Помощь студентам в учебе
Конфликт интересов в деятельности адвоката
|
Введение 3
1 Теоретические аспекты института конфликта интересов в деятельности
адвоката 7
1.1 Понятие и правовая природа конфликта интересов 7
1.2 Адвокат как участник конфликта 19
2 Институт конфликта интересов в деятельности адвоката в праве
зарубежных стран 29
2.1 Правовое регулирование конфликта интересов в деятельности адвоката
в США 29
2.2 Правовое регулирование конфликта интересов в деятельности адвоката
в странах европейской правовой традиции 43
3 Институт конфликта интересов в деятельности адвоката в праве
Российской Федерации: сравнительно-правовой аспект 62
2.1 Правовое регулирование конфликта интересов в деятельности адвоката
в США 62
2.2 Правовое регулирование конфликта интересов в деятельности адвоката
в странах европейской правовой традиции 75
3 Институт конфликта интересов в деятельности адвоката в праве
Российской Федерации
3.1 Правовое регулирование института конфликта интересов в деятельности адвоката по законодательству Российской Федерации
3.2 Правовые последствия возникновения конфликта интересов в деятельности адвоката в соответствии с законодательством Российской Федерации
Заключение 83
Список использованных источников 86
1 Теоретические аспекты института конфликта интересов в деятельности
адвоката 7
1.1 Понятие и правовая природа конфликта интересов 7
1.2 Адвокат как участник конфликта 19
2 Институт конфликта интересов в деятельности адвоката в праве
зарубежных стран 29
2.1 Правовое регулирование конфликта интересов в деятельности адвоката
в США 29
2.2 Правовое регулирование конфликта интересов в деятельности адвоката
в странах европейской правовой традиции 43
3 Институт конфликта интересов в деятельности адвоката в праве
Российской Федерации: сравнительно-правовой аспект 62
2.1 Правовое регулирование конфликта интересов в деятельности адвоката
в США 62
2.2 Правовое регулирование конфликта интересов в деятельности адвоката
в странах европейской правовой традиции 75
3 Институт конфликта интересов в деятельности адвоката в праве
Российской Федерации
3.1 Правовое регулирование института конфликта интересов в деятельности адвоката по законодательству Российской Федерации
3.2 Правовые последствия возникновения конфликта интересов в деятельности адвоката в соответствии с законодательством Российской Федерации
Заключение 83
Список использованных источников 86
Тема конфликта интересов в деятельности адвоката, как и в деятельности юриста в целом, является мало разработанной. Так, в литературе, посвященной данному вопросу, отмечается, что английское и американское право содержит четкие критерии определения конфликта интересов и права клиента на защиту суда в случае его возникновения, в то время как в российском праве такие положения отсутствуют.
В российском праве институт конфликта интересов регулируется положениями пп. 2 п. 4 ст. 6 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» и ст. 11 Кодекса профессиональной этики адвоката.
В то же время, данных положений недостаточно, в правовом регулировании рассматриваемого института имеются пробелы.
Так, например, законом не установлено, является ли конфликтом интересов ситуация, в которой адвокат действует против своего бывшего доверителя. Вместе с тем, количество споров, возникающих в дисциплинарной практики Адвокатской палаты Московской области и Адвокатской палаты г. Москвы, свидетельствует о злободневности данного вопроса.
Как в законодательстве, так и в научной литературе, не выработан порядок разрешения конфликта интересов, правила, позволяющие избегать его возникновения.
Таким образом, тема конфликта интересов в деятельности адвоката представляется актуальной.
1 Чумак Н.С. Конфликт интересов в юридической практике: в поиске разумных пределов // Закон. - 2014. - № 2. - С. 20.
2 Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации: ФЗ РФ от 31.05.2002 № 63-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 23. Ст. 2102; Кодекс профессиональной этики адвоката // Вестник Федеральной палаты адвокатов РФ. - 2013. - № 3. - С. 20-43.
3 Вестник АПМО. - 2015. - № 4. - С. 45-46; Обзор дисциплинарной практики Совета АП г. Москвы (по состоянию на 29.03.2006) [Электронный ресурс] // Справочная правовая система «КонсультантПлюс». - Режим доступа: http://www.consultant.ru; Вестник Адвокатской палаты г. Москвы. - 2012. - № 7, 8, 9 (105, 106, 107). - С. 54; Вестник Адвокатской палаты г. Москвы. - 2015. - № 3 (129). - С. 80.
