Реалистический стиль судебной аргументации в практике Европейского Суда по правам человека
|
Введение 3
Глава 1. Реализм как стиль судебной интерпретации 15
§ 1. Умеренный реалистический стиль 16
Ограниченность когнитивной функции толкования 16
Текстуальное замещающее толкование 18
Связанность судьи семантикой нормативного текста 20
§ 2. Радикальный реалистический стиль 21
Волюнтаризм как функция толкования 22
Креативное толкование 23
Теория юридических сдержек 28
Выводы 31
Глава 2. Аргументативный подход к анализу реалистического стиля 33
§ 1. Прагма-диалектический подход к юридической аргументации 34
Эволюция направлений юридической аргументации 34
Аргументы, аргументативные схемы и интерпретативные аргументы 39
§ 2. Соотношение аргументов с реалистическим стилем судебной интерпретации в практике ЕСПЧ 43
Выводы 53
Глава 3. Реализм в аргументации Европейского суда по правам человека 56
§ 1. Особенности реалистического стиля Европейского Суда по правам человека 57
Определение границ полномочий Суда: экстерриториальное применение Конвенции 57
Выход за пределы нормативно установленных полномочий: эволютивное толкование 59
Использование специфических аргументов: принцип пропорциональности 62
Отступление от предшествующих правовых позиций 65
§ 2. Юридические сдержки в практике Европейского Суда по правам человека 68
Выводы 73
Заключение 76
Библиографический список 78
Приложение А
Глава 1. Реализм как стиль судебной интерпретации 15
§ 1. Умеренный реалистический стиль 16
Ограниченность когнитивной функции толкования 16
Текстуальное замещающее толкование 18
Связанность судьи семантикой нормативного текста 20
§ 2. Радикальный реалистический стиль 21
Волюнтаризм как функция толкования 22
Креативное толкование 23
Теория юридических сдержек 28
Выводы 31
Глава 2. Аргументативный подход к анализу реалистического стиля 33
§ 1. Прагма-диалектический подход к юридической аргументации 34
Эволюция направлений юридической аргументации 34
Аргументы, аргументативные схемы и интерпретативные аргументы 39
§ 2. Соотношение аргументов с реалистическим стилем судебной интерпретации в практике ЕСПЧ 43
Выводы 53
Глава 3. Реализм в аргументации Европейского суда по правам человека 56
§ 1. Особенности реалистического стиля Европейского Суда по правам человека 57
Определение границ полномочий Суда: экстерриториальное применение Конвенции 57
Выход за пределы нормативно установленных полномочий: эволютивное толкование 59
Использование специфических аргументов: принцип пропорциональности 62
Отступление от предшествующих правовых позиций 65
§ 2. Юридические сдержки в практике Европейского Суда по правам человека 68
Выводы 73
Заключение 76
Библиографический список 78
Приложение А
Актуальность темы исследования. В теории и философии права в течение долгого времени разрабатывались различные интерпретативные концепции, представленные в трудах Г. Кельзена, Г. Харта, Р. Дворкина, К. Ллевеллина, А. Росса, Р. Алекси, М. Тропера и др., на основе изучения которых были сформулированы признаки, характерные для двух основных подходов к толкованию – формалистского и реалистического стилей судебной интерпретации (судебной аргументации), главное различие между которыми состоит в степени связанности судьи объектом толкования (правовым текстом).
Сложившийся исторически первым формалистcкий подход к судебной интерпретации отражает классическое понимание толкования как процесса познания смысла, заложенного в правовой текст, который обладает единственным определяемым значением. В основе данного подхода лежат правила и законы формальной логики, относящиеся ко всему процессу толкования (и не ограниченные только логическим толкованием), т. е. любое судебное решение представляет собой силлогизм, где норма права выступает большей посылкой, а малой посылкой являются обстоятельства конкретного дела. При этом судья является полностью связанным смыслом правового текста, его функция заключается исключительно в правоприменении.
В начале XX века возникает реалистический подход, развивающийся как вызов формализму и критикующий последний за «рутинность», «примитивность» и «механичность» присущего ему правоприменения. В свою очередь, реализм противопоставляет себя формалистскому стилю, именуя себя «свободным стилем», «судебным активизмом», «Гранд-стилем», и объединяет в себе большое количество признаков, общей чертой которых является право судьи использовать в процессе аргументации ссылки на выходящую за пределы позитивного права «реальность». Для реалистического стиля характерны тезис о волевой природе акта толкования и отрицание когнитивной природы интерпретационной деятельности, отсутствие связанности судьи смыслом правового текста, возможность обращения в процессе интерпретации к метаюридическим аргументам (к морали, политике и др.). Свобода судьи от границ задаваемого правовым текстом значения, с одной стороны, позволяет ему отказаться от верного с формально-юридической точки зрения, но вместе с тем социально несправедливого решения, но с другой стороны, наделяет судью неограниченными полномочиями по произвольному определению того, что является правом.
В современной доктрине, с постепенной утратой своей актуальности тезисом о полном запрете судебного правотворчества, складывается тенденция к другой крайности –суверенизации судебной власти, сопряженной с освобождением судьи от связанности смыслом правовых текстов. Так, в качестве «индикатора истины» в уголовном судопроизводстве рассматривается не замысел законодателя, а «здравый смысл и общественное мнение». В связи с этим большой интерес приобретает поиск объективных критериев реалистического стиля, определение факторов, сдерживающих на практике аргументацию судьи-реалиста для определения баланса между большей приближенностью толкования социальному контексту, в котором применяется норма права, и абсолютной дискрецией правоприменителя, характерной для реалистического стиля в его наиболее радикальной интерпретации, предлагаемой французским конституционалистом М. Тропером.
Целью исследования выступает определение признаков реалистического стиля на основе его проявления в актуальной судебной практике, включая определение «аргументативных (юридических) сдержек», предотвращающих принятие судьей-реалистом как рациональным актором произвольных решений. Для достижения поставленной цели необходимы выявление и анализ признаков реалистического стиля, выделяемых в теории и философии права, а также их верификация на основе эмпирического исследования судебной аргументации.
