст. 61.3 Закона).
Сделка, которая предусматривает неравноценное встречное исполнения, может быть признана подозрительной при наличии следующих условий:
1) Данная сделка была совершена в течение одного года до принятия заявления о признании банкротом или после принятия такого заявления.
2) В случае если существует неравноценное встречное исполнение обязательств другой стороной сделки, в том числе:
- в случае если цена этой сделки и (или) иные условия отличается от рыночной цены либо от цены аналогичных сделок, заключенных должником.
сделки, совершенные в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов, признается таковой если такая сделка была совершена в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом или после принятия указанного заявления и в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов и если другая сторона сделки знала об указанной цели должника к моменту совершения сделки (подозрительная сделка)
Сделка, которая совершена должником, в которой контрагентом является заинтересованное лицо, также признается сделкой, совершенной должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов.
Закон о банкротстве содержит определение заинтересованных лиц, которыми в соответствии со статьей 19 признаются:
-лицо, которое входит в одну группу лиц с должником.
-лицо, которое является аффилированным лицом должника.
-лица, которые признаются заинтересованными в соответствии с гражданским законодательством и т.д.
В практике оспаривания сделок должника, совершённых им до возбуждения процедуры несостоятельности, одними из самых распространённых являются сделки с предпочтением. Результатом указанных сделок выступает получение кредитором преимущественного удовлетворения своих требований наряду с другими кредиторами.
Однако, согласно статье 61.4. Закона о банкротстве в данном законе предусмотрено положение, устанавливающее исключения из общих правил, которые закреплены статьями 61.2 и 61.3 Закона о банкротстве. Данная норма исключает возможность оспаривания следующих категорий сделок:
-сделки, которые заключены на организованных торгах на основании хотя бы одной заявки, адресованной неограниченному кругу участников торгов, а также действия, направленные на исполнение обязательств и обязанностей, возникающих из таких сделок;
- сделки, которые совершены должником в обычной хозяйственной деятельности;
- сделки, на основании которых должник получил равноценное встречное исполнение обязательств;
- сделки, которые связаны с исполнением обязанности по уплате обязательных платежей, или денежных обязательств, вытекающих из кредитного договора.
По правилам, которые предусмотрены Законом о банкротстве, правом подавать заявления об спаривании сделок должника в арбитражный суд обладают:
-внешний управляющий или конкурсный управляющий, которые могут подавать заявления как от имени должника по своей инициативе, так и по инициативе собрания кредиторов или комитета кредиторов;
-конкурсный кредитор или уполномоченный орган.
-временная администрация финансовой организации.
В случае, если заявление об оспаривании сделки на основании статей 61.2 или 61.3 Закона о банкротстве подано лицом, которое не имеет право на подачу такого заявления, суд в соответствии с Арбитражным процессуальным кодексом оставляет его без рассмотрения.
Предметом доказывания при предъявлении иска при совершении сделки с неравноценным встречным исполнением является факт неравноценности встречного исполнения, для этого сравниваются цена данной сделки с ценой аналогичных ей сделок, совершенных как самим должником так и другими участниками гражданского оборота, то есть сравнивается с рыночной ценой предмета сделки.
При рассмотрении спора о признании недействительной сделки на основании положений п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве для определения того, причинила ли оспариваемая сделка вред кредиторам, суд должен учесть условия других взаимосвязанных с ней сделок, определяющих общий экономический эффект для имущественного положения должника.
Заявление об оспаривании сделки-гражданина может быть подано с момента введения в отношении должника процедуры реструктуризации долгов.
Срок исковой начинает течь со дня, когда финансовый управляющий узнал или должен был узнать о наличии оснований, которые указаны в статьях 61.2 и 61.3 Закона о банкротстве.
Оспаривать в рамках дела о банкротстве гражданина можно также сделки, которые супругом должника-гражданина в отношении имущества супругов, по основаниям, предусмотренным семейным законодательством.
Параграфом 4.1 главы 9 предусмотрены особенности признания недействительными сделок кредитной организации.