В связи с чем, исследователями конфликта интересов в деятельности адвоката в России предлагается, прежде всего, принимать во внимание и учитывать опыт, имеющийся в данной сфере в США и в Великобритании, в связи наличием четких критериев определения конфликта интересов и права клиента на защиту суда в случае его возникновения. Аргументом в пользу такого решения выступает также то, что доктрина конфликта интересов берет свое начало в английском праве.
Учитывая вышеизложенное, считаем необходимым провести сравнительный анализ норм права Российской Федерации, регулирующих конфликт интересов в деятельности адвоката, и норм зарубежного права (в частности, права Великобритании, США); рассмотреть, как проблемы, возникающие в судебной и дисциплинарной практике в связи с конфликтом интересов в деятельности адвоката, решаются в других государствах, и приемлемы ли такие способы в Российской Федерации.
Объектом диссертационного исследования является конфликт интересов в деятельности адвоката, как вид конфликта, а также, как правовой институт, регулирующий отношения между адвокатом и доверителем в связи с возникновением противоречащих интересов между ними.
Предметом магистерской диссертации является анализ правого регулирования конфликта интересов в деятельности адвоката в Российской Федерации и зарубежных странах.
Целью исследования является рассмотрение правового регулирования института конфликта интересов в деятельности адвоката в Российской Федерации и зарубежных странах, разработка предложений по совершенствованию российского законодательства с учетом опыта зарубежных стран.
Перед началом работы нами ставится следующая гипотеза: в правовом регулировании института конфликта интересов в деятельности адвоката в
4 Чумак Н.С. Указ. соч. С. 20.
5 Деханов С.А. Конфликт интересов в системе деонтологических отношений адвоката и клиента в странах Западной Европы // Адвокатская практика. - 2010. - № 2. - С. 30.
Российской Федерации имеются пробелы, которые должны быть устранены путем введения дополнительных запретов, конкретизации имеющихся.
Задачи, обусловленные постановкой указанных цели и гипотезы исследования:
1) определение понятия конфликта интересов в деятельности адвоката;
2) изучение правового регулирования института конфликта интересов в деятельности адвоката в правовых традициях права США и права европейских стран (на примере Италии, Германии, Великобритании и иных стран);
3) изучение правового регулирования института конфликта интересов в деятельности адвоката в России;
4) определение проблем, возникающих на уровне дисциплинарной и судебной практики в Российской Федерации в связи с конфликтом интересов в деятельности адвоката;
5) определение направлений по совершенствованию правового регулирования института конфликта интересов в деятельности адвоката с учетом опыта зарубежных стран.
Методологической основой магистерской диссертации являются общенаучные (системный, логический) и частнонаучные (формально-юридический, сравнительно-правовой) методы.
Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и списка литературы. В Глава 1 рассматриваются теоретические аспекты института конфликта интересов в деятельности адвоката, определяется его место внутри общеродового понятия «конфликт», а также особые признаки, характерные для конфликта интересов в деятельности адвоката. Глава 2 содержит анализ правового регулирования института конфликта интересов в деятельности адвоката в США и в странах Европы. В Главе 3 анализируется правовое регулирование института конфликта интересов в деятельности адвоката в Российской Федерации, предлагаются пути решения проблем, имеющихся в данной сфере с учетом опыта зарубежных стран.
Теоретическую основу исследования работы таких российских исследователей, как Р. Кандыбин, М.С. Мириманова, А.Я. Анцупов, А.И. Шипилов, Б.И. Хасан, Л.Г. Агеева, М.В. Цыбульская, Е.Г. Сорокина, Г.Б. Мирзоев, Н.Д. Эриашвили, А.А. Цыбикова, Д.И. Дедов, Н.С. Чумак, Т.В. Казина, Д. Нугеред, Ю.А. Костанов, М.Ю. Барщевский, В.Н. Ивакин и др. Кроме того, в ходе исследования автор обращался к работам таких зарубежных ученых, как Рамон Муллерат (Ramoon Mullerat), Кевин Макмонигал (Kevin Mc Munigal), Майя Гольдштейн Болокан (Maya Goldstein Bolocan), Карен А. Хасе (Karen A. Haase), Клара Фрайер (Clara Fryer), Эллен Янкивер Суни (Ellen Yankiver Suni), Роджер Крэмтон (Roger Crampton) и др.
Практическая значимость результатов исследования определяется тем, что выводы и предложения, сформулированные и обоснованные в диссертации, могут быть использованы в деятельности адвоката для своевременного выявления и предотвращения конфликта интересов, а также в целях совершенствования законодательства Российской Федерации, регулирующего институт конфликта интересов в деятельности адвоката.
