Помощь студентам в учебе
ДОГОВОРНЫЙ КОМПЛАЕНС В ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ
|
ВВЕДЕНИЕ 3
Глава 1 ОБЩЕПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ В ОРГАНИЗАЦИИ
1.1 Теоретические и нормативные основы комплаенса 6
1.2 Сущность комплаенс-контроля 15
1.3 Виды комплаенса и его роль в договорной работе 25
Глава 2 ОРГАНИЗАЦИЯ УЧЕТА ПРАВОВЫХ РИСКОВ В ДОГОВОРНОЙ РАБОТЕ
2.1 Преддоговорная работа: due diligence и forensic 35
2.2 Коррупционные риски в договорной работе 47
2.3 Антимонопольный комплаенс договоров 58
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 68
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 72
Глава 1 ОБЩЕПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ В ОРГАНИЗАЦИИ
1.1 Теоретические и нормативные основы комплаенса 6
1.2 Сущность комплаенс-контроля 15
1.3 Виды комплаенса и его роль в договорной работе 25
Глава 2 ОРГАНИЗАЦИЯ УЧЕТА ПРАВОВЫХ РИСКОВ В ДОГОВОРНОЙ РАБОТЕ
2.1 Преддоговорная работа: due diligence и forensic 35
2.2 Коррупционные риски в договорной работе 47
2.3 Антимонопольный комплаенс договоров 58
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 68
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 72
Термин «комплаенс» стал довольно популярен в России в последнее время. Однако мало кто может четко сказать, что такое комплаенс, как он появился и для чего нужен. Зачастую компании не осознают всех преимуществ внедрения системы комплаенс-контроля, поскольку не понимают саму сущность комплаенса. Такая разновидность комплаенса как договорный комплаенс, особенно применяемый в преддоговорной работе, еще менее известна, хотя данная процедура имеет огромное значение в деловой среде, поскольку помогает структурировать бизнес-процессы и максимально обезопасить договорную работу, в том числе, повысить ее эффективность. Вследствие этого актуальность выбранной темы обусловлена ее малой изученностью в целом, а также необходимостью и своевременностью решения определенных задач в соответствии с требованиями практики.
Настоящее исследование ставит основной целью выявление особенностей договорного комплаенса в гражданском праве Российской Федерации.
Достижение поставленной цели возможно при условии успешного решения следующих задач:
1. теоретическое исследование истории развития комплаенса в мировой и российской практике;
2. определение понятия комплаенса;
3. анализ законодательства и выявление нормативной основы комплаенса;
4. рассмотрение основных видов и политик комплаенс-контроля;
5. выявление роли комплаенса в договорной работе;
6. исследование due diligence и forensic как основных элементов преддоговорного комплаенса;
7. методологическое обоснование сущности коррупционных рисков в договоре;
8. анализ антикоррупционной оговорки в договоре как средства решения проблемы коррупционных рисков и совершенствования системы комплаенса;
9. уточнение роли и специфики антимонопольного комплаенса в договорной работе.
Работы, посвященные комплаенсу в целом и договорному комплаенсу в частности, имеются в копилке таких ученых-юристов, как М.М. Шарамко, А.А. Филиппович, В.А. Черепанова, А.Г. Бородин, С.М. Баркин, М. Сологубенко и других авторов. К сожалению, данные научные изыскания рассматривают преимущественно вопросы сущности комплаенса в целом, в то время как специфике договорного комплаенса уделяется недостаточно внимания. Кроме того, тема представляется недостаточно разработанной, поскольку на настоящем этапе развития российского общества, с учетом недостаточного понимания сущности комплаенса вследствие отсутствия надлежащего законодательного и доктринального закрепления, возникает необходимость углубления знаний по теме в свете новых условий рынка. Между тем, существует очевидная потребность в исследовании указанной проблемы.
Следовательно, теоретические и практические вопросы, связанные с особенностями договорного комплаенса, особенно в аспекте гражданского права РФ, недостаточно исследованы и нуждаются в более подробном разборе, что и повлияло на выбор темы выпускной квалификационной работы.
Объектом исследования выпускной квалификационной работы являются общественные отношения в сфере организации комплаенс- контроля в компании. Предметом исследования выступают нормы законодательства, регулирующие характерные черты процедуры договорного комплаенса, научные исследования по данной теме, а также материалы правоприменительной практики.
В ходе написания выпускной квалификационной работой были использованы такие методы, как метод логико-правового и системного анализа положений законодательства, официальных актов,
правоприменительной практики, а также нашел применение сравнительноправовой метод научного познания, в том числе, изучение и обобщение отечественной и зарубежной практики.
