Помощь студентам в учебе
Экономика преступления: теоретическое и эмпирическое исследование определяющих факторов преступности.
|
Введение 4
Глава 1. Обзор научных работ по экономике преступления. 15
1.1. Теоретические работы. 16
1.1.1. Модель рационального правонарушителя 16
1.1.2. Модификации модели. 17
1.1.3. Модели оптимального правопорядка. 19
1.2. Эмпирические исследования 20
1.2.1. Анализ временных рядов 21
1.2.2. Анализ пространственных рядов. 22
1.2.3. Анализ индивидуальных данных 23
1.2.4. Анализ панельных данных. 25
2.1. Микро модель: преступник и жертва. 28
2.2. Макро модель: преступники и жертвы. 30
2.3. Модель оптимального правопорядка. 34
2.3.1. Частные случаи модели. 48
Глава 3. Эмпирические оценки влияния сдерживания и распределения дохода на преступность (эконометрические модели). 55
3.1. Эмпирическая модель преступности 57
3.2. Анализ временных рядов преступности в СССР (1961-1989 гг.) и РСФСР (1965-1990). 58
3.3. Регрессионный анализ панельных данных преступности в 77 регионах России (1992-2000 гг.) 65
3.3.1. Данные и эмпирическая модель 69
3.3.2. Эмпирический анализ. 73
3.3.3. Выводы к части 3.3 78
Глава 4. Эмпирические оценки модели преступности на международных данных. 81
4.1. Анализ международных обследований жертв. 81
4.1.1. Описание данных 81
4.1.2. Оценки индивидуальных данных. 86
4.1.3. Выводы к части 4.1 91
4.2. Регрессионный анализ панельных данных по странам 92
Заключение. 96
Литература. 99
Приложение 1. 106
Приложение 2. 113
Приложение 3. 116
Приложение 4. 121
Приложение 5. 132
Глава 1. Обзор научных работ по экономике преступления. 15
1.1. Теоретические работы. 16
1.1.1. Модель рационального правонарушителя 16
1.1.2. Модификации модели. 17
1.1.3. Модели оптимального правопорядка. 19
1.2. Эмпирические исследования 20
1.2.1. Анализ временных рядов 21
1.2.2. Анализ пространственных рядов. 22
1.2.3. Анализ индивидуальных данных 23
1.2.4. Анализ панельных данных. 25
2.1. Микро модель: преступник и жертва. 28
2.2. Макро модель: преступники и жертвы. 30
2.3. Модель оптимального правопорядка. 34
2.3.1. Частные случаи модели. 48
Глава 3. Эмпирические оценки влияния сдерживания и распределения дохода на преступность (эконометрические модели). 55
3.1. Эмпирическая модель преступности 57
3.2. Анализ временных рядов преступности в СССР (1961-1989 гг.) и РСФСР (1965-1990). 58
3.3. Регрессионный анализ панельных данных преступности в 77 регионах России (1992-2000 гг.) 65
3.3.1. Данные и эмпирическая модель 69
3.3.2. Эмпирический анализ. 73
3.3.3. Выводы к части 3.3 78
Глава 4. Эмпирические оценки модели преступности на международных данных. 81
4.1. Анализ международных обследований жертв. 81
4.1.1. Описание данных 81
4.1.2. Оценки индивидуальных данных. 86
4.1.3. Выводы к части 4.1 91
4.2. Регрессионный анализ панельных данных по странам 92
Заключение. 96
Литература. 99
Приложение 1. 106
Приложение 2. 113
Приложение 3. 116
Приложение 4. 121
Приложение 5. 132
Масштабы преступности долгое время замалчивались в российском обществе. Вплоть до середины 80-х гг. статистические данные о преступности в СССР были засекречены. Политика советского государства была направлена на непримиримую борьбу с этим общественным злом. Ни о какой экономической целесообразности и эффективности такой борьбы политическое руководство не задумывалось. Даже за незначительное правонарушение порой следовало неадекватно суровое и дорогостоящее наказание. В результате довольно значительная часть населения (по некоторым данным, каждый четвертый мужчина старшего возраста) задерживалась правоохранительными органами и осуждалась за совершение того или иного правонарушения. С началом рыночных преобразований в России произошли значительные изменения в разных сферах общественных отношений, включая и преступность. В то время как большая часть населения стремительно обеднела, небольшая часть получила доступ к необъятным ресурсам. В результате Россия оказалась среди стран с наиболее несправедливым распределением благосостояния среди населения. Россия стала считаться криминальной страной в глазах мирового сообщества. Официальная статистика преступности отчасти подтверждает эту характеристику. Хотя до сих пор Россия значительно уступает лидерам по общему зарегистрированному уровню преступности, она, тем не менее, входит в число стран с самым высоким уровнем насильственных преступлений и самым большим тюремным населением.
Борьба с преступностью продолжает оставаться среди важнейших государственных проблем. Президент России постоянно говорит о необходимости сделать неотвратимым наказание за преступление. В обществе идут напряженные дебаты о восстановлении смертной казни как сильного сдерживающего фактора. В последнее время принимаются изменения в Уголовном кодексе РФ, снижающие санкции против молодежи.