В рамках настоящего исследования будет проведен анализ признаков реалистического стиля судебной интерпретации на примере практики Европейского Суда по правам человека (далее – ЕСПЧ, Суд). В публикациях распространено мнение о том, что доминирующим стилем толкования судей ЕСПЧ является реализм , при этом Суд нередко критикуется за утрату легитимности своих решений по причине «анархического расширения компетенции Суда», апелляции к «внешним средствам», к здравому смыслу . Таким образом, с одной стороны, выбор практики ЕСПЧ в качестве основы для эмпирической верификации признаков реализма позволит выявить признаки реалистического стиля толкования в решениях Суда. С другой стороны, указанный выбор обусловлен значимостью определения особенностей и границ реализма ЕСПЧ как органа наднациональной юстиции, решения которого оказывают влияние на правовые системы Договаривающихся Сторон Конвенции о защите прав человека и основных свобод 1950 г. (далее – Конвенция).
Степень разработанности темы исследования. Реалистическому стилю посвящены многие работы теоретиков и философов права, начиная с момента его зарождения в конце XIX – начале XX века в рамках столкновения формальной теории интерпретативного когнитивизма и сторонников более свободного направления, представленного Ф. Жени (метод свободного научного исследования права), О. Эрлихом и Г. Канторовичем (школа свободного права), К. Ллевеллином и другими учеными . Постепенно реализм распространяется среди представителей различных правовых систем, происходит обособление американского правового реализма (К. Ллевелин, Р. Паунд, Дж. Фрэнк, О. Холмс) и скандинавской версии реализма(А. Хэгерстрём, К. Оливеркрона, А. Росс). В процессе эволюции реалистического стиля выкристаллизовываются умеренный и радикальный подходы к реализму .
Таким образом, в философии права были сформулированы основные признаки судебного реализма и критерии, позволяющие разграничить его от судебного формализма, которые оценивают степень свободы судьи в способах его обращения с объектом толкования.
В то же время, как отмечалось П. Рикером, рассмотрение проблематики теории толкования невозможно в отрыве от теории аргументации . Теория юридической аргументации активно развивается, начиная со второй половины XX века также подразделяется на различные направления: логический подход, риторический подход (неориторика Х. Перельмана, аргументационная теория С. Тулмина, топическая юриспруденция, представленная А. Соболевой) и диалектический подход (А. Аарнио, А. Печеник, Н. МакКормик, Р. Алекси).
Однако, несмотря на выявление теоретических характеристик реалистического стиля, с одной стороны, и развитие теории юридической аргументации с другой стороны, отсутствуют эмпирические исследования, посвященные изучению взаимосвязи сформулированных в научной литературе признаков реалистического стиля и особенностей юридической аргументации определенной судебной инстанции. Таким образом, значимость настоящего исследования обусловлена тем, что его предметом выступает соотношение теоретических основ реалистического стиля с эмпирически верифицируемыми признаками реализма.
Предмет исследования – доктринальные признаки реалистического стиля судебной аргументации, их соотношение с эмпирически верифицируемыми признаками реализма, выявляемыми в решениях Суда, включая факторы, ограничивающие дискрецию судей ЕСПЧ.
Цели и задачи исследования. Цель исследования – анализ теоретических и практических аспектов, присущих реалистическому стилю и факторов, сдерживающих усмотрение судьи – реалиста, на примере практики ЕСПЧ.
Для достижения указанной цели ставятся следующие задачи:
провести анализ признаков реалистического стиля судебной аргументации, выделяемых в доктринальных источниках;
провести анализ подходов к юридической аргументации, включая изучение различных категорий аргументов;
определить соотношение аргументов со стилями судебной аргументации;
провести эмпирическое исследование практики ЕСПЧ;
рассмотреть основные категории аргументов, используемых в практике ЕСПЧ;
обобщить выявленные эмпирически верифицируемые признаки реалистического стиля судебной аргументации;
определить применимость доктринальных выводов о реалистическом стиле к аргументации и толкованию ЕСПЧ;
проанализировать признаки реалистического стиля интерпретации, характерного для ЕСПЧ, и выявить наличие в практике Суда факторов, сдерживающих его активизм (юридических сдержек);
проиллюстрировать особенности реалистического стиля ЕСПЧ с использованием конкретных примеров из судебной практики Суда.
Методологические основы исследования. В ходе работы над темой работы планируется использование различных методов научного познания: общенаучные (системный метод, анализ и синтез, диалектический метод, метод теоретического моделирования) и частнонаучные (формально-юридический, сравнительно-правовой, исторический) методы.
Системный метод позволит изучить аргументацию Суда и используемые способы интерпретации как совокупное множество элементов, отношения и системные связи между ними. Метод анализа обеспечит углубленное изучение отдельных аргументов и способов толкования, используемых Судом, метод синтеза позволит изучить отдельные аргументы в рамках единой линии аргументации. Диалектический метод необходим для комплексного изучения заданного предмета исследования в его взаимосвязи с иными правовыми явлениями, включая выявление проблем и противоречий, связанных с различными теоретическими и практическими аспектами построения юридической аргументации Судом.
Формально-юридический метод будет использован при формулировке точного смысла основных понятий по теме исследования, а также при уяснении смысла постановлений Суда. Сравнительно-правовой метод будет применяться при сопоставлении различных подходов к аргументации и толкованию, выявленных в доктринальных источниках и в постановлениях ЕСПЧ. Метод моделирования будет направлен на моделирование особенностей реалистического стиля, используемого Судом. Исторический метод обеспечит прослеживание изменений подходов к юридической аргументации в теории и в практике ЕСПЧ с целью выявления и последующего анализа динамики подходов к юридической аргументации. В целях выявления аргументативных схем и интерпретативных аргументов – признаков реалистического стиля судебной интерпретации будет применяться аргументативный (прагма-диалектический) подход.
Нормативной основой исследования является Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод от 4 ноября 1950 г.
