ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИКО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ АНТИМОНОПОЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА 9
1.1. Общая характеристика монопольного законодательства и иных нормативных правовых актов о защите конкуренции 9
1.2. Понятие, классификация и виды антимонопольного контроля 20
ГЛАВА 2. ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА РОССИИ КАК ОРГАН ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ АНТИМОНОПОЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА 34
2.1. Правовой статус и функции Федеральной антимонопольной службы России 34
2.2. Полномочия Федеральной антимонопольной службы России 44
ГЛАВА 3. ПРАКТИКА КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ АНТИМОНОПОЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА 61
3.1. Контрольная деятельность Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации за соблюдением антимонопольного законодательства 61
3.2. Правоприменительная практика Управления Федеральной антимонопольной службы по Самарской области в сфере контроля за соблюдением антимонопольного законодательства 74
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 83
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИСТОЧНИКОВ 88
Актуальность исследования.
Вопросы противодействия недобросовестной конкуренции всегда являются актуальными. Связано это, прежде всего с тем, что данное социально-правовое явление распространено во всех секторах экономики, в том числе и имеющих стратегическое значение, что является прямой угрозой экономической безопасности государства и наносит существенный вред всем бюджетам государства.
Фактором, сдерживающим развитие конкуренции, является значительное количество нарушений антимонопольного законодательства. Несмотря на принимаемые Федеральной антимонопольной службой России меры антимонопольного реагирования, количество нарушений антимонопольного законодательства снижается незначительно. При этом, если сохраняется тенденция снижения общего количества возбуждения дел о нарушении антимонопольного законодательства, то дела, возбужденные в отношении органов власти, продолжают занимать большую долю (35% от общего числа возбужденных дел о нарушении антимонопольного законодательства) [1].
Наиболее опасным видом нарушения являются антиконкурентные соглашения органов власти с хозяйствующими субъектами, что приводит к крайне опасной форме монополизации товарных рынков и устранению конкуренции, так в 2017 году Федеральной антимонопольной службой России было выявлено 239 случаев заключения органами власти ограничивающих конкуренцию соглашений (осуществления согласованных действий) (в 2016 году — 238) [2].
Угрозу экономической целостности Российской Федерации представляют также тенденции регионального экономического протекционизма, о чем свидетельствуют постоянно выявляемые Федеральной антимонопольной службой России нарушения.
На заседании Государственного совета Российской Федерации 05 апреля 2018 года Президент Российской Федерации отметил указанную проблему, пояснил, что тенденции регионального протекционизма есть даже у тех регионов, которые находятся в передовиках, что абсолютно недопустимо.
Сокращение числа таких нарушений является ключевой задачей, обеспечивающий экономический рост. Указанная задача также обозначена в Национальном плане развития конкуренции в Российской Федерации на 2018 - 2020 годы, утвержденном Указом Президента Российской Федерации от 21.12.2017 года № 618 «Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции», и для ее решения должно быть обеспечено активное содействие развитию конкуренции органами власти.
Еще одним фактором, влияющим на состояние внутреннего российского рынка, являются экономические санкции, введенные зарубежными странами против России. Тенденцией государственной политики, явившейся результатом введения экономических санкций в отношении российских физических и юридических лиц, стало импортозамещение. В целях снижения негативного влияния экономических санкций и использования явных и скрытых потенциалов данных процессов для повышения уровня отечественного производства, российская экономика должна обладать таким качественным и действенным стимулом развития, как развитая конкурентная среда во всех конкурентных и потенциально конкурентных отраслях (сферах) экономической деятельности.
Меры поддержки отечественных производителей, которые носят запретительный характер для иностранных производителей аналогичных товаров, должны быть установлены таким образом, чтобы стимулировать инновационное развитие отечественного производства в условиях конкуренции.