В соответствии с пунктом 3 статьи 61.8 Закона о банкротстве требования относительно формы и содержания заявления об оспаривании сделки должника в деле о банкротстве, а также порядок его подачи в суд должны отвечать требованиям, предъявляемым к исковому заявлению в соответствии с АПК РФ.
В соответствии с гражданским кодексом, а именно статьей 167, сделка, признанная недействительной не порождает юридические последствия, кроме тех последствий, которые непосредственно связаны с недействительностью данной сделки
Таким образом, в случае признании сделки недействительной не возникают права и обязанности вытекающие из данной сделки, т.е. права и обязанности на происхождение которых была направлена воля сторон. Иным значимым следствием признание сделки недействительной является двусторонняя реституция, т.е. возвращение сторон в первоначальное положение. Такое последствие может наступить в том случае, если стороны или одна сторона частично или полностью исполнили сделку. Характерной чертой последствий признания сделок должника, совершенных в процедурах банкротства, недействительными является возврат исполненного по сделке в конкурсную массу. Исполненное возвращается либо самим должником, либо третьим лицом за счет должника, либо исполнения обязательств должника по сделкам в конкурсную массу должника.
Арбитражный суд в установленных законом случаях также вправе применить одностороннюю реституцию. В случае применения односторонней реституции в качестве последствия признания сделки недействительной, исполненное по сделке получает только добросовестная сторона, а исполненное или подлежащее исполнению недобросовестной стороной взыскивается в доход государства.
Статья 61.6 Закона о банкротстве предусматривает различные последствия признания сделки должника недействительной. Так, кредиторы и иные лица приобретают право, которое подлежит удовлетворению после удовлетворения требований кредиторов третьей очереди либо в общем порядке, который предусмотрен законодательством о банкротстве. Последствия, предусмотренные данной статьей, применяются в зависимости от основания недействительности сделки.
I. Нормативно-правовые акты
1. Конституция Российской Федерации от 12.12.1993 г. (в ред. от 30.12.2014 г.) // Российская газета.- 25 декабря 1993.
2. Гражданский кодекс РСФСР от 11.06.1964 (ред. от 26.11.2001)// Ведомости ВС РСФСР.-1964.- № 24.-Ст. 407.
3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 54-ФЗ (ред. от 29.12.2017)// Собрание законодательства РФ.- 1996.- № 32.- Ст. 3301.
4. Семейный кодекс Российской Федерации от 29 декабря 1995 года №223-ФЗ (ред. от 30 декабря 2015 года №457-ФЗ) // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1996. - №1. - Ст. 16.
5. Федеральный закон от 8 января 1998 года №6-ФЗ «О
несостоятельности (банкротстве)» (утратил силу) // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1998. - №2. - Ст. 222.
6. Федеральный закон от 26. 10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 29.12.2017)»О несостоятельности (банкротстве)» (с изм. и доп., вступ. в силу с 28. 01.2018) // Собрание законодательства РФ.- 28. 10.2002.- № 43.- Ст. 4190.
7. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14 ноября 2002 года №138-ФЗ (ред. от 30 декабря 2015 года №425-ФЗ) // Собрание законодательства Российской Федерации. - 2002. - №46. - Ст. 4532.
8. Федеральный Закон «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» от 14.11.2002 N 161-ФЗ//Собрание законодательства.- № 48.- Ст. 4746.
9. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 года №95-ФЗ (ред. от 28.12.2017) // Собрание законодательства Российской Федерации. - 2002. - №30. - Ст. 3012.
10. Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ (ред. от 18.07.2017) «Об организованных торгах»// Собрание законодательства РФ.- 28.11.2011.- № 48.- Ст. 6726.
11. Федеральный закон от 7 мая 2013 г. N 100-ФЗ «О внесении изменений в подразделы 4 и 5 раздела I части первой и статью 115.3 части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации»//Собрание законодательства РФ.-2013.- № 19.- Ст. 2327.
