Освоение комплаенс-контроля по ИСО 19600:2014 для совершенствования СМК предприятия нефтегазовой промышленности
|
АННОТАЦИЯ 2
ВВЕДЕНИЕ 7
1 АНАЛИЗ СОСТОЯНИЯ ДЕЛ НА ПРЕДПРИЯТИИ 9
1.1 Анализ СМК предприятия 9
1.1.1 История предприятия 9
1.1.2 Перечень основной продукции 16
1.1.3 Система менеджмента качества 16
1.1.4 Политика в области качества 18
1.1.4 Реестр документации СМК 19
1.1.5 Руководство по качеству предприятия 20
1.1.6 Реестр процессов СМК 21
1.2 Диагностика проблем предприятия 22
Цель и задачи ВКР 24
2 АНАЛИЗ СОСТОЯНИЯ ВОПРОСА 25
2.1 Анализ изученности вопроса 25
2.2 Сравнение и сопоставление передовых отечественных и зарубежных
методов решения поставленной проблемы 27
2.2.1 Комплаенс 27
2.2.2 Метод «5 ПОЧЕМУ» 31
2.2.3 Управление изменениями 33
2.2.4 FMEA-анализ 38
Выводы по разделу два 41
3 РАЗРАБОТКА ПРОЦЕССА «УСОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ
УПРАВЛЕНИЯ ЧЕЛОВЕЧЕСКИМИ РЕСУРСАМИ НА БАЗЕ
«КОМПЛАЕНС» 43
3.1 Описание процесса «Усовершенствование управления
человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 43
3.2 Визуализация процесса «Усовершенствование управления
человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 45
3.2.1 Блок-схема процесса «Усовершенствования управления
человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 45
3.2.2 IDEF-модель процесса «Усовершенствование управления
человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 47
3.2.3 Диаграмма Ганта процесса «Усовершенствование
управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 49
3.2.4 Лепестковая диаграмма процесса «Усовершенствование управления человеческих ресурсов на базе «Комплаенс» 52
3.3 Разработка оценочных показателей процесса
«Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе
«Комплаенс» 53
3.3.1 Выполнение плана по уменьшению рисков 55
3.3.2 Количество штрафов за несоблюдение требований
нормативно-законодательных актов 55
3.3.3 Ошибки при регистрации комплаенс-рисков 56
3.3.4 Обучение методу «Комплаенс» 56
3.3.5 Время, затраченное на реализацию процесса 57
3.3.6 Инвестиции 57
Выводы по разделу три 58
4 РАЗРАБОТКА МЕТОДИКИ «УСОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ УПРАВЛЕНИЯ ЧЕЛОВЕЧЕСКИМИ РЕСУРСАМИ НА БАЗЕ
«КОМПЛАЕНС» 60
Вывод по разделу четыре 60
5 РИСК-МЕНЕДМЖЕНТ ПРОЦЕССА «УСОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ УПРАВЛЕНИЕ ЧЕЛОВЕЧЕСКИМИ РЕСУРСАМИ НА БАЗЕ
«КОМПЛАЕНС» 61
5.1 Идентификация рисков процесса «Усовершенствования управления
человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 61
5.2 Анализ и выбор методов оценки рисков для процесса
«Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Компланс» 64
5.2.1 Метод «Мозговой штурм» 64
5.2.2 Анализ дерева неисправностей 66
5.2.3 Анализ дерева событий 69
5.2.4 Анализ «Галстук-бабочка» 72
5.3 Оценка рисков процесса «Усовершенствование управление
человеческими ресурсами на базе «Компаленс» 74
5.3.1 Качественная оценка рисков процесса «Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» .. 74
5.3.2 Оценка риска «Недостижение цели процесса» 77
5.3.3 Оценка риска «Ошибки при определении комплаенс-риска» .. 80
5.3.4 Оценка риска «Отсутствие квалифицированного персонала».. 82
5.5 Меры предупреждения и уменьшения рисков процесса «Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 83
Выводы по разделу пять 83
6 ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ОБОСНОВАНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ВКР 84
6.1 Расчет себестоимости, цены и чистой прибыли ВКР 84
6.2 Расчет экономического эффекта от внедрения результатов ВКР 94
Выводы по разделу шесть 100
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 101
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 104
ПРИЛОЖЕНИЯ 109
ПРИЛОЖЕНИЕ А. Сертификат соответствия 109
ПРИЛОЖЕНИЕ Б. Схема взаимодействия процессов СМК 110
ПРИЛОЖЕНИЕ В. Структурная схема документов СМК 111
ПРИЛОЖЕНИЕ Г. Структура управления СМК 111
ПРИЛОЖЕНИЕ Д. Политика в области качества 113
ПРИЛОЖЕНИЕ Е. Оценка риска «Недостижением цели процесса» методом «галстук-бабочка» 114
ПРИЛОЖЕНИЕ Ж. Оценка риска «Отсутствие квалифицированного
персонала» методом «анализ дерева неисправностей» 115
ПРИЛОЖЕНИЕ И. Меры предупреждения и уменьшения рисков процесса «Усовершенствование управления человеческими
ресурсами на базе «Комплаенс» 116
ПРИЛОЖЕНИЕ К. Акт внедрения 118
ВВЕДЕНИЕ 7