Эмпирическую основу исследования представляет практика ЕСПЧ, в частности, акты Суда, размещенные на интернет-сайте базы данных ЕСПЧ в разделе HUDOC (https://hudoc.echr.coe.int/). В корпус судебных решений ЕСПЧ первоначально были включены доступные на английском языке постановления, находящиеся в категории 1, т. е. категории Высокой важности (HighImportance), и относимые к конкуренции прав человека и публичных интересов и принятые за период с января 1992 по июль 2019 года – 326 решений Суда (первичная выборка решений ЕСПЧ). Затем, на основе исследования сформированного корпуса решений ЕСПЧ в эмпирическую основу исследования были включены дополнительные решения ЕСПЧ, отобранные методом случайной выборки и иллюстрирующие отдельные признаки реалистического стиля.
Научная новизна исследования состоит в том, что в нем предложена методология, позволяющая идентифицировать реалистический стиль судебной аргументации в судебной практике. В работе также рассматриваются положения теории юридических сдержек, предлагающей характеристику факторов, сдерживающих дискрецию автора толкования в контексте реалистического стиля аргументации, которые обусловлены особенностями правовой системы и вынуждают судью принять наиболее эффективное и разумное решение. Теория юридических сдержек обладает научной новизной для отечественной доктрины права, поскольку она разработана французскими учеными и исследования указанной теории на русском языке в контексте характеристики стилей судебной аргументации отсутствуют.
Теоретическая основа исследования. Теоретическую основу исследования составили основные идеи и выводы российских и зарубежных ученых-юристов, философов права, в которых рассматриваются аспекты реалистического стиля интерпретации, свободы судебного усмотрения, судебной аргументации: Д. Алланда, М.В. Антонова, Н.С. Васильевой, О. Жуанжана, Г. Кельзена, А.Г. Карапетова, Ж.-К. Костюме, Д.И. Луковской, Ф. Маканьо, Х. Перельмана, О. Пферсманна, А. Росса, Е.Г. Самохиной, А.К. Соболевой, Е.В. Тимошиной, М. Тропера, Г. Тюссо, Э. Фетерис, Д. Уолтона, П. Чиассонии др.
Теоретические и практические вопросы, связанные с тенденциями толкования и аргументации ЕСПЧ, затронуты в работах следующих отечественных и зарубежных авторов: С. Бессон, Г.В. Вайпана, Я. Геррардса, К. Дегтярева, Х. Келлер, С.И. Коваленко, А.И. Ковлера и др.
Теоретическая и практическая значимость работы состоит в комплексном изучении особенностей реалистического стиля интерпретации ЕСПЧ на основе соотнесения выявляемых в доктрине признаков реализма с аргументами, используемыми в постановлениях Суда, выявлении в практике Суда факторов, сдерживающих свободу судей ЕСПЧ в толковании положений Конвенции.
Структура и объем работы. Работа состоит из введения, трех глав, каждая из которых включает два параграфа, заключения. К диссертации прилагается список литературы, нормативно-правовых актов, а также процитированных в работе постановлений ЕСПЧ (полный перечень постановлений, включенных в первичную выборку решений ЕСПЧ, не указан в работе в связи с объемом).
Основные положения, выносимые на защиту.
1. В качестве первого элемента методологии идентификации признаков реалистического стиля судебной аргументации в практике ЕСПЧ в работе предлагается использовать сформулированные в доктрине признаки реализма: (1) волевую природу акта толкования; (2) неопределенность значения интерпретируемого текста или отсутствие у него предустановленного до акта интерпретации значения; (3) использование текстуального замещающего или креативного толкования; (4) ограничение или полный отказ от использования логических критериев толкования; (5) обладание судебным решением самостоятельной ценности в правопорядке (судебное решение является источником правовых норм); (6) связь процесса правоприменения с процессом правотворчества. При этом зависимо от «мягкости» или «жесткости» той формы, в которой употреблен признак, различается умеренный и радикальный реалистические стили. Указанные признаки предлагается также дополнить признаком ограниченности правотворческих полномочий автора толкования: в рамках умеренного реализма интерпретатор ограничен областью значений, допускаемых интерпретируемым положением, для радикального реализма – юридическими сдержками – осознанием рациональным автором толкования практической необходимости действовать разумно и эффективно, руководствуясь, в частности, соображениями правовой определенности.
2. Поскольку судебное толкование и аргументация неразрывно связаны между собой (избранный интерпретатором вариант толкования будет так или иначе сопровождаться аргументами, обосновывающими его выбор), в качестве второго элемента для выявления признаков реалистического стиля ЕСПЧ в работе предполагается использовать аргументативный подход. В качестве методологии идентификации реалистического стиля судебной аргументации в практике ЕСПЧ предлагается руководствоваться наиболее современным направлением диалектического подхода – прагма-диалектическим подходом. В теории юридической аргументации в зависимости от обоснования допустимости юридических аргументов выделяются три основных подхода, краткий анализ которых представлен в работе: логический (принцип формальной действительности аргументов), риторический (эффективность аргументации для аудитории) и диалектический (аргументация как процесс рациональной коммуникации) подходы. В отличие от предшествующих ему логического и риторического подходов, преимуществом диалектического подхода является то, что он объединяет в себе как формальные, так и материальные аспекты допустимости аргументации, в связи с чем в работе сделан вывод о том, что для анализа практики ЕСПЧ необходимо использование наиболее комплексного подхода.