В связи с этим особенно актуальными являются исследования, позволяющие определить связь показателей преступной активности с экономическими показателями, прежде всего, с распределением благосостояния населения и теми показателями, которые отражают борьбу государства с преступностью.
Объект и метод исследования.
Объектом исследования диссертационной работы является противозаконная деятельность, за которую предполагается определенное законом наказание. В качестве метода исследования объекта используется экономический подход.
Возможности успешного применения экономического подхода к осмыслению на первый взгляд неэкономических явлений были продемонстрированы в серии работ нобелевского лауреата 1997 г. Г. Беккера. Экономический анализ преступной или незаконной деятельности стал одним из ярких применений экономической теории в конце ХХ века. В ответ на критику узости и меркантильности экономической теории преступления со стороны представителей других социальных наук, Беккер в своей нобелевской лекции подчеркивает: «... экономический подход, на который я ссылаюсь, не предполагает того, что индивидуумы мотивированы единственно
материальными выгодами или эгоизмом. Это метод анализа, а не предположение об особой мотивации... Хотя этот подход к поведению основан на расширенной теории индивидуального выбора, он большей частью касается не индивидуума. Он использует теорию на микро уровне как мощный инструмент для построения выводов на групповом или макро уровне».
Краткая история развития объекта.
Преступность как антиобщественное явление появилась на заре человечества. Как хорошо известно из одного из древнейших исторических документов об истории человечества - Ветхого Завета, третий человек на Земле - Каин - из-за чувства ревности убил четвертого человека - своего брата Авеля. С тех пор истребление человеком себе подобных по своим масштабам ничуть не уступало подобному распространенному явлению в животном мире, основанному на рациональном инстинкте, а не на разуме.
Прошедший ХХ век стал не только веком стремительного научно-технического прогресса, но и веком жесточайшего истребления людей в военных конфликтах, а также невиданного роста преступности. Обеспокоенность населения почти постоянно растущей преступностью во всем мире является сигналом для более интенсивного научного изучения этой проблемы. Масштабы этого явления до сих пор плохо изучены из-за его высокой латентности (т.е. скрытой, незарегистрированной части). Прямой и косвенный экономический ущерб от преступности в разных странах составляет несколько процентов ВВП. Экономическая наука относительно недавно подключилась к научному сообществу, проводящему исследования в этой области.
Мнение о тесной связи между состоянием экономики и распространенностью преступности укоренилось в сознании общественности. Однако даже в развитых странах мы сегодня можем наблюдать весьма различную ситуацию с преступностью: высокий уровень зарегистрированной преступности в США и, особенно, в европейских странах и низкий - в Японии. Среди множества причин преступности ключевые до сих пор не найдены. Можно назвать ряд сфер общественных отношений, связанных с распространением преступности. Кроме уровня жизни и экономического развития - это уровень нравственного развития, поляризация в обществе, культура, традиции, семейные отношения, общественный контроль, государственное вмешательство (правосудие, системы охраны правопорядка и уголовно-пенитенциарная) и мн. др.
О связи преступности с экономическим развитием до сих пор мало что известно. Наиболее точные и сопоставимые данные говорят, что в современном мире уровень насильственных и имущественных преступлений примерно одинаков в развитых и развивающихся странах. Однако официальные данные показывают высокий уровень преступности, прежде всего, имущественной, в развитых странах, из чего делается вывод о криминогенности экономического развития.
Современное состояние исследований.
Плодотворность и весомость вклада экономистов в изучение этого явления становятся все более наглядными по мере появления новых работ экономистов. Экономические работы свидетельствуют о жизнеспособности теории, несмотря на ее независимость от теорий других социальных наук. Основные возражения представителей других наук касаются предположения о рациональности правонарушителей, отсутствия трудно измеряемых понятий нравственных норм и желаний, рассмотрения каждого индивида в отрыве от его окружения, среды и накопленного опыта (капитала). Экономисты ограничиваются изучением того, как окружающая среда влияет на мотивацию человека совершить или не совершить противоправный поступок. При этом экономическая теория весьма успешно объясняет многие наблюдаемые явления, связанные с преступностью.
Так, теория выгод-издержек говорит, что каждый агент сравнивает свои возможности заработать в легальном и нелегальном секторе, планируя на некоторый горизонт времени и учитывая все риски и издержки. Величина дохода, которую человек может заработать в легальном секторе, может зависеть от возраста, пола, расы, образования, профессиональной подготовки, региона, уровня безработицы, уровня интеллекта и т.п. В результате, люди с постоянно низким уровнем дохода имеют более низкие альтернативные издержки. Следует ожидать, что среди преступников будет больше молодежи, мужчин, плохо образованных, низкооплачиваемых работников, чем среди населения в целом. Это действительно подтверждается криминальной статистикой.
Определение влияния правоохранительной деятельности государства на уровень преступности является непростой проблемой. Вероятность раскрытия некоторого среднего преступления в современном мире очень низка и составляет лишь несколько процентов. В то же время, если преступник действует экономически рационально, то он должен быть чувствителен к этому показателю.