Научная новизна данного исследования заключается в выявлении и анализе сущности и основных элементов договорного комплаенса.
Данная работа состоит из введения, основной части, разделенной на две главы, заключения и списка использованной литературы.
Настоящее исследование ставит основной целью выявление особенностей договорного комплаенса в гражданском праве Российской Федерации.
Достижение поставленной цели возможно при условии успешного решения следующих задач:
1. теоретическое исследование истории развития комплаенса в мировой и российской практике;
2. определение понятия комплаенса;
3. анализ законодательства и выявление нормативной основы комплаенса;
4. рассмотрение основных видов и политик комплаенс-контроля;
5. выявление роли комплаенса в договорной работе;
6. исследование due diligence и forensic как основных элементов преддоговорного комплаенса;
7. методологическое обоснование сущности коррупционных рисков в договоре;
8. анализ антикоррупционной оговорки в договоре как средства решения проблемы коррупционных рисков и совершенствования системы комплаенса;
9. уточнение роли и специфики антимонопольного комплаенса в договорной работе.
Работы, посвященные комплаенсу в целом и договорному комплаенсу в частности, имеются в копилке таких ученых-юристов, как М.М. Шарамко, А.А. Филиппович, В.А. Черепанова, А.Г. Бородин, С.М. Баркин, М. Сологубенко и других авторов. К сожалению, данные научные изыскания рассматривают преимущественно вопросы сущности комплаенса в целом, в то время как специфике договорного комплаенса уделяется недостаточно внимания. Кроме того, тема представляется недостаточно разработанной, поскольку на настоящем этапе развития российского общества, с учетом недостаточного понимания сущности комплаенса вследствие отсутствия надлежащего законодательного и доктринального закрепления, возникает необходимость углубления знаний по теме в свете новых условий рынка. Между тем, существует очевидная потребность в исследовании указанной проблемы.
Следовательно, теоретические и практические вопросы, связанные с особенностями договорного комплаенса, особенно в аспекте гражданского права РФ, недостаточно исследованы и нуждаются в более подробном разборе, что и повлияло на выбор темы выпускной квалификационной работы.
Объектом исследования выпускной квалификационной работы являются общественные отношения в сфере организации комплаенс- контроля в компании. Предметом исследования выступают нормы законодательства, регулирующие характерные черты процедуры договорного комплаенса, научные исследования по данной теме, а также материалы правоприменительной практики.
В ходе написания выпускной квалификационной работой были использованы такие методы, как метод логико-правового и системного анализа положений законодательства, официальных актов,
правоприменительной практики, а также нашел применение сравнительноправовой метод научного познания, в том числе, изучение и обобщение отечественной и зарубежной практики.
Научная новизна данного исследования заключается в выявлении и анализе сущности и основных элементов договорного комплаенса.
Данная работа состоит из введения, основной части, разделенной на две главы, заключения и списка использованной литературы.
В результате проведенного в выпускной квалификационной работе исследования можно сформулировать следующие основные выводы.
1. Зародившись в начале XX века, мировой комплаенс развивается и совершенствуется по сей день. При этом история комплаенса в России значительно короче, чем в других странах, таких, например, как США, и начинается только в конце XX века.
2. Анализ норм российского права и юридической литературы по данной проблеме показывает, что комплаенс понимается как комплекс мер, направленных на обеспечение соответствия деятельности компании требованиям законодательства различных сфер и внутрикорпоративным требованиям. При этом комплаенс представляет собой правовую и управленческую конструкцию, состоящую из двух аспектов: юридического и этического.
3. Особенности комплаенс-контроля как особой культуры стали причиной появления специфических принципов внедрения комплаенса, таких как независимость, официальный статус, принцип распределения, четкая подотчетность комплаенс-офицеров, исключение конфликта интересов, доступ к любой внутренней информации, необходимое ресурсное обеспечение и взаимодействие с регулирующими и надзорными органами.
4. Сущность комплаенс-контроля достаточно многогранна и охватывает различные сферы, в том числе и внутренние комплаенс- расследования, но все ее элементы содействуют достижению одной цели - противодействовать угрозам и управлять рисками компании, путем соблюдения соответствия нормам права, правилам, рекомендациям и стандартам, регламентирующим деятельность корпорации. Его содержание может быть представлено различными политиками, такими как кодекс корпоративной этики, политика противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, оказание финансовой поддержки террористическим организациям, политика принятия и дарения подарков, приглашений на мероприятия, политика, направленная на предотвращение конфликта интересов и другие.