Не менее опасным фактором, объективно сдерживающим возможности экономического роста в «цифровой экономики» является картелизация экономики. Антиконкурентные соглашения распространены во всех секторах российской экономики, в частности в имеющих стратегическое значение, например, поставки медикаментов или продуктов питания, что угрожает экономической безопасности страны, наносит существенный вред бюджетам государства и компаниям с государственным участием. В связи с развитием «цифровой экономики» для достижения антиконкурентных соглашений участники соглашений стали использовать современные технологии, что приводит к созданию «опережающих» антиконкурентных практик и требует совершенствования подходов к процессу доказывания.
В целом, современная экономическая ситуация в России свидетельствует об отсутствии необходимых эффективных мер, направленных на противостояние глобальным экономическим вызовам, представляющим угрозу национальной безопасности Российской Федерации. В связи с чем, исследование теоретико-правовых и практических аспектов контроля за соблюдением антимонопольного законодательства в рамках настоящей магистерской диссертации, представляется вполне своевременным и важным.
Степень разработанности темы. Проблема антимонопольного контроля имеет междисциплинарный характер и является предметом исследования, как экономистов, так и юристов.
В поле зрения ученых входит рассмотрение антимонопольного контроля в сравнительно-правовом аспекте [3], как функции управления4, понятие и виды антимонопольного контроля [5], его генезис, сущность и содержание [6]. Особое внимание в доктрине уделяется исследованию административно-правового регулирования контроля за антимонопольным законодательством [7], рассматриваются полномочия, функции и статус антимонопольных органов [8]. Зачастую антимонопольный контроль рассматривается в рамках антимонопольного или конкурентного права [9]. Множество научных исследований посвящено рассмотрению понятий конкуренции [10], монополистической деятельности [11].
Однако несмотря на огромное количество фрагментарных исследований, посвященных антимонопольному контролю, без должного внимания ученых остается проработка научно-теоретических проблем, носящих комплексный характер с учетом имеющегося большого массива материалов правоприменительной практики.
Методологическую основу диссертационного исследования. Комплексный характер темы магистерской диссертации предопределил целесообразность использования системного, структурно-функционального, сравнительно-правового, институционального и других методологических приемов и подходов исследования антимонопольного контроля и деятельности антимонопольного органа.
Теоретическую основу исследования составили труды следующих ученых: Р.В. Авдонина, Т.А. Батровой, С.Я. Боженок, Н.В. Васильевой, Т. Дауровой, О.В. Дубровина, В.Г. Истомина, И.В. Князевой, М.В. Ковальковой, К.А. Кудрявцева, Д.А. Петрова, П.В. Самолысова, И.А. Ульянова и др.
Объект исследования - общественные отношения, возникающие в сфере антимонопольного регулирования.
Предметом исследования - нормы действующего законодательства, регулирующие контроль за соблюдением антимонопольного законодательства.
Цель исследования - провести комплексный теоретико-правовой анализ контроля за соблюдением антимонопольного законодательства Российской Федерации с учетом существующей правоприменительной практикой.
Задачи исследования:
1) рассмотреть монопольное законодательство и другие законодательные акты, регулирующие защиту конкуренции;
2) провести классификацию антимонопольного контроля на отдельные виды;
3) проанализировать правовой статус и функции Федеральной антимонопольной службы России;
4) исследовать полномочия Федеральной антимонопольной службы России;
5) проанализировать практику контрольной деятельности Федеральной антимонопольной службы России за соблюдением антимонопольного законодательства;
6) проанализировать и обобщить правоприменительную практику Управления Федеральной антимонопольной службы по Самарской области в сфере контроля за соблюдением антимонопольного законодательства.