Экономическая теория преступления в своей сущности аналогична теории индивидуального выбора между разными видами экономической деятельности или между трудом и отдыхом, если в последнюю внести неопределенность дохода, связанную с правоохранительной деятельностью государства. Однако и в теории выбора между легальными видами деятельности возможно учесть риск, связанный с данной деятельностью. Например, профессия шахтера, пожарного или полицейского связана с высоким риском производственной травмы и даже смерти, который должен отражаться в более высоком уровне оплаты труда. В этом смысле большой разницы между профессиями полицейского и вора, если не брать в расчет моральные мотивы, нет - и та и другая имеет высокий риск, причем у полицейского риск может быть выше. Сам Г. Беккер использует подобное объяснение рецидивизма: после тюремного заключения преступник продолжает свой род деятельности, точно так же, как строитель после получения тяжелой производственной травмы.
Идея о рациональности выбора преступного поведения была высказана задолго до современных представлений экономистов философами и гуманистами Ч. Беккария и И. Бентамом. Кроме основоположника теории рационального преступника - Г. Беккера - можно назвать работы двух классиков - Д. Хейнеке и И. Эрлича. В современных работах в теоретическом плане экономисты продолжают широко использовать неоклассический утилитарный подход. Последователями идей родоначальника сейчас выступают экономисты А. Полински и C. Шавел. В разное время работы по экономике преступления писали и другие известные экономисты, в том числе и нобелевские лауреаты Д. Стиглер, Д. Бьюкенен, М. Фридмен. В эмпирических исследованиях ученые все более полагаются на современные продвинутые методы эконометрического анализа. И. Эрлич стал одним из первых экономистов, кто начал проводить эмпирический анализ на статистических данных по преступности. До настоящего времени экономистами проведено уже не менее сотни эмпирических исследований. Из современников оригинальным подходом и глубиной анализа выделяется С. Левит. В России такие исследования только начинают появляться, несмотря на их давнюю необходимость и актуальность. Среди российских ученых, занимающимися исследованиями в близкой области можно отметить криминологов В. Н. Кудрявцева, Я. И. Гилинского, В. В. Лунеева.
Недостатки исследований.
Недостатки современного анализа преступности касаются, прежде всего, качества данных об исследуемом явлении. Недостаток международных данных - в разных странах наблюдаются несопоставимые методики регистрации правонарушений. При этом несопоставимость может быть характерна и для одной страны из-за постоянных изменений определений в законодательстве. Главный же недостаток - это недоучет фактического уровня преступности из-за нежелания жертвы обращаться в правоохранительные органы или из-за отказа в регистрации преступления, т. е. латентность явления. Как следствие, трудно найти другое социальное явление, настолько плохо поддающееся регистрации. Причем в России ситуация с регистрацией представляется просто катастрофической. В некоторых развитых странах, таких как США, Германия и др., уже научились использовать альтернативные, более качественные источники информации - индивидуальные виктимологические обследования, т.е. опросы населения о том, были ли они жертвами преступлений за прошедший период времени. Несмотря на эти изъяны, экономисты, как и представители ряда социальных наук в разных странах, продолжают интенсивно изучать такое многоплановое явление, как девиантное поведение человека, включающее преступность.
Цель диссертационной работы.
Целью данной научной работы является описание модели поведения экономически рациональных преступников, нахождение экономически оптимальной борьбы государства с преступностью и проведение эмпирического анализа преступности на статистическом материале.
Формулировка научной проблемы.
Исходя из изложенного, научная проблема диссертационного исследования формулируется следующим образом.
1. Построение модели индивидуального преступного поведения и преступной деятельности в целом, на основании которой будут сделаны выводы относительно связи преступности с параметрами распределения благосостояния и показателями правоохранительной деятельности государства.
2. Разработка модели оптимального правопорядка: решение оптимизационной задачи государства, выбирающего оптимальные санкции и вероятность наказания, исходя из ограниченности ресурсов на охрану правопорядка.
3. Эмпирическое исследование влияния на преступность распределения дохода и показателей масштаба и структуры борьбы с преступностью на доступных статистических данных.
Методы исследования.
1. Применяется экономический подход к изучению многопланового явления - преступного поведения человека. В теоретической части первая рассматриваемая модель - традиционная в экономике модель издержек-выгод - использует статистику и теорию вероятностей: уровень преступности определяется как математическое ожидание количества преступников или, что то же самое в модели, количества жертв. Во второй теоретической модели решается оптимизационная задача: минимизация уровня преступности при заданных расходах на охрану правопорядка.
2. Эмпирическая часть, анализирующая статистические данные, опирается на несколько разделов эконометрики: оценку линейных моделей на временных рядах, на панельных рядах и оценку нелинейных моделей на индивидуальных данных. Используются обыкновенный и обобщенный метод наименьших квадратов, обобщенный метод моментов для динамической модели, позволяющий учитывать эндогенность независимых переменных, а также нелинейная пуассоновская модель, оцениваемая методом максимального правдоподобия.
3. Получены схожие результаты на разных наборах данных из разных источников. Они в целом согласуются с результатами других исследователей в данной области.
На защиту выносятся следующие положения.
1. Теоретическая модель неоднородной совокупности жертв и рациональных преступников, позволяющая определить связь индивидуального риска стать жертвой преступления и ожидаемого уровня преступности с параметрами сдерживания и распределения благосостояния.