5. Комплаенс-контроль на сегодняшний день имеет множество разновидностей, применяемых в различных областях и сферах. Существуют различные классификации, выделяющие определенные группы комплаенса в зависимости от различных критериев.
6. Одним из самых популярных и многоаспектных видов является договорный комплаенс, который направлен на определенную автоматизацию договорной работы в компании с учетом оценки комплаенс-рисков, особенностей заключаемого договора и специфики самой организации.
7. Процесс оценки рисков позволяет оптимизировать и выработать единообразие в деятельности, включающей в себя обнаружение, минимизацию, мониторинг и отчетность по комплаенс рискам в масштабах всей договорной работы организации и основывается на последовательной номенклатуре, систематике, описании рисков и мероприятиях по отчетности и анализу комплаенс рисков.
8. На сегодняшний день due diligence в самом широком смысле - это комплекс мероприятий, направленных на проверку правовой безупречности предполагаемых к совершению юридических действий, приобретаемых активов и (или) потенциального контрагента.
9. Непосредственному изучению документов, представляемых потенциальным контрагентом, предшествует достижение договоренности между сторонами будущей сделки относительно тех действий, которые совершит каждая из сторон в целях достижения взаимовыгодного результата, облекаемое зачастую в форму меморандума о взаимопонимании. При этом под соглашением о ведении переговоров в ст. 434.1 ГК РФ как раз следует понимать меморандум о взаимопонимании или письмо о намерениях.
10. Форензик - это комплекс услуг, связанных с выявлением корпоративного мошенничества внутри организации, а также финансовых махинаций со стороны контрагентов. В свою очередь, форензик due diligence позволяет оценить «финансовое здоровье» объекта инвестирования или потенциального контрагента через ряд специфических процедур, отличных от стандартных подходов, используемых специалистами по оценке налоговых, юридических и финансовых рисков. Иными словами, это проверка фактов введения в заблуждение потенциального инвестора или контрагента продающей стороной с целью сокрытия истинного состояния объекта инвестирования или сущности сделки.
11. Коррупционные риски в организациях следует дифференцировать на риски, во-первых, возникающие при взаимодействии с органами государственной власти, органами местного самоуправления, во-вторых, риски, возникающие при взаимодействии с иными организациями и гражданами, и в-третьих, появляющиеся при взаимодействии между должностными лицами (работниками) организации. Договорный комплаенс концентрируется на устранении второй группы рисков.
12. Одной из наиболее эффективных антикоррупционных мер в договорной работе является антикоррупционная оговорка. Значение антикоррупционной оговорки заключается в нескольких аспектах: во-первых, оговорки могут способствовать росту информированности о необходимости соответствовать определенным стандартам, поскольку зачастую средние предприятия не имеют самостоятельной системы комплаенс-контроля. Во- вторых, уменьшение риска персональной ответственности для директора по факту возможных нарушений. В-третьих, данные оговорки помогают обезопасить взаимодействие с контрагентом посредством закрепления определенных гарантий.
13. Антимонопольный комплаенс - система корпоративных мер, направленных на соблюдение антимонопольного законодательства, а также на оценку рисков применения государственными органами мер ответственности за его нарушение. Этот элемент комплаенс-системы нашел отражение и в договорной работе посредством применения мер, направленных на контроль соблюдения требований законодательства в сфере защиты конкуренции в договорной работе, в частности, на предупреждение нарушений норм, регламентирующих запрет монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, при взаимодействии с контрагентами, заключении и исполнении контрактов.
Таким образом, в ходе исследования была достигнута поставленная цель, и выявлены специфические особенности договорного комплаенса в гражданском праве Российской Федерации. Произведенные систематизация и обобщение ключевых характеристик способствуют более глубокому пониманию всей процедуры в целом.
1. Зародившись в начале XX века, мировой комплаенс развивается и совершенствуется по сей день. При этом история комплаенса в России значительно короче, чем в других странах, таких, например, как США, и начинается только в конце XX века.
2. Анализ норм российского права и юридической литературы по данной проблеме показывает, что комплаенс понимается как комплекс мер, направленных на обеспечение соответствия деятельности компании требованиям законодательства различных сфер и внутрикорпоративным требованиям. При этом комплаенс представляет собой правовую и управленческую конструкцию, состоящую из двух аспектов: юридического и этического.
3. Особенности комплаенс-контроля как особой культуры стали причиной появления специфических принципов внедрения комплаенса, таких как независимость, официальный статус, принцип распределения, четкая подотчетность комплаенс-офицеров, исключение конфликта интересов, доступ к любой внутренней информации, необходимое ресурсное обеспечение и взаимодействие с регулирующими и надзорными органами.