12. Федеральный закон от 29 июня 2015 года №154-ФЗ «Об урегулировании особенностей несостоятельности (банкротства) на территориях Республики Крым и города федерального значения Севастополя и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. -2015. - №27. - Ст. 3945.
13. Федеральный закон от 2 октября 2007 года №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (ред. от 9 марта 2016 года №66-ФЗ) // Собрание законодательства Российской Федерации. - 2007. - №41. - Ст. 4849.
II. Материалы судебной практики
14. Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30 апреля 2009 г. № 32 “О некоторых вопросах, связанных с оспариванием сделок по основаниям, предусмотренным Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)»//Вестник ВАС РФ .-2009.- № 7.
15. Постановление Пленума ВАС РФ № 63 от 23.07.2009 «О текущих платежах по денежным обязательствам в деле о банкротстве»// Вестник ВАС РФ.- 2009.-№ 9.
16. Постановление Пленума ВАС России от 23 декабря 2010 г. № 63 «О некоторых вопросах, связанных с применением главы III. 1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» // Вестник ВАС России.- 2011.- № 3.
17. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 14 апреля 2009 г. № 129 “О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами положений абзаца второго пункта 1 статьи 66 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 20 мая 2009 г.//Вестник ВАС России.2009. №7.
18. Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации
№ 3 (2017)» (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 12.07.2017) [Электронный ресурс]// Сайт «КонсультантПлюс».- Режим доступа:
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=219925&fld=134&dst=1000000001,0&md=0.8501629333610143#05105008504804285
19. Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 5 (2017)» (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 27.12.2017) [Электронный ресурс] // Сайт Верховного Суда РФ.- Режим доступа: http://www.vsrf.ru/Show_pdf.php?Id=11490.
20. Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 18 ноября 2015г. по делу № А65-29789/2014// сайт «Электронное правосудие: картотека арбитражных дел».- URL: https://kad.arbitr.ru/PdfDocument/7270f442- 44df-4b9c-be09-40f98e338c35/934289c1-f2fa-4e0f-8941-82249ccefa43/A65-29789- 2014_20151118_Opredelenie.pdf
21. Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 27 января 2016г. по делу №А65-29789/2014// сайт «Электронное правосудие: картотека арбитражных дел».- URL:https://kad.arbitr.ru/PdfDocument/7270f442-44df-4b9c-be09-40f98e338c35/2e030135-baed-4c02-974e-8b79508c984f/A65-29789-2014_20160127_Opredelenie.pdf
22. Определение Арбитражного суда Тульской области по делу №А68- 7567-8/2016 от 04.12.2017 г.// сайт «Электронное правосудие: картотека арбитражных дел».- URL:https://kad.arbitr.ru/PdfDocument/0abbe8cb-4685-41ef-8492-5cbd6072c645/cbb4dbc5-958a-4415-b20d-e2ea24220cf1/A68-7567-2016_20171211_Opredelenie.pdf
23. Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 06 апреля 2016г. по делу №А65-29789/2014// сайт «Электронное правосудие: картотека арбитражных дел».- URL:https://kad.arbitr.ru/PdfDocument/7270f442-
44df-4b9c-be09-40f98e338c35/e42f9f26-e4a0-427a-91d5-d73df35b88f9/A65-29789-2014_20160406_Opredelenie.pdf
24. Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 11 мая 2016г. по делу №А65-29789/2014// сайт «Электронное правосудие: картотека арбитражных дел».- URL:https://kad.arbitr.ru/PdfDocument/7270f442-44df-4b9c-be09-40f98e338c35/bbc136ff-7f37-4da9-802d-27f1a4294d07/A65-29789-2014_20160511_Opredelenie.pdf
25. Определение Арбитражного суда Ульяновской области от 14.09.2017 по делу А72-9360/2014 // сайт «Электронное правосудие: картотека арбитражных дел».- URL:https://kad.arbitr.ru/PdfDocument/19743432-94fc-4c27-ac8c-46ade23e19ed/07f66da0-3e4c-4024-957f-40241d0f63f2/A72-9360-2014_20170914_Opredelenie.pdf
26. Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.11.2017 по делу А72-9360/2014 // сайт «Электронное правосудие: картотека арбитражных дел».- URL:https://kad.arbitr.ru/PdfDocument/19743432-94fc-4c27-ac8c-46ade23e19ed/5000e 162-d 1e8-411c-801 b-a157ca68fd8e/A72-9360-2014_20171129_Postanovlenie_apellj acionnoj_instancii.pdf
27. Постановлением арбитражного суда кассационной инстанции Ф06-
13725/2016 от 12.03.2018 г. по делу № А72-9360/2014 // сайт «Электронное правосудие: картотека арбитражных дел».- URL:
https://kad.arbitr.ru/PdfDocument/19743432-94fc-4c27-ac8c- 46ade23e19ed/3d8220fe-043d-4f71-95e7-c4f6f121418a/A72-9360- 2014_20180312_Postanovlenie_kassacionnoj_instancii.pdf
III. Специальная литература
28. Витрянский В.В. Реформа законодательства о несостоятельности (банкротстве)// Вестник ВАС РФ.- 1998.- №2. - С. 95.