3. Прагма-диалектический подход рассматривает процесс аргументации в качестве критической дискуссии сообразно структуре решений ЕСПЧ, в мотивировочной части которых представлена «коммуникация» позиций сторон (заявителя и государства-ответчика), правовой позиции Суда. В рамках прагма-диалектического подхода разрабатывались различные классификации аргументов, включая аргументативные схемы, отражающие структуру наиболее распространенных типов аргументов, используемых как в повседневном дискурсе, так и в контексте правовой аргументации, иинтерпретативные аргументы, обосновывающие определенные результаты толкования. Поскольку интерпретативные аргументы во взаимосвязи с аргументативными схемами позволяют также учесть способы юридической аргументации суда при толковании определенных нормативных положений, в работе предлагается изучение стиля интерпретации ЕСПЧ с учетом следующих аргументов, разделенных нами на три группы: 1) аргументы, соотносимые с формалистским стилем: (i) из установленного правила, (ii) из экспертной оценки, (iii) из причины к следствию, (iv) от противного, (v) afortiori, (vi) adabsurdum; (vii) из экономии, (viii) из согласованности права, (ix) из полноты права, (x) системный аргумент; 2) аргументы, соотносимые с реалистическим стилем: (xi) из примера, (xii) из популярной практики, (xiii) из позиции знания, (xiv) телеологический аргумент, (xv) справедливый аргумент;3) аргументы, которые могут быть отнесены как к формалистскому, так и к реалистическому стилю судебной аргументации в зависимости от контекста использования аргумента: (xvi) из словесной классификации или определения, (xvii) из последствий; (xviii) из аналогии и (xix) из авторитетного источника.
4. Эмпирическое исследование решений ЕСПЧ подтверждает гипотезу о возможности выявления эмпирически верифицируемых признаков реалистического стиля аргументации на основе доктринально сформулированных признаков реализма, преимущественное использование Судом аргументов, характерных для реалистического стиля аргументации, а также различие признаков умеренного и радикального реалистического стиля в практике ЕСПЧ.
5. Аргументы, сформулированные в рамках прагма-диалектического подхода, позволяют определить критерии для изучения и анализа судебной практики на предмет выявления стиля используемой судом аргументации. В то же время, использование узкого подхода, ориентированного на выявление конкретных аргументов, возможно на первом этапе анализа юридической аргументации Суда, поскольку, помимо этого необходимо также обращаться к контексту использования аргументов и учитывать полномочия органа аутентичного толкования, в том числе определение ЕСПЧ границ своих полномочий в процессе интерпретации (формулирование оснований для применения Конвенции при осуществлении государствами экстерриториальной юрисдикции) и выход Судом за пределы полномочий (в частности, при использовании эволютивного толкования), обращение к положениям интерпретируемого текста и к предшествующим правовым позициям в процессе аргументации.
6. Констатация преимущественно реалистического стиля аргументации ЕСПЧ не означает произвольного использования Судом полномочий по толкованию положений Конвенции – в практике Суда выявляются юридические сдержки, то есть конкретные фактические ситуации, в которых правовые акторы оказываются вынуждены принять определенное решение или действовать определенным образом в связи с конфигурацией правовой системы, которую они создают или в рамках которой действуют. Эмпирическое исследование решений ЕСПЧ подтвердило, что теория юридических сдержек представляет собой важное дополнение реалистической теории, определяющее границы юридической свободы автора аутентичного толкования, а также учитывает политико-правовые аспекты взаимодействия субъектов аутентичного толкования между собой и с третьими лицами. В частности, примерами «юридических сдержек», проистекающих из системы конвенционного механизма и распространенных в решениях ЕСПЧ, выступают соблюдение Судом принципа субсидиарности, а также обращение к европейскому консенсусу, в частности, при обосновании возможности применения эволютивного толкования.
Апробация результатов. Результаты, представленные в настоящей работе, основаны в том числе на выводах, полученных в ходе эмпирического исследования практики Конституционного Суда РФ (далее – КС РФ) и ЕСПЧ в рамках работы в качестве исполнителя по гранту «Действительность и действенность права: теоретические модели и стратегии судебной аргументации: 2019 г. этап 2» . В рамках исследования практики были отобраны и проанализированы 326постановлений ЕСПЧ и 315 постановлений КС РФ, сделаны выводы о преимущественно формалистском стиле интерпретации КС РФ (из 315 постановлений КС РФ 18 имеют признаки реалистического стиля) и преимущественно реалистическом стиле ЕСПЧ (из 326 постановлений ЕСПЧ 229 имеют признаки реалистического стиля), подтверждена гипотеза о возможности выявления в судебных решениях эмпирически верифицируемых признаков реалистической и формалистской стратегий судебной аргументации.
Результаты, посвященные теории юридических сдержек, включая рассмотрение тезисов указанной теории на примере практики ЕСПЧ, также были представлены в рамках Международной научной конференции молодых ученых «Право, общество, государство: проблемы теории и истории» в секции «Правотворчество и правоприменение в современном обществе» (23–24 апреля 2021 года).
Сложившийся исторически первым формалистcкий подход к судебной интерпретации отражает классическое понимание толкования как процесса познания смысла, заложенного в правовой текст, который обладает единственным определяемым значением. В основе данного подхода лежат правила и законы формальной логики, относящиеся ко всему процессу толкования (и не ограниченные только логическим толкованием), т. е. любое судебное решение представляет собой силлогизм, где норма права выступает большей посылкой, а малой посылкой являются обстоятельства конкретного дела. При этом судья является полностью связанным смыслом правового текста, его функция заключается исключительно в правоприменении.
В начале XX века возникает реалистический подход, развивающийся как вызов формализму и критикующий последний за «рутинность», «примитивность» и «механичность» присущего ему правоприменения. В свою очередь, реализм противопоставляет себя формалистскому стилю, именуя себя «свободным стилем», «судебным активизмом», «Гранд-стилем», и объединяет в себе большое количество признаков, общей чертой которых является право судьи использовать в процессе аргументации ссылки на выходящую за пределы позитивного права «реальность». Для реалистического стиля характерны тезис о волевой природе акта толкования и отрицание когнитивной природы интерпретационной деятельности, отсутствие связанности судьи смыслом правового текста, возможность обращения в процессе интерпретации к метаюридическим аргументам (к морали, политике и др.). Свобода судьи от границ задаваемого правовым текстом значения, с одной стороны, позволяет ему отказаться от верного с формально-юридической точки зрения, но вместе с тем социально несправедливого решения, но с другой стороны, наделяет судью неограниченными полномочиями по произвольному определению того, что является правом.