Научная новизна исследования отражается в сформулированных в магистерской диссертации определениях и положениях, выносимых на защиту:
• предпринята попытка сформулировать определение антимонопольного контроля, как деятельности антимонопольного органа, направленную на предотвращение или недопущение различных видов монополистической деятельности как в горизонтальных, так и в вертикальных отношениях, возникающих между хозяйствующими субъектами на товарных и финансовых рынках;
• критерии классификации антимонопольного контроля на виды: в зависимости от: 1) вида (группы) правонарушений; 2) наличия признака плановости; 3) вида взаимодействия; 4) меры ограничения деятельности контролируемого объекта воздействия;
• защита интересов конечных потребителей является одним из направлений антимонопольного регулирования, что прослеживается в положениях ч. 1 ст. 13 ФЗ о защите конкуренции. В целом же, ориентация на интересы конечного потребителя существенно облегчает задачу разработки механизма корректировки деятельности хозяйствующего субъекта, поскольку, в отличие от формулировок, предусмотренных в ч. 2 ст. 1 ФЗ о защите конкуренции, является более конкретным и очевидным по своему содержанию, позволяет четко обосновать необходимость вменения дополнительных обязанностей;
• формирование единой практики правоприменения помогает оптимизировать работу всей системы антимонопольных органов, повышает эффективность деятельности службы, а также дает возможность в значительной мере разгрузить работу судебной системы Российской Федерации.
Практическая значимость магистерской диссертации заключается в возможности использования материалов магистерской диссертации при чтении курсов: «Административное право», «Антимонопольное право», «Конкурентное право».
Нормативной базой исследования являются: Конституция РФ, Федеральный закон «О защите конкуренции» и другие федеральные законы и нормативные правовые акты, составляющие антимонопольное законодательство.
Структура магистерской диссертации: введение, три главы, заключение и список использованных источников.
Проведенное в рамках настоящей магистерской диссертации исследование контроля за соблюдением антимонопольного законодательства позволяет обобщить и сделать следующие выводы.
Во-первых, при рассмотрении правового регулирования монопольной деятельности и защиты конкуренции, было установлено, что в настоящее время, российское антимонопольное законодательство опирается на положения Конституции РФ, где закрепляется гарантия единства экономического пространства, свободного перемещения товаров, услуг и финансовых средств, поддержки конкуренции и свободы экономической деятельности. Вопросы противодействия недобросовестной конкуренции затрагиваются в таких базовых документах политико-правового характера, как Стратегия национальной безопасности РФ и Концепция долгосрочного социально-экономического развития РФ на период до 2020 г. По большей части данные документы упоминают недобросовестную конкуренцию, которая признается одной из угроз национальной безопасности в области экономики. Базовым федеральным законом в области противодействия недобросовестной конкуренции является ФЗ о защите конкуренции. В целом же, правовые основы монопольного регулирования и противодействия недобросовестной конкуренции, включающие все необходимые правовые и институциональные составляющие, находятся в стадии своего становления и развития.
Во-вторых, объектами антимонопольного регулирования могут быть различные виды монополистической деятельности как в горизонтальных, так и в вертикальных отношениях, возникающих между хозяйствующими субъектами на товарных и финансовых рынках.
Исходя из приведенный научных дефиниций антимонопольного контроля, была предпринята попытка сформулировать определение антимонопольного контроля, как деятельности антимонопольного органа, направленную на предотвращение или недопущение различных видов монополистической деятельности как в горизонтальных, так и в вертикальных отношениях, возникающих между хозяйствующими субъектами на товарных и финансовых рынках.