2. Теоретическая модель оптимальной охраны правопорядка, устанавливающая связь между расходами на охрану правопорядка и уровнем преступности посредством оптимальной вероятности и оптимального размера наказания.
3. Эмпирические результаты, полученные с помощью эконометрического анализа на разнообразных данных о преступности.
Научная новизна теоретических положений и результатов эмпирических исследований, полученных автором.
1. В первой теоретической модели совершения преступления на основании анализа издержек-выгод рассмотрена неоднородная совокупность преступников и жертв. Показан нетривиальный результат - нелинейная зависимость уровня преступности от среднего дохода и неравенства в распределении доходов.
2. Во второй теоретической модели решена оптимизационная задача в явном виде. В этой задаче показана возможность существования множественности равновесий.
3. Проведен анализ панельных данных по российским регионам за годы переходного периода и анализ временных рядов преступности в СССР и РСФСР.
4. Проанализированы международные обследования жертв и получена нелинейная зависимость риска стать жертвой преступления от индивидуального благосостояния и средних доходов.
5. Показана отрицательная связь между качеством жизни (для продолжительности жизни и реального ВВП) и уровнем насильственных преступлений на международных панельных данных по умышленным убийствам.
Практическая и научная значимость результатов диссертационной работы.
1. Обнаружены экономические факторы, определяющие уровень преступной деятельности населения. Выявлена связь между эффективностью работы правоохранительных органов, распределением доходов населения и регистрируемым уровнем преступности в России и мире. Результаты позволяют установить причинно-следственные связи, а также возможные направления воздействия на индикаторы с целью снижения преступной активности в обществе.
2. Показана связь риска стать жертвой с индивидуальными характеристиками человека. Полученная взаимосвязь позволяет определить группы риска и разработать специальные программы воздействия на эти группы с целью снижения их уязвимости.
3. Теоретические результаты могут стать полезными как для реформы уголовно-процессуальной системы, так и для оптимизации расходов бюджетной системы на правоохранительную деятельность.
4. Теоретические и эмпирические результаты могут быть использованы в разработках учебных курсов по экономике преступления и экономике закона.
Апробация работы.
Основные положения и результаты работы содержатся в четырех основных публикациях, две из которых написаны в соавторстве. Список опубликованных по теме диссертации работ содержится в заключительной части автореферата. Основные результаты также докладывались и обсуждались на российских и международных семинарах и конференциях, включая конференцию IASA в Лаксенбурге в 2003 г, конференцию по переходным экономикам CEPR/WDI в Будапеште в 2003 г и семинар, организованный Всемирным банком в Йельском университете в 2002 г.
Структура работы.
Диссертационная работа состоит из введения, четырех глав, заключения, списка литературы и пяти приложений. Общий объем диссертации составляет 133 страницы машинописного текста и содержит 18 рисунков, 27 таблиц и список литературы из 87 наименований.
В первой главе дается обзор основных теоретических моделей преступной деятельности. Рассматриваются модель родоначальника экономики преступления Г. Беккера и основные модификации модели его последователей. Значительное место уделено обзору основных эмпирических результатов в экономике преступления. Результаты классифицируются по виду данных, на которых они получены. Указываются методологические трудности, недостатки и преимущества работы с разными видами данных.
Вторая глава содержит авторские теоретические модели преступного поведения, являющиеся доработкой известных моделей. Представляется обобщение модели рационального правонарушителя на случай неоднородной совокупности преступников и жертв. Делаются выводы о связи распределения дохода и показателей сдерживания с уровнем преступности. Решается задача оптимального правопорядка, изначально предложенная Беккером
В третьей и четвертой главах представлен обширный эмпирический анализ факторов преступности на разнообразном статистическом материале. Применяются современные методы эконометрического анализа, реализованные в прикладных статистических пакетах и программах.
В заключении приводится общая характеристика работы, описаны основные полученные результаты, указаны новизна диссертационной работы, практическая ценность и апробация работы.
Борьба с преступностью продолжает оставаться среди важнейших государственных проблем. Президент России постоянно говорит о необходимости сделать неотвратимым наказание за преступление. В обществе идут напряженные дебаты о восстановлении смертной казни как сильного сдерживающего фактора. В последнее время принимаются изменения в Уголовном кодексе РФ, снижающие санкции против молодежи.
В связи с этим особенно актуальными являются исследования, позволяющие определить связь показателей преступной активности с экономическими показателями, прежде всего, с распределением благосостояния населения и теми показателями, которые отражают борьбу государства с преступностью.
Объект и метод исследования.
Объектом исследования диссертационной работы является противозаконная деятельность, за которую предполагается определенное законом наказание. В качестве метода исследования объекта используется экономический подход.
Возможности успешного применения экономического подхода к осмыслению на первый взгляд неэкономических явлений были продемонстрированы в серии работ нобелевского лауреата 1997 г. Г. Беккера. Экономический анализ преступной или незаконной деятельности стал одним из ярких применений экономической теории в конце ХХ века. В ответ на критику узости и меркантильности экономической теории преступления со стороны представителей других социальных наук, Беккер в своей нобелевской лекции подчеркивает: «... экономический подход, на который я ссылаюсь, не предполагает того, что индивидуумы мотивированы единственно
материальными выгодами или эгоизмом. Это метод анализа, а не предположение об особой мотивации... Хотя этот подход к поведению основан на расширенной теории индивидуального выбора, он большей частью касается не индивидуума. Он использует теорию на микро уровне как мощный инструмент для построения выводов на групповом или макро уровне».