В современной доктрине, с постепенной утратой своей актуальности тезисом о полном запрете судебного правотворчества, складывается тенденция к другой крайности –суверенизации судебной власти, сопряженной с освобождением судьи от связанности смыслом правовых текстов. Так, в качестве «индикатора истины» в уголовном судопроизводстве рассматривается не замысел законодателя, а «здравый смысл и общественное мнение». В связи с этим большой интерес приобретает поиск объективных критериев реалистического стиля, определение факторов, сдерживающих на практике аргументацию судьи-реалиста для определения баланса между большей приближенностью толкования социальному контексту, в котором применяется норма права, и абсолютной дискрецией правоприменителя, характерной для реалистического стиля в его наиболее радикальной интерпретации, предлагаемой французским конституционалистом М. Тропером.
Целью исследования выступает определение признаков реалистического стиля на основе его проявления в актуальной судебной практике, включая определение «аргументативных (юридических) сдержек», предотвращающих принятие судьей-реалистом как рациональным актором произвольных решений. Для достижения поставленной цели необходимы выявление и анализ признаков реалистического стиля, выделяемых в теории и философии права, а также их верификация на основе эмпирического исследования судебной аргументации.
В рамках настоящего исследования будет проведен анализ признаков реалистического стиля судебной интерпретации на примере практики Европейского Суда по правам человека (далее – ЕСПЧ, Суд). В публикациях распространено мнение о том, что доминирующим стилем толкования судей ЕСПЧ является реализм , при этом Суд нередко критикуется за утрату легитимности своих решений по причине «анархического расширения компетенции Суда», апелляции к «внешним средствам», к здравому смыслу . Таким образом, с одной стороны, выбор практики ЕСПЧ в качестве основы для эмпирической верификации признаков реализма позволит выявить признаки реалистического стиля толкования в решениях Суда. С другой стороны, указанный выбор обусловлен значимостью определения особенностей и границ реализма ЕСПЧ как органа наднациональной юстиции, решения которого оказывают влияние на правовые системы Договаривающихся Сторон Конвенции о защите прав человека и основных свобод 1950 г. (далее – Конвенция).
Степень разработанности темы исследования. Реалистическому стилю посвящены многие работы теоретиков и философов права, начиная с момента его зарождения в конце XIX – начале XX века в рамках столкновения формальной теории интерпретативного когнитивизма и сторонников более свободного направления, представленного Ф. Жени (метод свободного научного исследования права), О. Эрлихом и Г. Канторовичем (школа свободного права), К. Ллевеллином и другими учеными . Постепенно реализм распространяется среди представителей различных правовых систем, происходит обособление американского правового реализма (К. Ллевелин, Р. Паунд, Дж. Фрэнк, О. Холмс) и скандинавской версии реализма(А. Хэгерстрём, К. Оливеркрона, А. Росс). В процессе эволюции реалистического стиля выкристаллизовываются умеренный и радикальный подходы к реализму .
Таким образом, в философии права были сформулированы основные признаки судебного реализма и критерии, позволяющие разграничить его от судебного формализма, которые оценивают степень свободы судьи в способах его обращения с объектом толкования.
В то же время, как отмечалось П. Рикером, рассмотрение проблематики теории толкования невозможно в отрыве от теории аргументации . Теория юридической аргументации активно развивается, начиная со второй половины XX века также подразделяется на различные направления: логический подход, риторический подход (неориторика Х. Перельмана, аргументационная теория С. Тулмина, топическая юриспруденция, представленная А. Соболевой) и диалектический подход (А. Аарнио, А. Печеник, Н. МакКормик, Р. Алекси).
Однако, несмотря на выявление теоретических характеристик реалистического стиля, с одной стороны, и развитие теории юридической аргументации с другой стороны, отсутствуют эмпирические исследования, посвященные изучению взаимосвязи сформулированных в научной литературе признаков реалистического стиля и особенностей юридической аргументации определенной судебной инстанции. Таким образом, значимость настоящего исследования обусловлена тем, что его предметом выступает соотношение теоретических основ реалистического стиля с эмпирически верифицируемыми признаками реализма.
Предмет исследования – доктринальные признаки реалистического стиля судебной аргументации, их соотношение с эмпирически верифицируемыми признаками реализма, выявляемыми в решениях Суда, включая факторы, ограничивающие дискрецию судей ЕСПЧ.
Цели и задачи исследования. Цель исследования – анализ теоретических и практических аспектов, присущих реалистическому стилю и факторов, сдерживающих усмотрение судьи – реалиста, на примере практики ЕСПЧ.
Для достижения указанной цели ставятся следующие задачи:
провести анализ признаков реалистического стиля судебной аргументации, выделяемых в доктринальных источниках;
провести анализ подходов к юридической аргументации, включая изучение различных категорий аргументов;
определить соотношение аргументов со стилями судебной аргументации;
провести эмпирическое исследование практики ЕСПЧ;
рассмотреть основные категории аргументов, используемых в практике ЕСПЧ;
обобщить выявленные эмпирически верифицируемые признаки реалистического стиля судебной аргументации;
определить применимость доктринальных выводов о реалистическом стиле к аргументации и толкованию ЕСПЧ;
проанализировать признаки реалистического стиля интерпретации, характерного для ЕСПЧ, и выявить наличие в практике Суда факторов, сдерживающих его активизм (юридических сдержек);
проиллюстрировать особенности реалистического стиля ЕСПЧ с использованием конкретных примеров из судебной практики Суда.
Методологические основы исследования. В ходе работы над темой работы планируется использование различных методов научного познания: общенаучные (системный метод, анализ и синтез, диалектический метод, метод теоретического моделирования) и частнонаучные (формально-юридический, сравнительно-правовой, исторический) методы.