4. Сущность комплаенс-контроля достаточно многогранна и охватывает различные сферы, в том числе и внутренние комплаенс- расследования, но все ее элементы содействуют достижению одной цели - противодействовать угрозам и управлять рисками компании, путем соблюдения соответствия нормам права, правилам, рекомендациям и стандартам, регламентирующим деятельность корпорации. Его содержание может быть представлено различными политиками, такими как кодекс корпоративной этики, политика противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, оказание финансовой поддержки террористическим организациям, политика принятия и дарения подарков, приглашений на мероприятия, политика, направленная на предотвращение конфликта интересов и другие.
5. Комплаенс-контроль на сегодняшний день имеет множество разновидностей, применяемых в различных областях и сферах. Существуют различные классификации, выделяющие определенные группы комплаенса в зависимости от различных критериев.
6. Одним из самых популярных и многоаспектных видов является договорный комплаенс, который направлен на определенную автоматизацию договорной работы в компании с учетом оценки комплаенс-рисков, особенностей заключаемого договора и специфики самой организации.
7. Процесс оценки рисков позволяет оптимизировать и выработать единообразие в деятельности, включающей в себя обнаружение, минимизацию, мониторинг и отчетность по комплаенс рискам в масштабах всей договорной работы организации и основывается на последовательной номенклатуре, систематике, описании рисков и мероприятиях по отчетности и анализу комплаенс рисков.
8. На сегодняшний день due diligence в самом широком смысле - это комплекс мероприятий, направленных на проверку правовой безупречности предполагаемых к совершению юридических действий, приобретаемых активов и (или) потенциального контрагента.
9. Непосредственному изучению документов, представляемых потенциальным контрагентом, предшествует достижение договоренности между сторонами будущей сделки относительно тех действий, которые совершит каждая из сторон в целях достижения взаимовыгодного результата, облекаемое зачастую в форму меморандума о взаимопонимании. При этом под соглашением о ведении переговоров в ст. 434.1 ГК РФ как раз следует понимать меморандум о взаимопонимании или письмо о намерениях.
10. Форензик - это комплекс услуг, связанных с выявлением корпоративного мошенничества внутри организации, а также финансовых махинаций со стороны контрагентов. В свою очередь, форензик due diligence позволяет оценить «финансовое здоровье» объекта инвестирования или потенциального контрагента через ряд специфических процедур, отличных от стандартных подходов, используемых специалистами по оценке налоговых, юридических и финансовых рисков. Иными словами, это проверка фактов введения в заблуждение потенциального инвестора или контрагента продающей стороной с целью сокрытия истинного состояния объекта инвестирования или сущности сделки.
11. Коррупционные риски в организациях следует дифференцировать на риски, во-первых, возникающие при взаимодействии с органами государственной власти, органами местного самоуправления, во-вторых, риски, возникающие при взаимодействии с иными организациями и гражданами, и в-третьих, появляющиеся при взаимодействии между должностными лицами (работниками) организации. Договорный комплаенс концентрируется на устранении второй группы рисков.
12. Одной из наиболее эффективных антикоррупционных мер в договорной работе является антикоррупционная оговорка. Значение антикоррупционной оговорки заключается в нескольких аспектах: во-первых, оговорки могут способствовать росту информированности о необходимости соответствовать определенным стандартам, поскольку зачастую средние предприятия не имеют самостоятельной системы комплаенс-контроля. Во- вторых, уменьшение риска персональной ответственности для директора по факту возможных нарушений. В-третьих, данные оговорки помогают обезопасить взаимодействие с контрагентом посредством закрепления определенных гарантий.
13. Антимонопольный комплаенс - система корпоративных мер, направленных на соблюдение антимонопольного законодательства, а также на оценку рисков применения государственными органами мер ответственности за его нарушение. Этот элемент комплаенс-системы нашел отражение и в договорной работе посредством применения мер, направленных на контроль соблюдения требований законодательства в сфере защиты конкуренции в договорной работе, в частности, на предупреждение нарушений норм, регламентирующих запрет монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, при взаимодействии с контрагентами, заключении и исполнении контрактов.
Таким образом, в ходе исследования была достигнута поставленная цель, и выявлены специфические особенности договорного комплаенса в гражданском праве Российской Федерации. Произведенные систематизация и обобщение ключевых характеристик способствуют более глубокому пониманию всей процедуры в целом.