В российском праве институт конфликта интересов регулируется положениями пп. 2 п. 4 ст. 6 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» и ст. 11 Кодекса профессиональной этики адвоката.
В то же время, данных положений недостаточно, в правовом регулировании рассматриваемого института имеются пробелы.
Так, например, законом не установлено, является ли конфликтом интересов ситуация, в которой адвокат действует против своего бывшего доверителя. Вместе с тем, количество споров, возникающих в дисциплинарной практики Адвокатской палаты Московской области и Адвокатской палаты г. Москвы, свидетельствует о злободневности данного вопроса.
Как в законодательстве, так и в научной литературе, не выработан порядок разрешения конфликта интересов, правила, позволяющие избегать его возникновения.
Таким образом, тема конфликта интересов в деятельности адвоката представляется актуальной.
1 Чумак Н.С. Конфликт интересов в юридической практике: в поиске разумных пределов // Закон. - 2014. - № 2. - С. 20.
2 Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации: ФЗ РФ от 31.05.2002 № 63-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 23. Ст. 2102; Кодекс профессиональной этики адвоката // Вестник Федеральной палаты адвокатов РФ. - 2013. - № 3. - С. 20-43.
3 Вестник АПМО. - 2015. - № 4. - С. 45-46; Обзор дисциплинарной практики Совета АП г. Москвы (по состоянию на 29.03.2006) [Электронный ресурс] // Справочная правовая система «КонсультантПлюс». - Режим доступа: http://www.consultant.ru; Вестник Адвокатской палаты г. Москвы. - 2012. - № 7, 8, 9 (105, 106, 107). - С. 54; Вестник Адвокатской палаты г. Москвы. - 2015. - № 3 (129). - С. 80.
В связи с чем, исследователями конфликта интересов в деятельности адвоката в России предлагается, прежде всего, принимать во внимание и учитывать опыт, имеющийся в данной сфере в США и в Великобритании, в связи наличием четких критериев определения конфликта интересов и права клиента на защиту суда в случае его возникновения. Аргументом в пользу такого решения выступает также то, что доктрина конфликта интересов берет свое начало в английском праве.
Учитывая вышеизложенное, считаем необходимым провести сравнительный анализ норм права Российской Федерации, регулирующих конфликт интересов в деятельности адвоката, и норм зарубежного права (в частности, права Великобритании, США); рассмотреть, как проблемы, возникающие в судебной и дисциплинарной практике в связи с конфликтом интересов в деятельности адвоката, решаются в других государствах, и приемлемы ли такие способы в Российской Федерации.
Объектом диссертационного исследования является конфликт интересов в деятельности адвоката, как вид конфликта, а также, как правовой институт, регулирующий отношения между адвокатом и доверителем в связи с возникновением противоречащих интересов между ними.
Предметом магистерской диссертации является анализ правого регулирования конфликта интересов в деятельности адвоката в Российской Федерации и зарубежных странах.
Целью исследования является рассмотрение правового регулирования института конфликта интересов в деятельности адвоката в Российской Федерации и зарубежных странах, разработка предложений по совершенствованию российского законодательства с учетом опыта зарубежных стран.
Перед началом работы нами ставится следующая гипотеза: в правовом регулировании института конфликта интересов в деятельности адвоката в
4 Чумак Н.С. Указ. соч. С. 20.
5 Деханов С.А. Конфликт интересов в системе деонтологических отношений адвоката и клиента в странах Западной Европы // Адвокатская практика. - 2010. - № 2. - С. 30.
Российской Федерации имеются пробелы, которые должны быть устранены путем введения дополнительных запретов, конкретизации имеющихся.
Задачи, обусловленные постановкой указанных цели и гипотезы исследования:
1) определение понятия конфликта интересов в деятельности адвоката;
2) изучение правового регулирования института конфликта интересов в деятельности адвоката в правовых традициях права США и права европейских стран (на примере Италии, Германии, Великобритании и иных стран);
3) изучение правового регулирования института конфликта интересов в деятельности адвоката в России;
4) определение проблем, возникающих на уровне дисциплинарной и судебной практики в Российской Федерации в связи с конфликтом интересов в деятельности адвоката;
5) определение направлений по совершенствованию правового регулирования института конфликта интересов в деятельности адвоката с учетом опыта зарубежных стран.
Методологической основой магистерской диссертации являются общенаучные (системный, логический) и частнонаучные (формально-юридический, сравнительно-правовой) методы.
Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и списка литературы. В Глава 1 рассматриваются теоретические аспекты института конфликта интересов в деятельности адвоката, определяется его место внутри общеродового понятия «конфликт», а также особые признаки, характерные для конфликта интересов в деятельности адвоката. Глава 2 содержит анализ правового регулирования института конфликта интересов в деятельности адвоката в США и в странах Европы. В Главе 3 анализируется правовое регулирование института конфликта интересов в деятельности адвоката в Российской Федерации, предлагаются пути решения проблем, имеющихся в данной сфере с учетом опыта зарубежных стран.
Теоретическую основу исследования работы таких российских исследователей, как Р. Кандыбин, М.С. Мириманова, А.Я. Анцупов, А.И. Шипилов, Б.И. Хасан, Л.Г. Агеева, М.В. Цыбульская, Е.Г. Сорокина, Г.Б. Мирзоев, Н.Д. Эриашвили, А.А. Цыбикова, Д.И. Дедов, Н.С. Чумак, Т.В. Казина, Д. Нугеред, Ю.А. Костанов, М.Ю. Барщевский, В.Н. Ивакин и др. Кроме того, в ходе исследования автор обращался к работам таких зарубежных ученых, как Рамон Муллерат (Ramoon Mullerat), Кевин Макмонигал (Kevin Mc Munigal), Майя Гольдштейн Болокан (Maya Goldstein Bolocan), Карен А. Хасе (Karen A. Haase), Клара Фрайер (Clara Fryer), Эллен Янкивер Суни (Ellen Yankiver Suni), Роджер Крэмтон (Roger Crampton) и др.
Практическая значимость результатов исследования определяется тем, что выводы и предложения, сформулированные и обоснованные в диссертации, могут быть использованы в деятельности адвоката для своевременного выявления и предотвращения конфликта интересов, а также в целях совершенствования законодательства Российской Федерации, регулирующего институт конфликта интересов в деятельности адвоката.
Проведенное исследование зарубежной и отечественной юридической литературы, зарубежного и отечественного законодательства и правоприменительной практики позволило прийти нам к нескольким выводам.
По своему объему понятие «конфликт интересов» совпадает с понятием «конфликт», искусственно выделяется законодателем и наполняется особым, негативным смыслом.
Конфликт интересов в деятельности адвоката представляет собой внутриличностный конфликт, в рамках которого возникает противоречие между отдельными интересами адвоката, как минимум одним из которых выступает интерес исполнить обязательства перед доверителем.
Правовое регулирование института конфликта интересов в деятельности адвоката в зарубежных странах обширно.
В США конфликт интересов в деятельности адвоката регулируется Модельными правилами и принятыми на их основе правилами штатов.
Конфликт интересов в США может повлечь ряд последствий, как то: дисциплинарные производства, заявление ходатайств об отводе (включая отвод фирмы адвоката), дела о злоупотреблении служебным положением, пересмотр уголовного обвинения в связи с неэффективной правовой защитой. В целях защиты от ходатайств об отводе адвокаты зачастую используют так называемые «этические стены», устанавливающие режим ограниченного обмена информацией внутри адвокатского образования.
Особенностью регулирования института конфликта интересов в США является возможность адвоката получить информированное согласие на осуществление деятельности в ситуации конфликта интересов за исключением крайне ограниченного количества случаев.
В европейских странах институт конфликта интересов в деятельности адвоката регулируется Общим кодексом правил для адвокатов стран Европейского Сообщества (в сфере трансграничной юридической деятельности), а также отдельными этическими кодексами европейских государств.
В целом (за исключением некоторых отличий), правовое регулирование данного института аналогично регулированию США. Наибольшим образом оно отличается по вопросу о допустимости действия адвоката в ситуации конфликта интересов в случае предоставления информированного согласия клиентов (в европейских странах возможность получения такого согласия существенно ограничена).
В Российской Федерации институт конфликта интересов в деятельности адвоката регулируется, прежде всего, нормами ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» и Кодекса профессиональной этики адвоката. Отдельные положения, регулирующие данную сферу взаимоотношений адвоката и доверителей, содержатся также и в УПК РФ.
Само по себе понятие «конфликт интересов» законодателем практически не используется, упоминается вскользь, применяется в основном в научной литературе. Регулирование осуществляется путем установления отдельных запретов на принятие поручений адвокатом на оказание юридической помощи.
Данный подход представляется нам обоснованным и логичным.