Антимонопольной контроль классифицировать на отдельные виды целесообразно по следующим критериям:
1) в зависимости от вида (группы) правонарушений, на предупреждение, выявление и пресечение которого он направлен, на: контроль за монополистической деятельностью, контроль за недобросовестной конкуренцией, контроль за деятельностью органов власти (и приравненных к ним органов и организаций), контроль за соблюдением порядка проведения торгов (в том числе в относительно обособленных сферах); контроль за предоставлением государственных и муниципальных преференций; контроль за экономической концентрацией (включая относительно обособленные сферы). Все перечисленные выше виды контроля имеют своими целями предупредить или пресечь монополизацию хозяйствующим субъектом (субъектами) тех или иных сфер или сегментов экономической деятельности;
2) в зависимости от наличия признака плановости выделяются следующие формы государственного антимонопольного контроля: 1) плановый и 2) внеплановый;
3) в зависимости от вида взаимодействия: наличия или отсутствия признака прямого контакта должностных лиц контролирующего органа с объектом проверки целесообразно выделять такие формы государственного антимонопольного контроля, как документарный (заочный, бесконтактный) и выездной (очный, контактный) контроль;
4) в зависимости от меры ограничения деятельности контролируемого объекта воздействия государственного антимонопольного контроля целесообразно выделять следующие методы государственного антимонопольного контроля: контроль, осуществляемый путем рассмотрения заявлений и жалоб; контроль, осуществляемый путем рассмотрения ходатайств и уведомлений о совершении хозяйствующим субъектом сделок и иных действий, регламентированных приказами ФАС России; контроль, осуществляемый путем выдачи предостережений и предупреждений, регламентирован приказами ФАС России; контроль, осуществляемый путем возбуждения и рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства; контроль, осуществляемый путем проведения проверок соблюдения антимонопольного законодательства; контроль, осуществляемый путем выполнения анализа состояния конкуренции,
В-третьих, проведенный анализ полномочий и функций Федеральной антимонопольной службы России, позволил сделать вывод о том, что ФЗ о защите конкуренции значительно ограничивает неоправданное вмешательство антимонопольного органа в деятельность хозяйствующих субъектов. Так, в случае систематического осуществления монополистической деятельности коммерческой организацией, занимающей доминирующее положение, суд по иску антимонопольного органа вправе принять решение о принудительном разделении такой организации либо решение о выделении одной или нескольких организаций. Ранее такое право принадлежало антимонопольному органу.
Кроме того, в настоящее время ФАС России не наделено полномочиями по проведению оперативно-розыскных мероприятий, однако, так называемые «рейды на рассвете» антимонопольный орган вправе проводить на основании полномочий, указанных в статьях 25.1 - 25.6 Закона о защите конкуренции, которыми регламентирован порядок проведения проверок антимонопольным органом, дающий право сотрудникам антимонопольного органа, в том числе проводить осмотры территории, складов, офисов фирм с привлечением понятых.
В-четвертых, анализ предписания о совершении действий, направленных на обеспечение конкуренции, привел к выводу, что одной из целей осуществления таких действий является защита интересов конечных потребителей, в то же время часть 2 ст. 1 ФЗ о защите конкуренции не предусматривает такой цели, максимально приближенной к ней можно считать цель, поименованную как «создание условий для эффективного функционирования товарных рынков», однако вопрос их тождественности является довольно дискуссионным. Тем не менее, защита интересов конечных потребителей является одним из направлений антимонопольного регулирования, что прослеживается в положениях ч. 1 ст. 13 ФЗ о защите конкуренции. В целом же, ориентация на интересы конечного потребителя существенно облегчает задачу разработки механизма корректировки деятельности хозяйствующего субъекта, поскольку, в отличие от формулировок, предусмотренных в ч. 2 ст. 1 ФЗ о защите конкуренции, является более конкретным и очевидным по своему содержанию, позволяет четко обосновать необходимость вменения дополнительных обязанностей.
В-пятых, в целях повышения эффективности работы ФАС России и ее территориальных органов в сфере антимонопольного регулирования успешно внедряются механизмы, направленные на обеспечение формирования единообразия практики применения антимонопольного законодательства, а также на повышение правовой определенности и предсказуемости поведения антимонопольного органа при реализации норм в рамках специальных правоотношений. Указанные механизмы реализуются через взаимосвязь двух самостоятельных направлений, каждое из которых имеет важное значение в формировании и развитии правовой позиции ФАС России, в частности, путем организации работы коллегиальных органов, к числу которых относится как Президиум ФАС России, так и коллегиальные органы ФАС России по пересмотру решений и предписаний территориальных антимонопольных органов по делам о нарушении антимонопольного законодательства.
В рамках организации работы коллегиальных органов ФАС России по пересмотру решений и предписаний антимонопольных органов происходит постепенное формирование единообразия практики правоприменения антимонопольного законодательства на территории Российской Федерации. Кроме того, ФАС России ежеквартально готовит обзоры правоприменительной практики по результатам пересмотра решений и предписаний антимонопольных органов в целях повышения эффективности работы ФАС России и ее территориальных органов.