Краткая история развития объекта.
Преступность как антиобщественное явление появилась на заре человечества. Как хорошо известно из одного из древнейших исторических документов об истории человечества - Ветхого Завета, третий человек на Земле - Каин - из-за чувства ревности убил четвертого человека - своего брата Авеля. С тех пор истребление человеком себе подобных по своим масштабам ничуть не уступало подобному распространенному явлению в животном мире, основанному на рациональном инстинкте, а не на разуме.
Прошедший ХХ век стал не только веком стремительного научно-технического прогресса, но и веком жесточайшего истребления людей в военных конфликтах, а также невиданного роста преступности. Обеспокоенность населения почти постоянно растущей преступностью во всем мире является сигналом для более интенсивного научного изучения этой проблемы. Масштабы этого явления до сих пор плохо изучены из-за его высокой латентности (т.е. скрытой, незарегистрированной части). Прямой и косвенный экономический ущерб от преступности в разных странах составляет несколько процентов ВВП. Экономическая наука относительно недавно подключилась к научному сообществу, проводящему исследования в этой области.
Мнение о тесной связи между состоянием экономики и распространенностью преступности укоренилось в сознании общественности. Однако даже в развитых странах мы сегодня можем наблюдать весьма различную ситуацию с преступностью: высокий уровень зарегистрированной преступности в США и, особенно, в европейских странах и низкий - в Японии. Среди множества причин преступности ключевые до сих пор не найдены. Можно назвать ряд сфер общественных отношений, связанных с распространением преступности. Кроме уровня жизни и экономического развития - это уровень нравственного развития, поляризация в обществе, культура, традиции, семейные отношения, общественный контроль, государственное вмешательство (правосудие, системы охраны правопорядка и уголовно-пенитенциарная) и мн. др.
О связи преступности с экономическим развитием до сих пор мало что известно. Наиболее точные и сопоставимые данные говорят, что в современном мире уровень насильственных и имущественных преступлений примерно одинаков в развитых и развивающихся странах. Однако официальные данные показывают высокий уровень преступности, прежде всего, имущественной, в развитых странах, из чего делается вывод о криминогенности экономического развития.
Современное состояние исследований.
Плодотворность и весомость вклада экономистов в изучение этого явления становятся все более наглядными по мере появления новых работ экономистов. Экономические работы свидетельствуют о жизнеспособности теории, несмотря на ее независимость от теорий других социальных наук. Основные возражения представителей других наук касаются предположения о рациональности правонарушителей, отсутствия трудно измеряемых понятий нравственных норм и желаний, рассмотрения каждого индивида в отрыве от его окружения, среды и накопленного опыта (капитала). Экономисты ограничиваются изучением того, как окружающая среда влияет на мотивацию человека совершить или не совершить противоправный поступок. При этом экономическая теория весьма успешно объясняет многие наблюдаемые явления, связанные с преступностью.
Так, теория выгод-издержек говорит, что каждый агент сравнивает свои возможности заработать в легальном и нелегальном секторе, планируя на некоторый горизонт времени и учитывая все риски и издержки. Величина дохода, которую человек может заработать в легальном секторе, может зависеть от возраста, пола, расы, образования, профессиональной подготовки, региона, уровня безработицы, уровня интеллекта и т.п. В результате, люди с постоянно низким уровнем дохода имеют более низкие альтернативные издержки. Следует ожидать, что среди преступников будет больше молодежи, мужчин, плохо образованных, низкооплачиваемых работников, чем среди населения в целом. Это действительно подтверждается криминальной статистикой.
Определение влияния правоохранительной деятельности государства на уровень преступности является непростой проблемой. Вероятность раскрытия некоторого среднего преступления в современном мире очень низка и составляет лишь несколько процентов. В то же время, если преступник действует экономически рационально, то он должен быть чувствителен к этому показателю.
Экономическая теория преступления в своей сущности аналогична теории индивидуального выбора между разными видами экономической деятельности или между трудом и отдыхом, если в последнюю внести неопределенность дохода, связанную с правоохранительной деятельностью государства. Однако и в теории выбора между легальными видами деятельности возможно учесть риск, связанный с данной деятельностью. Например, профессия шахтера, пожарного или полицейского связана с высоким риском производственной травмы и даже смерти, который должен отражаться в более высоком уровне оплаты труда. В этом смысле большой разницы между профессиями полицейского и вора, если не брать в расчет моральные мотивы, нет - и та и другая имеет высокий риск, причем у полицейского риск может быть выше. Сам Г. Беккер использует подобное объяснение рецидивизма: после тюремного заключения преступник продолжает свой род деятельности, точно так же, как строитель после получения тяжелой производственной травмы.