29. Ковалев С.И. Отдельные проблемы оспаривания в рамках процедуры банкротства сделок «с предпочтением» // Имущественные отношения в Российской Федерации.-2014.-№ 2.- С.67-74.
30. Коралев В.В. , Чупрова А.Ю. Особенности законодательства о банкротстве США и Великобритании: сравнительно правовой аспект [Электронный ресурс]//Бизнес в законе. Экономико-юридический журнал.- 2007.- №1.- С. 43-47.- Режим доступа: https://cyberieninka.ru/article/nZosobennosti-zakonodatelstva-o-bankrotstve-ssha-i-velikobritanii-sravnitelno-pravovoy-aspekt
31. Назаров Д.Г. Досудебный порядок при оспаривании подозрительных сделок должника в деле о банкротстве // Вестник науки и образования.- 2015.- № 2 (4).- С. 70-72.
32. Одинцов С.В. Оспаривание сделок должника: сравнительно¬правовые аспекты, доктринальное толкование и правоприменительная практика [Электронный ресурс] // Имущественные отношения в Российской Федерации.-
2013. -№12.-С.56-64.-Режим доступа:https: //cyberleninka.ruZarticle/nZosparivanie-sdelok-dolzhnika-sravnitelno-pravovye-aspekty-doktrinalnoe-tolkovanie-i-pravoprimenitelnaya-praktika.
33. Потапова Д.А. Доказательства недействительности сделки с неравноценным встречным исполнением по законодательству о несостоятельности (банкротстве) // European Research.- 2016.- № 6 (17).- С. 86¬87.
34. Скуратовская М.М. К вопросу о возбуждении производства по
заявлению об оспаривании сделки должника в рамках процедуры банкротства [Электронный ресурс] // Проблемы современного российского законодательства материалы IV Всероссийской научно-практической конференции.- 2015.- С. 241-245. - Режим доступа:
https://elibrary.ruZitem.asp?id=29768313.
35. Суханов Е.А. Гражданское право: в 4 т. общая часть: учебник (том 1) (3-е издание, переработанное и дополненное) // Волтерс Клувер.- 2008.- С. 375
36. Суханов Е.А. Российское гражданское право: Учебник: В 2-х томах. Том I. Общая часть. Вещное право. Наследственное право. Интеллектуальные права. Личные неимущественные права // М.: Статут.- 2011.-С. 364
37. Тарнопольская С. В. Оспаривание сделок кредитных организаций, совершаемых в преддверии банкротства: сложности и перспективы // Закон.-
2014. - № 3.- С. 52.
38. Шершеневич Г. Ф. Учебник русского гражданского права. Т.
1. [Электронный ресурс] / Шершеневич Г. Ф.//М.:Статут.- 2005.-С.356.- Режим доступа:http://lawdiss.org.ua/books/912.doc.html.
39. Шершеневич Г.Ф. Конкурсный процесс./ Г.Ф. Шершеневич// М.: Статут (Классика российской цивилистики).- 2000.-С. 118.