Системный метод позволит изучить аргументацию Суда и используемые способы интерпретации как совокупное множество элементов, отношения и системные связи между ними. Метод анализа обеспечит углубленное изучение отдельных аргументов и способов толкования, используемых Судом, метод синтеза позволит изучить отдельные аргументы в рамках единой линии аргументации. Диалектический метод необходим для комплексного изучения заданного предмета исследования в его взаимосвязи с иными правовыми явлениями, включая выявление проблем и противоречий, связанных с различными теоретическими и практическими аспектами построения юридической аргументации Судом.
Формально-юридический метод будет использован при формулировке точного смысла основных понятий по теме исследования, а также при уяснении смысла постановлений Суда. Сравнительно-правовой метод будет применяться при сопоставлении различных подходов к аргументации и толкованию, выявленных в доктринальных источниках и в постановлениях ЕСПЧ. Метод моделирования будет направлен на моделирование особенностей реалистического стиля, используемого Судом. Исторический метод обеспечит прослеживание изменений подходов к юридической аргументации в теории и в практике ЕСПЧ с целью выявления и последующего анализа динамики подходов к юридической аргументации. В целях выявления аргументативных схем и интерпретативных аргументов – признаков реалистического стиля судебной интерпретации будет применяться аргументативный (прагма-диалектический) подход.
Нормативной основой исследования является Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод от 4 ноября 1950 г.
Эмпирическую основу исследования представляет практика ЕСПЧ, в частности, акты Суда, размещенные на интернет-сайте базы данных ЕСПЧ в разделе HUDOC (https://hudoc.echr.coe.int/). В корпус судебных решений ЕСПЧ первоначально были включены доступные на английском языке постановления, находящиеся в категории 1, т. е. категории Высокой важности (HighImportance), и относимые к конкуренции прав человека и публичных интересов и принятые за период с января 1992 по июль 2019 года – 326 решений Суда (первичная выборка решений ЕСПЧ). Затем, на основе исследования сформированного корпуса решений ЕСПЧ в эмпирическую основу исследования были включены дополнительные решения ЕСПЧ, отобранные методом случайной выборки и иллюстрирующие отдельные признаки реалистического стиля.
Научная новизна исследования состоит в том, что в нем предложена методология, позволяющая идентифицировать реалистический стиль судебной аргументации в судебной практике. В работе также рассматриваются положения теории юридических сдержек, предлагающей характеристику факторов, сдерживающих дискрецию автора толкования в контексте реалистического стиля аргументации, которые обусловлены особенностями правовой системы и вынуждают судью принять наиболее эффективное и разумное решение. Теория юридических сдержек обладает научной новизной для отечественной доктрины права, поскольку она разработана французскими учеными и исследования указанной теории на русском языке в контексте характеристики стилей судебной аргументации отсутствуют.
Теоретическая основа исследования. Теоретическую основу исследования составили основные идеи и выводы российских и зарубежных ученых-юристов, философов права, в которых рассматриваются аспекты реалистического стиля интерпретации, свободы судебного усмотрения, судебной аргументации: Д. Алланда, М.В. Антонова, Н.С. Васильевой, О. Жуанжана, Г. Кельзена, А.Г. Карапетова, Ж.-К. Костюме, Д.И. Луковской, Ф. Маканьо, Х. Перельмана, О. Пферсманна, А. Росса, Е.Г. Самохиной, А.К. Соболевой, Е.В. Тимошиной, М. Тропера, Г. Тюссо, Э. Фетерис, Д. Уолтона, П. Чиассонии др.
Теоретические и практические вопросы, связанные с тенденциями толкования и аргументации ЕСПЧ, затронуты в работах следующих отечественных и зарубежных авторов: С. Бессон, Г.В. Вайпана, Я. Геррардса, К. Дегтярева, Х. Келлер, С.И. Коваленко, А.И. Ковлера и др.
Теоретическая и практическая значимость работы состоит в комплексном изучении особенностей реалистического стиля интерпретации ЕСПЧ на основе соотнесения выявляемых в доктрине признаков реализма с аргументами, используемыми в постановлениях Суда, выявлении в практике Суда факторов, сдерживающих свободу судей ЕСПЧ в толковании положений Конвенции.
Структура и объем работы. Работа состоит из введения, трех глав, каждая из которых включает два параграфа, заключения. К диссертации прилагается список литературы, нормативно-правовых актов, а также процитированных в работе постановлений ЕСПЧ (полный перечень постановлений, включенных в первичную выборку решений ЕСПЧ, не указан в работе в связи с объемом).
Основные положения, выносимые на защиту.
1. В качестве первого элемента методологии идентификации признаков реалистического стиля судебной аргументации в практике ЕСПЧ в работе предлагается использовать сформулированные в доктрине признаки реализма: (1) волевую природу акта толкования; (2) неопределенность значения интерпретируемого текста или отсутствие у него предустановленного до акта интерпретации значения; (3) использование текстуального замещающего или креативного толкования; (4) ограничение или полный отказ от использования логических критериев толкования; (5) обладание судебным решением самостоятельной ценности в правопорядке (судебное решение является источником правовых норм); (6) связь процесса правоприменения с процессом правотворчества. При этом зависимо от «мягкости» или «жесткости» той формы, в которой употреблен признак, различается умеренный и радикальный реалистические стили. Указанные признаки предлагается также дополнить признаком ограниченности правотворческих полномочий автора толкования: в рамках умеренного реализма интерпретатор ограничен областью значений, допускаемых интерпретируемым положением, для радикального реализма – юридическими сдержками – осознанием рациональным автором толкования практической необходимости действовать разумно и эффективно, руководствуясь, в частности, соображениями правовой определенности.