Идея о рациональности выбора преступного поведения была высказана задолго до современных представлений экономистов философами и гуманистами Ч. Беккария и И. Бентамом. Кроме основоположника теории рационального преступника - Г. Беккера - можно назвать работы двух классиков - Д. Хейнеке и И. Эрлича. В современных работах в теоретическом плане экономисты продолжают широко использовать неоклассический утилитарный подход. Последователями идей родоначальника сейчас выступают экономисты А. Полински и C. Шавел. В разное время работы по экономике преступления писали и другие известные экономисты, в том числе и нобелевские лауреаты Д. Стиглер, Д. Бьюкенен, М. Фридмен. В эмпирических исследованиях ученые все более полагаются на современные продвинутые методы эконометрического анализа. И. Эрлич стал одним из первых экономистов, кто начал проводить эмпирический анализ на статистических данных по преступности. До настоящего времени экономистами проведено уже не менее сотни эмпирических исследований. Из современников оригинальным подходом и глубиной анализа выделяется С. Левит. В России такие исследования только начинают появляться, несмотря на их давнюю необходимость и актуальность. Среди российских ученых, занимающимися исследованиями в близкой области можно отметить криминологов В. Н. Кудрявцева, Я. И. Гилинского, В. В. Лунеева.
Недостатки исследований.
Недостатки современного анализа преступности касаются, прежде всего, качества данных об исследуемом явлении. Недостаток международных данных - в разных странах наблюдаются несопоставимые методики регистрации правонарушений. При этом несопоставимость может быть характерна и для одной страны из-за постоянных изменений определений в законодательстве. Главный же недостаток - это недоучет фактического уровня преступности из-за нежелания жертвы обращаться в правоохранительные органы или из-за отказа в регистрации преступления, т. е. латентность явления. Как следствие, трудно найти другое социальное явление, настолько плохо поддающееся регистрации. Причем в России ситуация с регистрацией представляется просто катастрофической. В некоторых развитых странах, таких как США, Германия и др., уже научились использовать альтернативные, более качественные источники информации - индивидуальные виктимологические обследования, т.е. опросы населения о том, были ли они жертвами преступлений за прошедший период времени. Несмотря на эти изъяны, экономисты, как и представители ряда социальных наук в разных странах, продолжают интенсивно изучать такое многоплановое явление, как девиантное поведение человека, включающее преступность.
Цель диссертационной работы.
Целью данной научной работы является описание модели поведения экономически рациональных преступников, нахождение экономически оптимальной борьбы государства с преступностью и проведение эмпирического анализа преступности на статистическом материале.
Формулировка научной проблемы.
Исходя из изложенного, научная проблема диссертационного исследования формулируется следующим образом.
1. Построение модели индивидуального преступного поведения и преступной деятельности в целом, на основании которой будут сделаны выводы относительно связи преступности с параметрами распределения благосостояния и показателями правоохранительной деятельности государства.
2. Разработка модели оптимального правопорядка: решение оптимизационной задачи государства, выбирающего оптимальные санкции и вероятность наказания, исходя из ограниченности ресурсов на охрану правопорядка.
3. Эмпирическое исследование влияния на преступность распределения дохода и показателей масштаба и структуры борьбы с преступностью на доступных статистических данных.
Методы исследования.
1. Применяется экономический подход к изучению многопланового явления - преступного поведения человека. В теоретической части первая рассматриваемая модель - традиционная в экономике модель издержек-выгод - использует статистику и теорию вероятностей: уровень преступности определяется как математическое ожидание количества преступников или, что то же самое в модели, количества жертв. Во второй теоретической модели решается оптимизационная задача: минимизация уровня преступности при заданных расходах на охрану правопорядка.
2. Эмпирическая часть, анализирующая статистические данные, опирается на несколько разделов эконометрики: оценку линейных моделей на временных рядах, на панельных рядах и оценку нелинейных моделей на индивидуальных данных. Используются обыкновенный и обобщенный метод наименьших квадратов, обобщенный метод моментов для динамической модели, позволяющий учитывать эндогенность независимых переменных, а также нелинейная пуассоновская модель, оцениваемая методом максимального правдоподобия.
3. Получены схожие результаты на разных наборах данных из разных источников. Они в целом согласуются с результатами других исследователей в данной области.
На защиту выносятся следующие положения.
1. Теоретическая модель неоднородной совокупности жертв и рациональных преступников, позволяющая определить связь индивидуального риска стать жертвой преступления и ожидаемого уровня преступности с параметрами сдерживания и распределения благосостояния.
2. Теоретическая модель оптимальной охраны правопорядка, устанавливающая связь между расходами на охрану правопорядка и уровнем преступности посредством оптимальной вероятности и оптимального размера наказания.
3. Эмпирические результаты, полученные с помощью эконометрического анализа на разнообразных данных о преступности.
Научная новизна теоретических положений и результатов эмпирических исследований, полученных автором.
1. В первой теоретической модели совершения преступления на основании анализа издержек-выгод рассмотрена неоднородная совокупность преступников и жертв. Показан нетривиальный результат - нелинейная зависимость уровня преступности от среднего дохода и неравенства в распределении доходов.
2. Во второй теоретической модели решена оптимизационная задача в явном виде. В этой задаче показана возможность существования множественности равновесий.
3. Проведен анализ панельных данных по российским регионам за годы переходного периода и анализ временных рядов преступности в СССР и РСФСР.