1 АНАЛИЗ СОСТОЯНИЯ ДЕЛ НА ПРЕДПРИЯТИИ 9
1.1 Анализ СМК предприятия 9
1.1.1 История предприятия 9
1.1.2 Перечень основной продукции 16
1.1.3 Система менеджмента качества 16
1.1.4 Политика в области качества 18
1.1.4 Реестр документации СМК 19
1.1.5 Руководство по качеству предприятия 20
1.1.6 Реестр процессов СМК 21
1.2 Диагностика проблем предприятия 22
Цель и задачи ВКР 24
2 АНАЛИЗ СОСТОЯНИЯ ВОПРОСА 25
2.1 Анализ изученности вопроса 25
2.2 Сравнение и сопоставление передовых отечественных и зарубежных
методов решения поставленной проблемы 27
2.2.1 Комплаенс 27
2.2.2 Метод «5 ПОЧЕМУ» 31
2.2.3 Управление изменениями 33
2.2.4 FMEA-анализ 38
Выводы по разделу два 41
3 РАЗРАБОТКА ПРОЦЕССА «УСОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ
УПРАВЛЕНИЯ ЧЕЛОВЕЧЕСКИМИ РЕСУРСАМИ НА БАЗЕ
«КОМПЛАЕНС» 43
3.1 Описание процесса «Усовершенствование управления
человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 43
3.2 Визуализация процесса «Усовершенствование управления
человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 45
3.2.1 Блок-схема процесса «Усовершенствования управления
человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 45
3.2.2 IDEF-модель процесса «Усовершенствование управления
человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 47
3.2.3 Диаграмма Ганта процесса «Усовершенствование
управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 49
3.2.4 Лепестковая диаграмма процесса «Усовершенствование управления человеческих ресурсов на базе «Комплаенс» 52
3.3 Разработка оценочных показателей процесса
«Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе
«Комплаенс» 53
3.3.1 Выполнение плана по уменьшению рисков 55
3.3.2 Количество штрафов за несоблюдение требований
нормативно-законодательных актов 55
3.3.3 Ошибки при регистрации комплаенс-рисков 56
3.3.4 Обучение методу «Комплаенс» 56
3.3.5 Время, затраченное на реализацию процесса 57
3.3.6 Инвестиции 57
Выводы по разделу три 58
4 РАЗРАБОТКА МЕТОДИКИ «УСОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ УПРАВЛЕНИЯ ЧЕЛОВЕЧЕСКИМИ РЕСУРСАМИ НА БАЗЕ
«КОМПЛАЕНС» 60
Вывод по разделу четыре 60
5 РИСК-МЕНЕДМЖЕНТ ПРОЦЕССА «УСОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ УПРАВЛЕНИЕ ЧЕЛОВЕЧЕСКИМИ РЕСУРСАМИ НА БАЗЕ
«КОМПЛАЕНС» 61
5.1 Идентификация рисков процесса «Усовершенствования управления
человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 61
5.2 Анализ и выбор методов оценки рисков для процесса
«Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Компланс» 64
5.2.1 Метод «Мозговой штурм» 64
5.2.2 Анализ дерева неисправностей 66
5.2.3 Анализ дерева событий 69
5.2.4 Анализ «Галстук-бабочка» 72
5.3 Оценка рисков процесса «Усовершенствование управление
человеческими ресурсами на базе «Компаленс» 74
5.3.1 Качественная оценка рисков процесса «Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» .. 74
5.3.2 Оценка риска «Недостижение цели процесса» 77
5.3.3 Оценка риска «Ошибки при определении комплаенс-риска» .. 80
5.3.4 Оценка риска «Отсутствие квалифицированного персонала».. 82
5.5 Меры предупреждения и уменьшения рисков процесса «Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс» 83
Выводы по разделу пять 83
6 ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ОБОСНОВАНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ВКР 84
6.1 Расчет себестоимости, цены и чистой прибыли ВКР 84
6.2 Расчет экономического эффекта от внедрения результатов ВКР 94
Выводы по разделу шесть 100
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 101
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 104
ПРИЛОЖЕНИЯ 109
ПРИЛОЖЕНИЕ А. Сертификат соответствия 109
ПРИЛОЖЕНИЕ Б. Схема взаимодействия процессов СМК 110
ПРИЛОЖЕНИЕ В. Структурная схема документов СМК 111
ПРИЛОЖЕНИЕ Г. Структура управления СМК 111
ПРИЛОЖЕНИЕ Д. Политика в области качества 113
ПРИЛОЖЕНИЕ Е. Оценка риска «Недостижением цели процесса» методом «галстук-бабочка» 114
ПРИЛОЖЕНИЕ Ж. Оценка риска «Отсутствие квалифицированного
персонала» методом «анализ дерева неисправностей» 115
ПРИЛОЖЕНИЕ И. Меры предупреждения и уменьшения рисков процесса «Усовершенствование управления человеческими
ресурсами на базе «Комплаенс» 116
ПРИЛОЖЕНИЕ К. Акт внедрения 118