2. Поскольку судебное толкование и аргументация неразрывно связаны между собой (избранный интерпретатором вариант толкования будет так или иначе сопровождаться аргументами, обосновывающими его выбор), в качестве второго элемента для выявления признаков реалистического стиля ЕСПЧ в работе предполагается использовать аргументативный подход. В качестве методологии идентификации реалистического стиля судебной аргументации в практике ЕСПЧ предлагается руководствоваться наиболее современным направлением диалектического подхода – прагма-диалектическим подходом. В теории юридической аргументации в зависимости от обоснования допустимости юридических аргументов выделяются три основных подхода, краткий анализ которых представлен в работе: логический (принцип формальной действительности аргументов), риторический (эффективность аргументации для аудитории) и диалектический (аргументация как процесс рациональной коммуникации) подходы. В отличие от предшествующих ему логического и риторического подходов, преимуществом диалектического подхода является то, что он объединяет в себе как формальные, так и материальные аспекты допустимости аргументации, в связи с чем в работе сделан вывод о том, что для анализа практики ЕСПЧ необходимо использование наиболее комплексного подхода.
3. Прагма-диалектический подход рассматривает процесс аргументации в качестве критической дискуссии сообразно структуре решений ЕСПЧ, в мотивировочной части которых представлена «коммуникация» позиций сторон (заявителя и государства-ответчика), правовой позиции Суда. В рамках прагма-диалектического подхода разрабатывались различные классификации аргументов, включая аргументативные схемы, отражающие структуру наиболее распространенных типов аргументов, используемых как в повседневном дискурсе, так и в контексте правовой аргументации, иинтерпретативные аргументы, обосновывающие определенные результаты толкования. Поскольку интерпретативные аргументы во взаимосвязи с аргументативными схемами позволяют также учесть способы юридической аргументации суда при толковании определенных нормативных положений, в работе предлагается изучение стиля интерпретации ЕСПЧ с учетом следующих аргументов, разделенных нами на три группы: 1) аргументы, соотносимые с формалистским стилем: (i) из установленного правила, (ii) из экспертной оценки, (iii) из причины к следствию, (iv) от противного, (v) afortiori, (vi) adabsurdum; (vii) из экономии, (viii) из согласованности права, (ix) из полноты права, (x) системный аргумент; 2) аргументы, соотносимые с реалистическим стилем: (xi) из примера, (xii) из популярной практики, (xiii) из позиции знания, (xiv) телеологический аргумент, (xv) справедливый аргумент;3) аргументы, которые могут быть отнесены как к формалистскому, так и к реалистическому стилю судебной аргументации в зависимости от контекста использования аргумента: (xvi) из словесной классификации или определения, (xvii) из последствий; (xviii) из аналогии и (xix) из авторитетного источника.
4. Эмпирическое исследование решений ЕСПЧ подтверждает гипотезу о возможности выявления эмпирически верифицируемых признаков реалистического стиля аргументации на основе доктринально сформулированных признаков реализма, преимущественное использование Судом аргументов, характерных для реалистического стиля аргументации, а также различие признаков умеренного и радикального реалистического стиля в практике ЕСПЧ.
5. Аргументы, сформулированные в рамках прагма-диалектического подхода, позволяют определить критерии для изучения и анализа судебной практики на предмет выявления стиля используемой судом аргументации. В то же время, использование узкого подхода, ориентированного на выявление конкретных аргументов, возможно на первом этапе анализа юридической аргументации Суда, поскольку, помимо этого необходимо также обращаться к контексту использования аргументов и учитывать полномочия органа аутентичного толкования, в том числе определение ЕСПЧ границ своих полномочий в процессе интерпретации (формулирование оснований для применения Конвенции при осуществлении государствами экстерриториальной юрисдикции) и выход Судом за пределы полномочий (в частности, при использовании эволютивного толкования), обращение к положениям интерпретируемого текста и к предшествующим правовым позициям в процессе аргументации.
6. Констатация преимущественно реалистического стиля аргументации ЕСПЧ не означает произвольного использования Судом полномочий по толкованию положений Конвенции – в практике Суда выявляются юридические сдержки, то есть конкретные фактические ситуации, в которых правовые акторы оказываются вынуждены принять определенное решение или действовать определенным образом в связи с конфигурацией правовой системы, которую они создают или в рамках которой действуют. Эмпирическое исследование решений ЕСПЧ подтвердило, что теория юридических сдержек представляет собой важное дополнение реалистической теории, определяющее границы юридической свободы автора аутентичного толкования, а также учитывает политико-правовые аспекты взаимодействия субъектов аутентичного толкования между собой и с третьими лицами. В частности, примерами «юридических сдержек», проистекающих из системы конвенционного механизма и распространенных в решениях ЕСПЧ, выступают соблюдение Судом принципа субсидиарности, а также обращение к европейскому консенсусу, в частности, при обосновании возможности применения эволютивного толкования.
Апробация результатов. Результаты, представленные в настоящей работе, основаны в том числе на выводах, полученных в ходе эмпирического исследования практики Конституционного Суда РФ (далее – КС РФ) и ЕСПЧ в рамках работы в качестве исполнителя по гранту «Действительность и действенность права: теоретические модели и стратегии судебной аргументации: 2019 г. этап 2» . В рамках исследования практики были отобраны и проанализированы 326постановлений ЕСПЧ и 315 постановлений КС РФ, сделаны выводы о преимущественно формалистском стиле интерпретации КС РФ (из 315 постановлений КС РФ 18 имеют признаки реалистического стиля) и преимущественно реалистическом стиле ЕСПЧ (из 326 постановлений ЕСПЧ 229 имеют признаки реалистического стиля), подтверждена гипотеза о возможности выявления в судебных решениях эмпирически верифицируемых признаков реалистической и формалистской стратегий судебной аргументации.
Результаты, посвященные теории юридических сдержек, включая рассмотрение тезисов указанной теории на примере практики ЕСПЧ, также были представлены в рамках Международной научной конференции молодых ученых «Право, общество, государство: проблемы теории и истории» в секции «Правотворчество и правоприменение в современном обществе» (23–24 апреля 2021 года).
Эмпирическое исследование решений ЕСПЧ с использованием прагма-диалектического подхода позволяет подтвердить гипотезу о возможности выявления эмпирически верифицируемых признаков реалистического стиля аргументации на основе доктринально сформулированных признаков реализма, а также тезис о преимущественно реалистическом стиле аргументации Суда.