4. Проанализированы международные обследования жертв и получена нелинейная зависимость риска стать жертвой преступления от индивидуального благосостояния и средних доходов.
5. Показана отрицательная связь между качеством жизни (для продолжительности жизни и реального ВВП) и уровнем насильственных преступлений на международных панельных данных по умышленным убийствам.
Практическая и научная значимость результатов диссертационной работы.
1. Обнаружены экономические факторы, определяющие уровень преступной деятельности населения. Выявлена связь между эффективностью работы правоохранительных органов, распределением доходов населения и регистрируемым уровнем преступности в России и мире. Результаты позволяют установить причинно-следственные связи, а также возможные направления воздействия на индикаторы с целью снижения преступной активности в обществе.
2. Показана связь риска стать жертвой с индивидуальными характеристиками человека. Полученная взаимосвязь позволяет определить группы риска и разработать специальные программы воздействия на эти группы с целью снижения их уязвимости.
3. Теоретические результаты могут стать полезными как для реформы уголовно-процессуальной системы, так и для оптимизации расходов бюджетной системы на правоохранительную деятельность.
4. Теоретические и эмпирические результаты могут быть использованы в разработках учебных курсов по экономике преступления и экономике закона.
Апробация работы.
Основные положения и результаты работы содержатся в четырех основных публикациях, две из которых написаны в соавторстве. Список опубликованных по теме диссертации работ содержится в заключительной части автореферата. Основные результаты также докладывались и обсуждались на российских и международных семинарах и конференциях, включая конференцию IASA в Лаксенбурге в 2003 г, конференцию по переходным экономикам CEPR/WDI в Будапеште в 2003 г и семинар, организованный Всемирным банком в Йельском университете в 2002 г.
Структура работы.
Диссертационная работа состоит из введения, четырех глав, заключения, списка литературы и пяти приложений. Общий объем диссертации составляет 133 страницы машинописного текста и содержит 18 рисунков, 27 таблиц и список литературы из 87 наименований.
В первой главе дается обзор основных теоретических моделей преступной деятельности. Рассматриваются модель родоначальника экономики преступления Г. Беккера и основные модификации модели его последователей. Значительное место уделено обзору основных эмпирических результатов в экономике преступления. Результаты классифицируются по виду данных, на которых они получены. Указываются методологические трудности, недостатки и преимущества работы с разными видами данных.
Вторая глава содержит авторские теоретические модели преступного поведения, являющиеся доработкой известных моделей. Представляется обобщение модели рационального правонарушителя на случай неоднородной совокупности преступников и жертв. Делаются выводы о связи распределения дохода и показателей сдерживания с уровнем преступности. Решается задача оптимального правопорядка, изначально предложенная Беккером
В третьей и четвертой главах представлен обширный эмпирический анализ факторов преступности на разнообразном статистическом материале. Применяются современные методы эконометрического анализа, реализованные в прикладных статистических пакетах и программах.
В заключении приводится общая характеристика работы, описаны основные полученные результаты, указаны новизна диссертационной работы, практическая ценность и апробация работы.
Основные результаты диссертационной работы.
1. Представлена теоретическая модель, являющаяся модификацией известной модели преступного поведения (модели Беккера), показывающая связь между индивидуальным риском стать жертвой и распределением благосостояния склонных к преступной деятельности агентов. Также изучено соотношение между ожидаемым уровнем преступности и распределением благосостояния, вероятностью поимки и размером наказания преступника.
2. В другой теоретической модели - модели оптимального правопорядка - решена задача определения оптимальной вероятности наказания и размера санкций при заданных расходах. Показано, что в случае ненулевых издержек на наказание оптимальный уровень наказания может быть ниже максимального. При этом для некоторых технологий поимки преступников, соответствующих медленно растущим удельным расходам, оптимальный уровень расходов на правоохранительные органы и систему наказания может быть ограниченным, а преступность отсутствовать. Но для других, быстро растущих технологий, рост расходов может сопровождаться снижением преступности, а нулевой уровень преступности не достигается. Кроме того, показано, что в этой модели появляется множественность равновесий: одному уровню расходов может соответствовать несколько уровней преступности.
3. В эмпирической части работы представлен эконометрический анализ преступности: временных рядов в СССР, панельных данных по регионам России, международных индивидуальных данных о жертвах и международных агрегированных данных. Показано, что преступность сдерживается правоохранительной деятельностью и тесным образом связана с уровнем жизни, распределением доходов, экономическим развитием и ростом. Падение качества жизни населения выявлено как один из главных факторов невиданного роста преступности в России, причем этот вывод подтверждается и на международных данных. Анализ международных индивидуальных данных приводит к заключению, что связь с доходом носит нелинейный характер: среди жертв больше самых бедных и самых богатых, тогда как в самых бедных и самых богатых странах жертв меньше, чем в странах со средним доходом, при прочих равных условиях. На временных данных по СССР и РСФСР показана положительная связь между уровнем преступности и экономическим развитием. На региональных российских данных этой связи не обнаружено, но выявлена отрицательная зависимость преступности от роста доходов и положительная зависимость преступности от неравенства в распределении доходов населения.
Апробация работы и список опубликованных работ.