Актуальность темы. В связи с политико-экономической ситуацией в мире: введение санкций, присоединение Крымского полуострова, освоение Арктики, начался спад роста экономики Российской Федерации. Для увеличения независимости от зарубежных постановок машиностроительной продукции с 2014 года начата программа «Импортозамещение», группа компаний нефтегазовой отрасли также вошла в данную программу. И для компании были поставлены сверхзадачи запустить наукоемкое производство в кратчайшие сроки. Так в короткие сроки (1 - 1,5 года) были воздвигнуты механообрабатывающие цеха для производства нефтяных насосов и электродвигателей. В 2015 году был запущенный цех по мехообработке и сборки нефтяных насосов, а в 2017 - цех по производству электродвигателей. Чтобы темпы роста оставались постоянными и возрастали, предприятию необходимо не только вводить новые технологии в производстве, но и также развивать и поддерживающие процессы. В связи актуальностью на кафедре автоматизированного машиностроения ЮУрГУ проведена НИР по освоению комплаенс-контроля на соответствия требованиям ИСО 19600:2014 для условий предприятия нефтегазовой отрасли.
Цель работы - освоения комплаенс-контроля по ИСО 19600:2014 для совершенствования СМК предприятия.
Задачи работы:
1 провести анализ состояния дел на предприятии;
2 провести анализ изученности вопроса;
3 сравнить и выбрать отечественные, передовые и зарубежные технологии и решения;
4 разработать процесс «Усовершенствование управления человеческими ресурсами»;
5 разработать методику «Усовершенствования управления человеческими ресурсами»;
6 разработать риск-менеджмент процесса «Усовершенствования управления человеческими ресурсами» и меры их предотвращения;
7 обосновать экономический эффект от результатов ВКР.
Объект - процесс «Управление человеческими ресурсами».
Предмет исследования - методы «Комплаенс»
Цель работы - освоения комплаенс-контроля по ИСО 19600:2014 для совершенствования СМК предприятия.
Задачи работы:
1 провести анализ состояния дел на предприятии;
2 провести анализ изученности вопроса;
3 сравнить и выбрать отечественные, передовые и зарубежные технологии и решения;
4 разработать процесс «Усовершенствование управления человеческими ресурсами»;
5 разработать методику «Усовершенствования управления человеческими ресурсами»;
6 разработать риск-менеджмент процесса «Усовершенствования управления человеческими ресурсами» и меры их предотвращения;
7 обосновать экономический эффект от результатов ВКР.
Объект - процесс «Управление человеческими ресурсами».
Предмет исследования - методы «Комплаенс»
В данной выпускной квалификационной работе произведен анализ дел на предприятия и выявлены следующие проблемы:
• не актуализированная процедура порядок проверки оборудования на технологическую точность;
• при анализе анкеты заказчиков возникают не достоверные требования у производителя;
• к разработке процесса не привлекаются ответственные и участники самого процесса;
• отсутствие записей периодической оценки продукции на складе 34 цеха и на ленина 4-б;
• низкая социальная ответственность сотрудников предприятия.
Из проведенной диагностики проблем предприятия, нужно отметить, что наиболее важным для предприятия является решение проблемы низкой социальной ответственности сотрудников предприятия. Именно для этой проблемы сформулирована цель ВКР - Целью ВКР является совершенствование СМК предприятия.
Для достижения цели проведен анализ изученности вопроса, который показал, что необходимо дальнейшее исследование по теме управления человеческими ресурсами. Для это проведено сравнение и сопоставление передовых отечественных и зарубежных методов решения поставленной проблемы:
• метод «Комплаенс»;
• метод «Пять почему;
• «управление изменениями»;
• FMEA-анализ.
Из рассматриваемых методов наиболее подходит под условия предприятия метод «Комплаенс».
На основе метода «Комплаенс» разработан процесс «Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс», который описан с помощью паспорта процесса; визуализирован: блок-схемы процесса, IDEF-диаграммы, графика Ганта, лепестковой диаграммы. Для процесса произведена разработка оценочных показателей:
• выполнение плана по уменьшению рисков (УР);
• количество штраф за несоблюдением требованиям нормативнозаконодательным актам (ШНЗА);
• ошибки при регистрации комплаенс-рисков в регистре рисков (ОРР);
• обучение методу «Комплаенс» по ИСО 19600:2014 (ОПК);
• время, затраченное на реализацию процесса (ЗВ);
• увеличение суммы инвестиций (И).