Между тем, правовое регулирование института конфликта интересов в деятельности адвоката в Российской Федерации является неполным.
Так, полагаем, что необходимо ввести в правовое регулирование:
- прямой запрет на принятие поручения адвокатом на оказание юридической помощи доверителю, интересы которого противоречат интересам бывшего доверителя адвоката (и определить границы такого запрета);
- норму, распространяющую действие запретов в сфере конфликта интересов на всех адвокатов, оказывающих юридическую помощь совместно на основании партнерского соглашения;
- положения, регулирующие порядок предоставления согласия сторонами конфликтного отношения на продолжение исполнения поручения адвокатами, несмотря на возможность конфликта;
- положения, предусматривающие гарантии для доверителей на случай такого согласия, как, например, требование установить «этическую стену» в случае продолжения исполнения поручения, несмотря на конфликт.
Также полагаем необходимым регламентировать порядок заявления адвокатом о самоотводе в случае возникновения конфликта интересов в деятельности адвоката при осуществлении адвокатом защиты по уголовному делу, а также обязанность устраниться от такой защиты именно путем заявления о самоотводе.
По своему объему понятие «конфликт интересов» совпадает с понятием «конфликт», искусственно выделяется законодателем и наполняется особым, негативным смыслом.
Конфликт интересов в деятельности адвоката представляет собой внутриличностный конфликт, в рамках которого возникает противоречие между отдельными интересами адвоката, как минимум одним из которых выступает интерес исполнить обязательства перед доверителем.
Правовое регулирование института конфликта интересов в деятельности адвоката в зарубежных странах обширно.
В США конфликт интересов в деятельности адвоката регулируется Модельными правилами и принятыми на их основе правилами штатов.
Конфликт интересов в США может повлечь ряд последствий, как то: дисциплинарные производства, заявление ходатайств об отводе (включая отвод фирмы адвоката), дела о злоупотреблении служебным положением, пересмотр уголовного обвинения в связи с неэффективной правовой защитой. В целях защиты от ходатайств об отводе адвокаты зачастую используют так называемые «этические стены», устанавливающие режим ограниченного обмена информацией внутри адвокатского образования.
Особенностью регулирования института конфликта интересов в США является возможность адвоката получить информированное согласие на осуществление деятельности в ситуации конфликта интересов за исключением крайне ограниченного количества случаев.
В европейских странах институт конфликта интересов в деятельности адвоката регулируется Общим кодексом правил для адвокатов стран Европейского Сообщества (в сфере трансграничной юридической деятельности), а также отдельными этическими кодексами европейских государств.
В целом (за исключением некоторых отличий), правовое регулирование данного института аналогично регулированию США. Наибольшим образом оно отличается по вопросу о допустимости действия адвоката в ситуации конфликта интересов в случае предоставления информированного согласия клиентов (в европейских странах возможность получения такого согласия существенно ограничена).
В Российской Федерации институт конфликта интересов в деятельности адвоката регулируется, прежде всего, нормами ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» и Кодекса профессиональной этики адвоката. Отдельные положения, регулирующие данную сферу взаимоотношений адвоката и доверителей, содержатся также и в УПК РФ.
Само по себе понятие «конфликт интересов» законодателем практически не используется, упоминается вскользь, применяется в основном в научной литературе. Регулирование осуществляется путем установления отдельных запретов на принятие поручений адвокатом на оказание юридической помощи.
Данный подход представляется нам обоснованным и логичным.
Между тем, правовое регулирование института конфликта интересов в деятельности адвоката в Российской Федерации является неполным.
Так, полагаем, что необходимо ввести в правовое регулирование:
- прямой запрет на принятие поручения адвокатом на оказание юридической помощи доверителю, интересы которого противоречат интересам бывшего доверителя адвоката (и определить границы такого запрета);
- норму, распространяющую действие запретов в сфере конфликта интересов на всех адвокатов, оказывающих юридическую помощь совместно на основании партнерского соглашения;
- положения, регулирующие порядок предоставления согласия сторонами конфликтного отношения на продолжение исполнения поручения адвокатами, несмотря на возможность конфликта;
- положения, предусматривающие гарантии для доверителей на случай такого согласия, как, например, требование установить «этическую стену» в случае продолжения исполнения поручения, несмотря на конфликт.
Также полагаем необходимым регламентировать порядок заявления адвокатом о самоотводе в случае возникновения конфликта интересов в деятельности адвоката при осуществлении адвокатом защиты по уголовному делу, а также обязанность устраниться от такой защиты именно путем заявления о самоотводе.