Основные положения и результаты работы содержатся в публикациях
1. Andrienko Y. “Crime and Punishment: The Opportunity Cost”, Transition Newsletter, Vol. 13, No. 6, 2002. PP. 37-38.
2. Андриенко Ю. В. В поисках объяснения роста преступности в России в переходный период: криминометрический подход // Экономический журнал Высшей школы экономики 5, №2, 2001. С. 194-220.
3. Ahrend R. and Y. Andrienko, “Crime - the Path of Freedom: Understanding its Development in Russia during Transition”, Russian Economic Trends, Vol. 9: Issue 2, Blackwell Publishers, 2000. PP. 34-42.
4. Андриенко Ю., Аренд Р. Преступность - путь свободы? Развитие преступности в России в переходный период // Обзор экономики России 2000:
II. С. 57-70.
А также докладывались и обсуждались на семинарах и конференциях:
1. На конференции IASA в Лаксенбурге 2003 г,
2. На ежегодной международной конференции по переходным экономикам CEPR/WDI в Будапеште 2003 г,
3. На семинаре, организованном Всемирным банком в Йельском университете 2002 г,
4. На 7-9, 11-13 семинарах Российской программы экономических
исследований в 2000 и 2002 гг.,
5. На ежегодной конференции в Российской экономической школе 2000 г,
6. На ряде научных семинарах: в Российско-Европейском центре экономической политики в 2000 г, Стокгольмском институте по переходным экономикам в 2001 г, Центральном экономико-математическом институте в 2001 г, Центре экономических и финансовых исследований и разработок в 2002 г.
1. Представлена теоретическая модель, являющаяся модификацией известной модели преступного поведения (модели Беккера), показывающая связь между индивидуальным риском стать жертвой и распределением благосостояния склонных к преступной деятельности агентов. Также изучено соотношение между ожидаемым уровнем преступности и распределением благосостояния, вероятностью поимки и размером наказания преступника.
2. В другой теоретической модели - модели оптимального правопорядка - решена задача определения оптимальной вероятности наказания и размера санкций при заданных расходах. Показано, что в случае ненулевых издержек на наказание оптимальный уровень наказания может быть ниже максимального. При этом для некоторых технологий поимки преступников, соответствующих медленно растущим удельным расходам, оптимальный уровень расходов на правоохранительные органы и систему наказания может быть ограниченным, а преступность отсутствовать. Но для других, быстро растущих технологий, рост расходов может сопровождаться снижением преступности, а нулевой уровень преступности не достигается. Кроме того, показано, что в этой модели появляется множественность равновесий: одному уровню расходов может соответствовать несколько уровней преступности.
3. В эмпирической части работы представлен эконометрический анализ преступности: временных рядов в СССР, панельных данных по регионам России, международных индивидуальных данных о жертвах и международных агрегированных данных. Показано, что преступность сдерживается правоохранительной деятельностью и тесным образом связана с уровнем жизни, распределением доходов, экономическим развитием и ростом. Падение качества жизни населения выявлено как один из главных факторов невиданного роста преступности в России, причем этот вывод подтверждается и на международных данных. Анализ международных индивидуальных данных приводит к заключению, что связь с доходом носит нелинейный характер: среди жертв больше самых бедных и самых богатых, тогда как в самых бедных и самых богатых странах жертв меньше, чем в странах со средним доходом, при прочих равных условиях. На временных данных по СССР и РСФСР показана положительная связь между уровнем преступности и экономическим развитием. На региональных российских данных этой связи не обнаружено, но выявлена отрицательная зависимость преступности от роста доходов и положительная зависимость преступности от неравенства в распределении доходов населения.
Апробация работы и список опубликованных работ.
Основные положения и результаты работы содержатся в публикациях
1. Andrienko Y. “Crime and Punishment: The Opportunity Cost”, Transition Newsletter, Vol. 13, No. 6, 2002. PP. 37-38.
2. Андриенко Ю. В. В поисках объяснения роста преступности в России в переходный период: криминометрический подход // Экономический журнал Высшей школы экономики 5, №2, 2001. С. 194-220.
3. Ahrend R. and Y. Andrienko, “Crime - the Path of Freedom: Understanding its Development in Russia during Transition”, Russian Economic Trends, Vol. 9: Issue 2, Blackwell Publishers, 2000. PP. 34-42.
4. Андриенко Ю., Аренд Р. Преступность - путь свободы? Развитие преступности в России в переходный период // Обзор экономики России 2000:
II. С. 57-70.
А также докладывались и обсуждались на семинарах и конференциях:
1. На конференции IASA в Лаксенбурге 2003 г,
2. На ежегодной международной конференции по переходным экономикам CEPR/WDI в Будапеште 2003 г,
3. На семинаре, организованном Всемирным банком в Йельском университете 2002 г,
4. На 7-9, 11-13 семинарах Российской программы экономических
исследований в 2000 и 2002 гг.,
5. На ежегодной конференции в Российской экономической школе 2000 г,
6. На ряде научных семинарах: в Российско-Европейском центре экономической политики в 2000 г, Стокгольмском институте по переходным экономикам в 2001 г, Центральном экономико-математическом институте в 2001 г, Центре экономических и финансовых исследований и разработок в 2002 г.