Для каждого из показателей определены обозначения, единица измерения, период расчета, ответственное лицо за выполнение и критерий оценочного показателя.
Для реализации процесса разработана методика М СМК АО «КОНАР» 7.1.2 - 2018 «Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс», которая определяет основные этапы планирования, организации, осуществления и оформления процесса; предназначена для применения во всех подразделениях предприятия, участвующих в данном процессе. Также разработан комплаенс-политика.
Произведен разработка риск-менеджмента процесса «Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс», идентифицированы риски процесса, произведена качественная оценка рисков, из которых выбраны наиболее высоким уровнем риска:
• недостижением цели процесса;
• отсутствие квалифицированного персонала;
• ошибки при определении комплаенс-риска.
Для данных рисков произведена количественная оценка рисков с помощью следующих методов:
• анализ «Г алстук-бабочка»;
• анализ дерева событий;
• анализ дерева неисправностей.
В ходе оценки определены вероятности возникновения тех или иных последствий. Также разработаны меры предупреждения и уменьшения рисков для процесса «Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс».
Произведен расчет экономического обоснования результатов ВКР, определены цена ВКР-256 255,4 рублей; себестоимость ВКР-215 340, 70 рублей, рентабельность ВКР - 15,2%., произведен расчет экономического эффекта от внедрения результатов ВКР, окупаемость ВКР составит 2 года
• не актуализированная процедура порядок проверки оборудования на технологическую точность;
• при анализе анкеты заказчиков возникают не достоверные требования у производителя;
• к разработке процесса не привлекаются ответственные и участники самого процесса;
• отсутствие записей периодической оценки продукции на складе 34 цеха и на ленина 4-б;
• низкая социальная ответственность сотрудников предприятия.
Из проведенной диагностики проблем предприятия, нужно отметить, что наиболее важным для предприятия является решение проблемы низкой социальной ответственности сотрудников предприятия. Именно для этой проблемы сформулирована цель ВКР - Целью ВКР является совершенствование СМК предприятия.
Для достижения цели проведен анализ изученности вопроса, который показал, что необходимо дальнейшее исследование по теме управления человеческими ресурсами. Для это проведено сравнение и сопоставление передовых отечественных и зарубежных методов решения поставленной проблемы:
• метод «Комплаенс»;
• метод «Пять почему;
• «управление изменениями»;
• FMEA-анализ.
Из рассматриваемых методов наиболее подходит под условия предприятия метод «Комплаенс».
На основе метода «Комплаенс» разработан процесс «Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс», который описан с помощью паспорта процесса; визуализирован: блок-схемы процесса, IDEF-диаграммы, графика Ганта, лепестковой диаграммы. Для процесса произведена разработка оценочных показателей:
• выполнение плана по уменьшению рисков (УР);
• количество штраф за несоблюдением требованиям нормативнозаконодательным актам (ШНЗА);
• ошибки при регистрации комплаенс-рисков в регистре рисков (ОРР);
• обучение методу «Комплаенс» по ИСО 19600:2014 (ОПК);
• время, затраченное на реализацию процесса (ЗВ);
• увеличение суммы инвестиций (И).
Для каждого из показателей определены обозначения, единица измерения, период расчета, ответственное лицо за выполнение и критерий оценочного показателя.
Для реализации процесса разработана методика М СМК АО «КОНАР» 7.1.2 - 2018 «Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс», которая определяет основные этапы планирования, организации, осуществления и оформления процесса; предназначена для применения во всех подразделениях предприятия, участвующих в данном процессе. Также разработан комплаенс-политика.
Произведен разработка риск-менеджмента процесса «Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс», идентифицированы риски процесса, произведена качественная оценка рисков, из которых выбраны наиболее высоким уровнем риска:
• недостижением цели процесса;
• отсутствие квалифицированного персонала;
• ошибки при определении комплаенс-риска.
Для данных рисков произведена количественная оценка рисков с помощью следующих методов:
• анализ «Г алстук-бабочка»;
• анализ дерева событий;
• анализ дерева неисправностей.
В ходе оценки определены вероятности возникновения тех или иных последствий. Также разработаны меры предупреждения и уменьшения рисков для процесса «Усовершенствование управления человеческими ресурсами на базе «Комплаенс».
Произведен расчет экономического обоснования результатов ВКР, определены цена ВКР-256 255,4 рублей; себестоимость ВКР-215 340, 70 рублей, рентабельность ВКР - 15,2%., произведен расчет экономического эффекта от внедрения результатов ВКР, окупаемость ВКР составит 2 года