Важным направлением деятельности ФАС России по приведению практики применения антимонопольного законодательства в едином ключе и формированию общего понимания целей антимонопольного регулирования является работа Президиума ФАС России, рассматривающего важнейшие вопросы, отнесенные к ведению Федеральной антимонопольной службы. К таким вопросам, в числе прочих, относится разъяснение практики применения антимонопольного законодательства Российской Федерации, административного законодательства, законодательства о рекламе, законодательства в сфере деятельности субъектов естественных монополий, законодательства о контроле за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, законодательства о размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд.
Подходы к толкованию положений антимонопольного законодательства, предлагаемые ФАС России в разъяснениях по вопросам его применения, находят свое отражение как в уже сформированной судебной практике, так и в формируемой ФАС России и территориальными органами административной правоприменительной практике, и являются результатом детального ее анализа и обобщения. Формирование единой практики правоприменения помогает оптимизировать работу всей системы антимонопольных органов, повышает эффективность деятельности службы, а также дает возможность в значительной мере разгрузить работу судебной системы Российской Федерации.
1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 г. № 7-ФКЗ, от 05.02.2014 г. № 2-ФКЗ, от 21.07.2014 г. № 11-ФКЗ) // Собрание законодательства РФ. 2014. № 31. Ст. 4398.
2. Договор о Евразийском экономическом союзе (Подписан в г. Астане 29.05.2014) (ред. от 11.04.2017) [Электронный ресурс] // СПС КонсультантПлюс.
3. Конвенция по охране промышленной собственности (Заключена в Париже 20.03.1883) (ред. от 02.10.1979) // Закон. - 1999. - № 7.
4. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ (ред. от 03.08.2018) // СЗ РФ. - 1994. - № 32. - Ст. 3301.
5. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 г. № 195-ФЗ (ред. от 06.02.2019) // СЗ РФ. - 2002. - № 1 (Ч. 1). - Ст. 1.
6. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 г. № 63-ФЗ (ред. от 27.12.2018) // СЗ РФ. - 1996. - № 25. - Ст. 2954.
7. Водный кодекс Российской Федерации от 03.06.2006 г. № 74-ФЗ (ред. от 03.08.2018) // СЗ РФ. - 2006. - № 23. - Ст. 2381.
8. Лесной кодекс Российской Федерации от 04.12.2006 г. № 200-ФЗ (ред. от 03.08.2018) // СЗ РФ. - 2006. - № 50. - Ст. 5278.
9. Федеральный закон от 05.04.2013 г. № 44-ФЗ (ред. от 27.12.2018) «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» // СЗ РФ. - 2013. - № 14. - Ст. 1652.
10. Федеральный закон от 04.05.2011 г. № 99-ФЗ (ред. от 27.12.2018) «О лицензировании отдельных видов деятельности» // СЗ РФ. - 2011. - № 19. - Ст. 2716.
11. Федеральный закон от 27.07.2010 г. № 190-ФЗ (ред. от 29.07.2018) «О теплоснабжении» // СЗ РФ. - 2010. - № 31. - Ст. 4159.
12. Федеральный закон от 28.12.2009 г. № 381-ФЗ (ред. от 25.12.2018) «Об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации» // СЗ РФ. - 2010. - № 1. - Ст. 2.
13. Федеральный закон от 24.07.2009 г. № 209-ФЗ (ред. от 03.08.2018) «Об охоте и о сохранении охотничьих ресурсов и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» // СЗ РФ. - 2009. - № 30. - Ст. 3735.
14. Федеральный закон от 26.12.2008 г. № 294-ФЗ (ред. от 27.12.2018) «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» // СЗ РФ. - 2008. - № 52 (Ч. 1). - Ст. 6249.
15. Федеральный закон от 04.12.2007 г. № 329-ФЗ (ред. от 27.12.2018) «О физической культуре и спорте в Российской Федерации» // СЗ РФ. 2007. № 50. Ст. 6242.
...