Прагма-диалектический подход в целом, аргументативные схемы и интерпетативные аргументы, в частности, подтвердили свою состоятельность в качестве инструментария для изучения и анализа судебной практики на предмет выявления стиля используемой судом аргументации. Однако необходимо учитывать ограниченность ориентированного на выделение отдельных аргументов подхода, обусловленную его концентрированностью на анализе конкретных аргументов. При анализе юридической аргументации выявление конкретных аргументов необходимо на первом этапе анализа, далее необходимо также обращаться к контексту их использования, включая полномочия органа аутентичного толкования, учет положений интерпретируемого текста и предшествующих правовых позиций в процессе аргументации.
Подобный подход позволяет выделить особенности реалистического стиля, характерного для ЕСПЧ, в частности, проследить разграничение использования отдельных аргументов в более «мягкой» и более «жесткой» формах, сообразно выделению умеренного и радикального реалистического стиля в доктрине.
В то же время, констатация преимущественно реалистического стиля аргументации ЕСПЧ не означает произвольного использования Судом полномочий по толкованию положений Конвенции. В частности, анализ решений ЕСПЧ подтвердил, что теория юридических сдержек представляет собой важное дополнение реалистической теории, которое определяет границы юридической свободы автора аутентичного толкования, а также учитывает политико-правовые аспекты взаимодействия субъектов аутентичного толкования между собой и с третьими лицами.
Вместе с тем, теория юридических сдержек не предлагает объективных критериев выявления юридических сдержек, которые позволили бы, с одной стороны, отграничивать сдержки как непрямые обязательства от нормативных обязанностей автора толкования (за исключением отрицания в рамках реалистической теории формально-юридической обязательности интерпретируемого нормативного текста до акта его толкования), а с другой стороны, определить признаки, разграничивающие юридические сдержки, проистекающие из конфигурации правовой системы, и иные внеправовые факторы, влияющие на аргументацию судей. Таким образом, необходимо дальнейшее изучение теории юридических сдержек с целью формулирования таких объективных критериев.
Предложенная в исследовании методология идентификации реалистического стиля судебной аргументации в судебной практике может быть использована в дальнейшем с целью комплексного анализа и описания стиля аргументации, присущего ЕСПЧ и иным судебным инстанциям. В то же время, требуется более подробное рассмотрение точечных случаев соотнесения аргументов со стилями судебной аргументации. В частности, необходимо разрешить вопрос о том, с каким стилем соотносятся приемы толкования, предусмотренные Венской конвенцией, которые, с одной стороны, могут быть соотнесены с формалистским стилем в силу своего нормативного закрепления, но, с другой стороны, предусматривают в отдельных случаях обращение к аргументам за пределами семантики интерпретируемых положений международных договоров (возможность учитывать последующую практику применения договора, которая устанавливает соглашение участников относительно его толкования – пп. «b» п. 2 ст. 31 Венской конвенции), что соответствует реалистическому стилю.
Прагма-диалектический подход в целом, аргументативные схемы и интерпетативные аргументы, в частности, подтвердили свою состоятельность в качестве инструментария для изучения и анализа судебной практики на предмет выявления стиля используемой судом аргументации. Однако необходимо учитывать ограниченность ориентированного на выделение отдельных аргументов подхода, обусловленную его концентрированностью на анализе конкретных аргументов. При анализе юридической аргументации выявление конкретных аргументов необходимо на первом этапе анализа, далее необходимо также обращаться к контексту их использования, включая полномочия органа аутентичного толкования, учет положений интерпретируемого текста и предшествующих правовых позиций в процессе аргументации.
Подобный подход позволяет выделить особенности реалистического стиля, характерного для ЕСПЧ, в частности, проследить разграничение использования отдельных аргументов в более «мягкой» и более «жесткой» формах, сообразно выделению умеренного и радикального реалистического стиля в доктрине.
В то же время, констатация преимущественно реалистического стиля аргументации ЕСПЧ не означает произвольного использования Судом полномочий по толкованию положений Конвенции. В частности, анализ решений ЕСПЧ подтвердил, что теория юридических сдержек представляет собой важное дополнение реалистической теории, которое определяет границы юридической свободы автора аутентичного толкования, а также учитывает политико-правовые аспекты взаимодействия субъектов аутентичного толкования между собой и с третьими лицами.
Вместе с тем, теория юридических сдержек не предлагает объективных критериев выявления юридических сдержек, которые позволили бы, с одной стороны, отграничивать сдержки как непрямые обязательства от нормативных обязанностей автора толкования (за исключением отрицания в рамках реалистической теории формально-юридической обязательности интерпретируемого нормативного текста до акта его толкования), а с другой стороны, определить признаки, разграничивающие юридические сдержки, проистекающие из конфигурации правовой системы, и иные внеправовые факторы, влияющие на аргументацию судей. Таким образом, необходимо дальнейшее изучение теории юридических сдержек с целью формулирования таких объективных критериев.
Предложенная в исследовании методология идентификации реалистического стиля судебной аргументации в судебной практике может быть использована в дальнейшем с целью комплексного анализа и описания стиля аргументации, присущего ЕСПЧ и иным судебным инстанциям. В то же время, требуется более подробное рассмотрение точечных случаев соотнесения аргументов со стилями судебной аргументации. В частности, необходимо разрешить вопрос о том, с каким стилем соотносятся приемы толкования, предусмотренные Венской конвенцией, которые, с одной стороны, могут быть соотнесены с формалистским стилем в силу своего нормативного закрепления, но, с другой стороны, предусматривают в отдельных случаях обращение к аргументам за пределами семантики интерпретируемых положений международных договоров (возможность учитывать последующую практику применения договора, которая устанавливает соглашение участников относительно его толкования – пп. «b» п. 2 ст. 31 Венской конвенции), что соответствует реалистическому стилю.
Подобные работы
- Доктрина эволютивного толкования в практике Европейского Суда по правам человека
Магистерская диссертация, юриспруденция. Язык работы: Русский. Цена: 4870 р. Год сдачи: 2021



